锅炉安全风险管控清单

第一条 为建立并落实锅炉使用单位安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。

第二条 本单位风险管控清单按照锅炉使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。

第三条 人员类风险至少包括以下几个方面：

（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；

（二）作业人员未持有相应资格证件；

（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；

（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。

第四条 管理类风险至少包括以下几个方面：

（一）未按有关规定设置安全管理机构；

（二）未按规定建立锅炉使用安全节能管理制度；

（三）未按规定建立安全技术档案；

（四）未按规定及时办理使用登记和变更登记；

（五）未按规定制定应急预案并定期演练；

（六）锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设备进行停炉保养。

第五条 设备类风险至少包括以下几个方面：

（一）选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品；

（二）未按规定调试、检查和启动锅炉；

（三）锅炉膨胀异常；

（四）锅炉本体（含辅机附件）和锅炉范围内管道出现异常等情况；

（五）未按规定进行维护保养、自行检查和定期检验。

第六条 安全附件、仪表和安全保护装置类风险至少包括以下内容：

（一）安全阀、压力表、液位计、温度测量装等未按规定定期试验、校验或校准；

（二）压力、液位、温度测量装置示值误差不正常；

（三）水位、压力、温度、点火程序控制、熄火保护等联锁保护装置的设置不符合要求。

第六条 环境类风险至少包括以下内容：

锅炉操作空间、锅炉安置环境、安全警示标志等存在不符合要求的情况；

第七条 热水锅炉、有机热载体锅炉的风险还包括以下内容：

（一）热水锅炉系统、有机热载体锅炉系统不符合要求；

（二）自动补给水装置、循环泵停泵联锁装置不符合要求；

（三）膨胀罐、闪蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。

第八条 D级锅炉风险还包括以下内容：

（一）未对作业人员进行培训；

（二）未开展定期自行检查，未对安全附件定期维护；

（三）擅自对锅炉进行改造；

（四）锅炉使用年限超过8年。

第九条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十条 本单位根据上述规定制定了《锅炉安全风险管控清单》（例表见附录B1），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。

附录B1 锅炉安全风险管控清单

序号	风险类别	风险指标	风险管控措施	管控形式	责任人	备注
1	人员	未按规定配备安全管理人员和作业人员	1.建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制度； 2.按规定配备相关人员。	月调度	主要负责人
2		作业人员未持有相应资格证件	配备具有相应职责资质的作业人员，加强资格证的换证管理	日管控	安全员
3		未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训	按规定开展安全培训教育	周排查	安全总监
4		作业人员违章作业或到岗值守情况不符合要求	检查锅炉作业人员到岗值守情况，纠正和制止违章作业行为	日管控	安全员
5	管理	未按规定设置安全管理机构	根据使用的特种设备种类和数量，设置专门的安全管理机构。	月调度	主要负责人
6		未建立锅炉使用安全节能管理制度	1．制定锅炉安全管理机构和相关人员岗位职责； 2．制定《锅炉安全总监职责》《锅炉安全员守则》《锅炉安全日管控、周排查、月调度管理制度》； 3.按《特种设备使用管理规则》建立锅炉使用安全和节能管理制度 。	周排查	安全总监
7		未建立安全技术档案	1.建立锅炉安全技术档案管理制度，明确档案内容及管理要求； 2.按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安全技术档案。	周排查	安全总监
8		未按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废等手续	1.建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全管理要求； 2. 按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续。	周排查	安全总监
9		未按规定制定锅炉事故应急专项预案并定期演练	制定锅炉事故应急专项预案并每年至少开展1次演练	月调度	主要负责人
10		锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设备进行停炉保养	1.制定并落实锅炉停炉期间的锅炉、水处理设备保养措施； 2.加强锅炉管理人员、操作人员、维护保养人员的相关专业培训。	周排查	安全总监
11	锅炉本体 及锅炉范围内管道	选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品	建立采购管理制度，明确采购、验收要求	月调度	主要负责人
12		未按规定调试、检查和启动锅炉	1. 制定调试方案，调试过程中的技术、安全保障措施，规定进行调试并记录； 2.按操作规程进行启动前检查和启动程序。	周排查	安全总监
13		锅炉膨胀异常	膨胀示值有异常时，分析原因并采取相应的处置措施	日管控	安全员
14		受压部件及管接头等部位出现变形、泄漏、腐蚀等异常情况	开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理	日管控	安全员
15		管道、阀门、分汽（水、油）缸存在振动 、变形、泄漏	开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理	日管控	安全员
16		未按规定进行维护保养和自行检查	按规定制定维护保养制度和定期自行检查制度，组织开展维护保养和定期自行检查并做好相应记录	日管控	安全员
17		未按规定进行定期检验、监督检验	1. 制定定期检验、监督检验计划并组织实施，落实定期检验、监督检验的后续整改工作； 2. 成套装置中的锅炉和A级高压以上电站锅炉因检修原因不能按期进行内部检验时，督促落实相关监控措施。	月调度	主要负责人
18	安全附件和安全保护装置	控制式安全阀控制系统未定期试验、安全阀未定期校验、安全阀未进行定期排放试验	1.制定安全附件定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行； 2.落实专人定期开展校验或试验。	周排查	安全总监
19		压力表未按规定进行检定或者校准	1.制定安全附件定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行； 2.落实专人定期开展送检或检查。	周排查	安全总监
20		同一系统内相同位置的各压力表示值存在误差	开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理	日管控	安全员
21		水（液）位表的水（液）位显示不清晰	1.明确远程水位测量装置、只读式水位表检修、验收、维护保养、水位计冲洗等要求； 2.定期对水位计进行维护保养、更换、冲洗、校对等。	日管控	安全员
22		远程水（液）位测量装置与就地水（液）位表未校对		周排查	安全总监
23		温度测量装置未按规定校验或者校准	落实专人定期开展送检或检查	周排查	安全总监
24		温度测量装置示值误差不正常		日管控	安全员
25		水位、压力、温度、点火程序控制、熄火保护等联锁保护装置的设置不符合要求	1.对安全保护装置进行调试、验收； 2、对安全保护装置定期进行维护保养和试验并作出记录。	周排查	安全总监
26	环境因素	锅炉周围的安全通道、照明、防火、防雷、防风、防雨、防冻、防腐设施以及警示标志的设置不符合要求	1.制定锅炉房安全管理制度，明确锅炉房管理的要求； 2.锅炉房维修、改造时应满足GB 50041《锅炉房设计标准》、GB 50016《建筑设计防火规范》等规定，并形成验收记录； 3.按规定设置警示标志，禁止非锅炉作业人员随意进入锅炉房。	周排查	安全总监
27	热水锅炉 专项	自动补给水装置不符合要求	按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理	周排查	安全总监
28		循环泵停泵联锁装置不符合要求	按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理	日管控	安全员
29	有机热载体锅炉专项	有机热载体未按规定进行检验或检验不符合要求	定期对有机热载体按规定取样检验	周排查	安全总监
30		膨胀罐、闪蒸罐、冷凝液罐不符合要求	按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理	日管控	安全员
31	D级锅炉专项	未对作业人员进行培训	定期对锅炉操作人员进行安全操作、安全管理和应急处置等进行培训	周排查	安全总监
32		未开展定期自行检查，未对安全附件定期维护	按规定进行维护保养和定期自行检查	周排查	安全总监
33		擅自对锅炉进行改造	发现擅自改造立即停止运行，做进一步处理	周排查	安全总监
34		超设计寿命使用	使用年限不得超过8年	月调度	主要负责人
35	政府监督、通报、预警	发现不合格项	记录，整改。	周排查	安全总监
36	投诉举报	发现不合格项	记录，整改，消除安全隐患。	日管控	安全员
37	舆情信息	发现不合格项	记录，整改	日管控	安全员

注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，锅炉使用单位应当结合本单位实际情况和具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。