建筑施工企业、项目部应根据安全生产风险分级管控要求，在施工现场采用安全生产风险公示牌（一级风险、二级风险）、安全生产风险标识牌（一级风险、二级风险）、岗位安全生产风险告知卡、安全警示标志、安全技术交底及安全信息技术等形式，对工程项目、工作岗位上所存在的风险及应急处置措施等内容，向所有从业人员（包括承包方人员和访问者等）进行告知，并应在入场教育培训、班前安全活动及日常考试、考核等管理活动中加以强化。

风险公示范例详见附件十二。

2.7风险分级管控

建筑施工企业应根据“风险越髙，管控层级越髙” “上一级管控的风险，下一级必须落实管控措施”的原则，确定风险管控层级，落实风险管控措施。

建筑施工企业的风险管控层级分为四级，即企业层级、项目部层级、施工班组（专业分包、劳务分包单位等）层级和作业人员层级。

建筑施工企业、项目部应在风险等级发生变化，并随时可能导致发生事故时，对该风险提级管控。

2.8效果验证

建筑施工企业、项目部应定期对风险分级管控效果进行验证，至少在每项重大风险、较大风险实施完成后组织进行一次，填写《风险分级管控效果验证记录》。

风险分级管控效果验证记录表详见附件十三。

第三章隐患排查治理

隐患排查治理体系建设主要由隐患分类与分级、编制隐患排查清单、制定隐患排查计划、隐患排查、隐患治理、隐患排查治理效果验证等6个关键环节组成。

3.1隐患分类与分级

隐患是指可能导致事故发生或导致事故后果扩大的人的不安全行为、物的危险状态、环境不安全因素和管理的缺陷。

建筑施工企业、项目部应在安全生产风险分级管控的基础上，对工程项目开展全面的隐患排查治理工作，应把存在重大风险和较大风险的施工部位、施工工序、施工工艺、施工工法等环节，及其对风险的管控措施作为隐患排查治理的重点。

事故隐患按类别分为基础管理类隐患和生产现场类隐患，按级别分为一般事故隐患和重大事故隐患。

重大事故隐患清单范例详见附件十四。

3.2编制隐患排查清单

建筑施工企业、项目部应在实施隐患排查治理前，结合《安全生产风险分级管控清单》，针对不同的隐患排查类型，对隐患进行排查，形成《生产安全事故隐患排查清单》。

生产安全事故隐患排查清单记录详见附件十五。

3.3制定隐患排查计划

建筑施工企业、项目部应依据编制的隐患排查清单，突出不同隐患排查类型时的隐患排查重点，制定隐患排查计划，明确隐患排查类型、范围、频次、要求、排查人员等。

隐患排查类型、级别、周期及排查计划等详见附件十六。

3.4隐患排查

建筑施工企业、项目部、施工班组、作业人员应依据生产安全事故隐患排查清单和隐患排查计划组织开展隐患排查，其中建筑施工企业、项目部应在隐患排查结束后形成排查记录，并以召开会议、图片展示、隐患整改通知书等形式，将排查出的隐患名称、存在位置、隐患状态、隐患等级、治理期限及治理措施、治理要求等信息告知受检单位或人员。

3.5隐患治理

隐患治理按照分级治理、分类实施的原则，保证整改措施、整改责任、整改资金、整改时限和整改预案“五到位”。

隐患治理工作应包含隐患整改通知书签发、隐患整改、隐患整改情况反馈、隐患整改验收等环节。

一般事故隐患由项目部、施工班组（包括劳务分包单位、专业分包等）负责人或者相关作业人员组织整改。

重大事故隐患由建筑施工企业进行评估并组织整改。

隐患整改通知书格式详见附件十七。

3.6隐患排查治理效果验证

隐患整改结束后，隐患整改通知书签收单位负责人应向隐患整改通知书签发部门负责人提交隐患整改报告书，隐患整改通知书签发部门负责人应在接到《隐患整改报告书》后，及时安排人员对隐患整改效果进行复查验证，实现闭环管理。

隐患整改报告书格式详见附件十八。

第四章持续改进

建筑施工企业每年应至少组织一次对双重预防体系运行情况的评审工作，形成《安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设评审记录》。

项目部应根据工程项目的进度情况，至少在地基基础工程、主体结构工程及装饰装修工程阶段，分别组织开展一次双重体系运行评审工作，形成《安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设评审记录》。

各级城乡建设主管部门按照规定对建筑施工企业、项目部开展双重预防体系运行评价。

建筑施工双重预防体系建设评审记录范例详见附件十九。

建筑施工双重预防体系评价标准详见附件二十。

建筑施工双重预防体系文件整理归档目录详见附件二十一。

第五章附则

本手册适用于全省房屋建筑和市政基础设施类施工企业、项目部双重预防体系建设。本手册由山东省住房和城乡建设厅编制、发布并负责解释，自发布之日起实施。

附件一：各岗位工作职责范例

附件二：双重预防体系建设管理制度主要内容

附录三：风险点及风险点清单范例

附件四：常用的危险源辨识方法

附件五：危险源清单范例

附件六：常用的风险评价方法

附件七：安全生产风险评价清单范例

附件八：风险等级划分标准

附件九：安全生产风险分级管控清单范例

附件九：重大风险（一级风险）分级管控清单范例

附件十：较大风险（二级风险）分级管控清单范例

附件十一：重大及较大风险控制措施评审记录表

附件十二：风险公示范例

附件十三：风险分级管控效果验证记录表

附件十四：重大事故隐患清单范例

附件十五：生产安全事故隐患排查清单记录

附件十六：隐患排查类型、级别、周期及排查计划等

附件十七：隐患整改通知书格式

附件十八：隐患整改报告书格式

附件十九：建筑施工双重预防体系建设评审记录格式

附件二十：建筑施工双重预防体系评价标准

附件二十一：建筑施工双重预防体系文件整理归档目录

附件二十：建筑施工双重预防体系建设评价标准

考核

指标

考核要点

达标标准

评分标准

考核方法

考核记录

扣分

基本

要求

（80

分）

组织机构

（20 分）

1、企业、项目部应分别建立覆盖主要负责人、分管负责人、各职能部门负责人及各类专业技术人员的双重预防体系建设领导机构（可与其他安全生产领导机构合二为一），明确其工作职责。

2、企业双重预防体系建设领导小组应由主要负责人任组长，成员应包括生产负责人、技术负责人、各职能部门负责人及相关人员等，明确其工作职责。日常办事机构宜设置在企业安全生产监督管理部门。

3、项目部双重预防体系工作小组应由项目负责人任组长，成员应包括项目技术、安全、施工、材料、机械等部门负责人以及分包负责人、班组长等管理人员，明确其工作职责。日常办事机构宜设置在项目部安全生产监督管理部门。

1、企业未建立双重预防体系建设组织领导机构的扣2分；项目部未建立双重预防体系建设工作小组的扣2 分；未明确双重预防体系建设机构工作职责的扣5分。

2、企业、项目部双重预防体系建设领导小组的组成人员存在缺失的，每缺少一个岗位人员扣2分；企业主要负责人、项目负责人未担任建设领导小组组长的扣5分。

3、未明确企业主要负责人、分管负责人、各职能部门负责人及相关人员双重预防体系建设工作职责的，每缺一项扣2分；未履行双重预防体系建设工作职责的，每人次扣5分。

否决项

未建立双重预防体系组织机构，明确企业主要负责人、分管负责人、各部门负责人及相关人员职责的，验收评定为不合格。____________

查文件

1、查阅下发的正式文件、安全生产责任制度；

2、查阅双重预防体系建设实施方案，并对照实施情况考核领导小组及相关人员的职责落实情况。

问询

1、企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及应履行的主要职责；

2、项目负责人及技术、安全、施工、材料、机械等部门负责人以及班组长等主要管理人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及应履行的主要职责。

全员培训

1、企业应将双重预防体系建设的

1、企业未制定双重预防体系建设培

查资料

考核

指标

考核要点

达标标准

评分标准

考核方法

考核记录

扣分

（20 分）

培训工作纳入安全培训计划，培训计划应明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。

2、对企业、项目部、施工班组的主要管理人员及作业人员分层次、分阶段进行培训，使其掌握本企业、本项目部、本班组的风险分级管控和隐患排查治理工作要求。

3、每次培训结束后，应进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

4、企业、项目部应保存教育培训相关资料。

训计划或计划不具体、内容不全面的，每项扣5分。

2、企业、项目部、班组未开展全员培训的，每缺少一个部门或岗位的扣 2分。

3、培训记录或档案不详实，无签到表、未留存教材或课件等相关记录的扣5分。

4、培训结束未进行考试的，每缺少一个部门或岗位扣5分。

否决项

未组织培训的，或10%及以上人员未相关培训内容的，验收评定为不合格。______________________

1、培训计划；

2、教育培训记录与考核记录等资料。

问询

抽查10%的相关岗位人员，问询企业、项目部、班组等各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设培训内容，对风险分级管控和隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等主要内容是否了解。

体系文件

（20 分）

1、企业应建立风险分级管控制度，包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、控制措施评估、风险告知、风险分级管控、风险分级管控效果验证等关键活动，并应符合企业实际；

2、企业应建立隐患排查治理制度，包括对隐患的分类与分级、编制隐患排查清单、制定隐患排查计划、

1、企业未建立风险分级管控制度的扣10分，风险分级管控制度每缺少一项内容的扣2分；

2、企业未按照规定建立隐患排查治理制度的扣10分，隐患排查治理制度每缺少一项内容的扣2分，隐患排查治理制度不符合企业实际的酌情扣分；

3、企业、项目部未编制双重预防体

查资料

1、风险分级管控制度；

2、隐患排查制度；

3、企业层级的双重预防体系实施方案；

4、项目部层级的双重预防体系实施方案；

5、风险分级管控制度、隐患排查治理制度及企业、项

考核

指标

考核要点

达标标准

评分标准

考核方法

考核记录

扣分

实施隐患排查、一般事故隐患治理、重大事故隐患治理、隐患排查治理效果验证等关键活动，并应符合企业实际；

3、企业、项目部应编制双重预防体系建设实施方案，应包括工作目标、组织机构、人员职责、教育培训、工作流程、运行控制、绩效测量、记录控制、文件控制、管理评审及持续改进等内容。实施方案应对风险分级管控制度、隐患排查治理制度所包含的内容进行细化，并应将每项工作具体分解到每个部门、每个岗位及相关人员，符合企业、项目部的实际，具有可操作性；

4、风险分级管控制度、隐患排查治理制度及企业、项目部的实施方案、作业指导书等文件应传达至相应各部门、各岗位及其他相关人员。

系建设实施方案的扣10分；双重预防体系实施方案每缺少一项内容的扣2分；双重预防体系建设实施方案未对风险分级管控制度和隐患排查治理制度中所包含的内容进行细化的，每缺少一项扣2分；双重预防体系建设实施方案未将每项工作具体分解到每个部门、每个岗位及相关人员的，每缺少一项扣2分；双重预防体系建设实施方案不符合企业、项目部实际的酌情扣分；

4、企业、项目部未将风险分级管控制度、隐患排查治理制度及双重预防体系建设实施方案等文件及时传达到各部门、各岗位及其他相关人员的，每缺少一项扣2分。

否决项

企业未建立风险分级管控制度、隐患排查治理制度的，或企业、项目部未编制双重预防体系建设实施方案的，每缺少一项，验收评定为不合格。

目部的实施方案发放记录。

现场检查

1、每个部门、每个岗位及相关人员是否获取有效的风险分级管控制度、隐患排查治理制度及企业、项目部的实施方案；

2、每个部门、每个岗位及相关人员是否获取有效的作业指导书等文件。

责任考核

（20 分）

1、企业应建立双重预防体系建设考核奖惩制度，或在安全生产奖惩

1、企业未建立双重预防体系建设考

核奖惩制度的扣20分;_______

查资料

1、企业层级的双重预防体

考核指标	考核要点	达标标准	评分标准	考核方法	考核记录	扣分
		管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩标准、频次、方式、方法等，并将考核结果与员工薪酬挂钩。 2、企业应落实双重预防体系建设考核奖惩制度，根据双重预防体系建设考核结果实施奖惩。	2、未将考核结果与员工薪酬挂钩的扣10分； 2、未根据考核结果落实奖惩的，每发现一次扣2分。否决项未建立双重预防体系建设考核奖惩制度的，验收评定为不合格。	系建设考核奖惩制度; 2、财务部门的奖惩文件及奖惩实施情况。
风险分级管控体系建设（550 分）	风险点排查、确定（30 分）	1、作业活动清单应覆盖施工现场所有分部工程所涉及的作业活动、以及相关安全管理活动等。 2、设备设施类清单应覆盖施工现场所涉及的所有设备、设施及临时设施等。______________	企业、项目部未建立风险点清单的扣 10分；风险点清单未覆盖主要作业活动的，每缺少一项扣2~10分。	查资料 1、作业活动清单； 2、设备设施清单。现场检查通过现场检查，判断是否存在主要风险点缺失。
	危险源辨识（150 分）	企业、项目部应组织相关部门及人员开展危险源辨识工作，并形成企业和项目部两个层级的危险源清单。	1、企业、项目部未开展危险源辨识的扣150分； 2、缺少对一、二级风险辨识的，每缺少一项扣2~50分。否决项企业、项目部未组织开展危险源辨识并形成危险源清单的，验收评定为不合格。__________________	查资料 1、企业层级的危险源清单； 2、项目部层级的危险源清单。
	风险评价（80 分）	1、企业、项目部应釆用一定的方式和方法开展风险评价工作；	1、企业、项目部未开展风险评价的，每缺少一项扣20分;_________	查资料 1、企业层级的风险评价记

考核指标	考核要点	达标标准	评分标准	考核方法	考核记录	扣分
		2、企业、项目部应根据风险危险程度，明确风险等级，并釆用“红、橙、黄、蓝”四种颜色分别标识重大风险、较大风险、一般风险和低风险。	2、重大风险、较大风险确定不合理、不符合实际情况的，每缺少一项扣 5~20 分。否决项发现3项及以上应判定为重大风险、较大风险而未予判定的，验收评定为不合格。________________	录表； 2、项目部层级的风险评价记录表。
	控制措施（150 分）	1、企业、项目部应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等5个方面，针对危险源制定控制措施； 2、重大及较大风险控制措施实施前，应对风险控制措施进行评估。	企业、项目部未制定风险控制措施的扣150分；重大及较大风险控制措施缺失的，每项扣70分；否决项企业、项目部存在2项及以上未制定重大、较大风险控制措施的，验收评定为不合格。____________	查资料或信息系统企业、项目部有关风险控制措施的相关资料。现场检查通过现场检查，判断是否存在未制定重大及较大风险控制措施情况。______
	风险分级管控（90 分）	1、企业、项目部应结合其实际情况，合理确定风险管控层级； 2、企业、项目部应按照规定落实风险分级管控责任，应将风险管控落实到具体的部门或岗位； 3、管控责任人应掌握风险可能导致的事故类型及风险管控措施。	1、企业、项目部未确定风险管控层级的，扣5~30分； 2、未落实风险分级管控责任、明确部门或岗位的，每项扣5~30分。否决项 10%及以上人员未落实风险管控责任的，验收评定为不合格。_____	查资料企业、项目部有关风险分级管控及职责分工的相关资料。问询问询企业相关人员是否清晰风险控制措施等内容。
	风险分级管控清单	1、企业、项目部应编制风险分级管控清单；	1、企业、项目部未编制风险分级管控清单或未按照程序批准并发布的，	查资料 1、企业、项目部风险分级

考核指标	考核要点	达标标准	评分标准	考核方法	考核记录	扣分
	（30 分）	2、企业、项目部编制的风险分级管控清单应按照程序予以批准并发布； 3、风险分级管控清单应涵盖所有的风险点、危险源、分布位置、风险等级、管控措施、责任岗位等信息。______________________	每项扣30分； 2、风险分级管控清单中的相关信息缺失的，每项扣2分。否决项企业、项目部未编制风险分级管控清单或未批准并发布的，验收评定为不合格。__________________	管控清单； 2、企业、项目部风险分级管控清单的批准文件。
	风险告知（20 分）	1、项目部应在醒目位置和重点区域设置安全风险公告栏，对重大风险及较大风险可能引发的事故类型、管控措施、应急措施及管控责任人等信息进行公告。 2、项目部应通过设立公示牌、标识牌、告知卡、警示标志、安全技术交底及教育培训等形式，向作业人员告知其主要风险信息； 3、项目部应在重大风险、较大风险作业场所设置明显的安全警示标志，作业过程中应设置警戒线，安排专人进行警戒，防止非作业人员进入作业场所。_________	1、项目部未对重大风险、较大风险作业进行公告的扣20分； 2、项目部未向作业人员告知其作业岗位安全风险的，每人/次扣2分； 3、项目部未在重大风险、较大风险作业场所设置安全警示标志、设置警戒线、安排专人进行警戒的，每缺少一项扣2分。	查文件项目部有关风险告知的相关资料。现场检查通过现场检查，判断项目部是否未在重大风险、较大风险设置安全警示标志、设置警戒线、安排专人进行警戒等情况。
隐患排查	编制隐患排查清单	1、企业、项目部应编制生产现场类隐患排查清单，清单应包含分级	1、企业、项目部未编制隐患排查清单的扣50分;______________	查资料企业、项目部隐患排查清

考核指标	考核要点	达标标准	评分标准	考核方法	考核记录	扣分
治理体系（320 分）	（50 分）	管控清单中所有的风险点、危险源及风险控制措施等。 2、企业、项目部应编制基础管理类隐患排查清单，清单应符合有关法律法规规定和双重预防体系相关标准要求； 3、企业、项目部可依据管理习惯，将生产现场类隐患排查清单、基础管理类隐患排查清单合并编制； 4、隐患排查清单应符合企业、项目部的实际情况。_________	2、企业、项目部编制的隐患排查清单与现场实际不相符，缺失较多的一般事故隐患的扣5~20分； 3、企业、项目部编制的隐患排查清单与现场实际不相符，缺少3项及以上重大事故隐患的扣50分。否决项 1、企业、项目部未编制隐患排查清单的，或缺少3项及以上重大事故隐患的，验收评定为不合格。	^。
	确定排查计划（20 分）	1、企业、项目部应根据生产特点，制定生产安全事故隐患排查计划； 2、企业、项目部编制的生产安全事故隐患排查计划应明确隐患排查时间、排查范围、组织级别及排查人员等信息； 3、企业、项目部编制的生产安全事故隐患排查计划应与工程项目的生产特点相符合。_______	1、企业、项目部未制定生产安全事故隐患排查计划的扣20分； 2、企业、项目部制定的生产安全事故隐患排查计划未明确隐患排查时间、排查范围、组织级别及排查人员等信息的，每缺少一项扣5~10分。否决项企业、项目部未编制生产安全事故隐患排查计划的，验收评定为不合格。	查资料企业、项目部隐患排查计划等相关资料。
	隐患排查实施（100 分）	1、企业、项目部应按照隐患排查计划，依照不同排查类型的隐患排查清单，组织开展隐患排查工作；	企业、项目部未按照隐患排查计划、隐患排查清单开展隐患排查的，每缺少一次扣10~20分;___________	查资料企业、项目部有关隐患排查的相关记录资料。_____

考核指标	考核要点	达标标准	评分标准	考核方法	考核记录	扣分
		2、企业、项目部实施隐患排查过程中应做好隐患排查记录。	否决项企业、项目部未组织开展不同类型的隐患排查的，或30%及以上的隐患排查计划未组织实施的，验收评定为不合格。__________________	现场检查通过现场检查，判断其现场实际存在的隐患与隐患排查记录资料是否相符。
	一般事故隐患治理（70 分）	1、对于一般事故隐患，隐患排查部门应签发隐患整改通知书，明确整改措施、治理责任人、治理期限等内容； 2、隐患整改通知书签收单位应安排相关人员落实整改； 3、隐患整改通知书签收单位应将整改情况向签发单位进行反馈； 4、隐患整改通知书签发单位应安排人员对隐患整改情况进行验收，做好相关记录。	1、对于一般事故隐患，隐患排查部门未签发隐患整改通知书的，每项扣 5分； 2、隐患整改通知书签收单位未安排对隐患落实整改的，每项扣5分； 3、隐患整改通知书签收单位未向签发单位反馈隐患整改情况的，每次扣 5分； 4、隐患整改通知书签发单位未对隐患整改情况复查验收的，每次扣5 分。否决项 30%及以上的一般事故隐患未在指定时间内落实整改的，验收评定为不合格。__________________	查资料 1、隐患整改通知书及隐患复查验证记录； 2、一般事故隐患排查治理台账。
	重大事故隐患治理（80 分）	1、对于重大事故隐患，企业应组织相关人员对隐患进行评估，编制重大事故隐患评估报告书；	1、企业未组织相关人员对重大事故隐患进行评估的，或未编制重大事故隐患评估报告书的，每项扣50分；	查资料 1、重大事故隐患排查记录； 2、重大事故隐患评估报告

考核

指标

考核要点

达标标准

评分标准

考核方法

考核记录

扣分

2、企业应制定重大事故隐患治理方案，治理方案的编制应满足当地政府部门的有关规定；

3、重大事故隐患治理结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并应按照规定予以销项；

4、对于重大事故隐患排查、评估报告书、治理方案，以及复查评估报告、复工申请书等资料应单独建档，保存电子及纸质双份文档。

2、企业未制定重大事故隐患治理方案的扣50分；

3、企业未组织对重大事故隐患治理情况进行复查评估的，或未按照规定予以销项的，每项扣50分；

4、评估报告书、治理方案及复查评估报告等资料未建档管理的，每缺少一项扣5分。

否决项

上述1~3中存在其中任一项的，验收评定为不合格。

企业不存在重大事故隐患的，该项按

80分计。___________________

书；

3、重大事故隐患治理方案；

4、重大事故隐患复查评估

报告；

5、重大事故隐患排查治理

效果验证记录；

6、重大事故隐患排查治理

台账。

现场检查

现场查看重大事故隐患治理效果。

持续

改进

（50

分）

评审（50

分）

1、企业每年应至少组织开展一次双重预防体系运行评审工作；

2、项目部应至少在地基基础工程、

主体结构工程及装饰装修工程阶段，分别组织开展一次双重预防体系运行评审工作。_________

1、建筑施工企业未按照规定开展对

双重预防体系建设情况管理评审的

扣10分；

2、项目部未按照计划开展双重预防

体系建设运行审核的，每缺少一次扣

5分。_________________________

查资料或信息系统

1、企业安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系建设评审记录；

2、项目部双重预防体系运

行审核记录。_______

附件二十一：建筑施工双重预防体系文件整理归档目录

21.2.1 第一卷

（1）双重预防体系建设领导小组一企业层级（LJAS-1-1）

（2）双重预防体系建设领导小组一项目层级（LJAS-1-1）

（3）各岗位双重预防体系工作职责一企业层级（LJAS-1-1）

（4）各岗位双重预防体系工作职责一项目层级（LJAS-1-1）

（5）双重预防体系管理制度——企业层级（LJAS-1-2）

1）风险分级管控制度

2）隐患排查治理制度

3）教育培训制度

4）奖惩制度

（6）双重预防体系建设实施方案一企业层级（LJAS-1-3）

（7）双重预防体系建设实施方案一项目层级（LJAS-1-3）

（8）双重预防体系教育培训计划一企业层级（LJAS-1-4-1）

（9）双重预防体系教育培训计划一项目层级（LJAS-1-4-1）

（10）双重预防体系教育培训记录（包括培训课件、考试试卷等）一

企业层级（LJAS-1-4-2）

（11）双重预防体系教育培训记录（包括培训课件、考试试卷等）一项目层级（LJAS-1-4-2）

21.2.2 第二卷

（1）设备设施类风险点清单一企业层级（LJAS-2-1-1）

（2）作业活动类风险点清单——企业层级（LJAS-2-1-2）

（3）设备设施类风险点清单一项目层级（LJAS-2-1-1）

（4）作业活动类风险点清单一项目层级（LJAS-2-1-2）

（5）危险源清单——企业层级（LJAS-2-2-1）

（6）危险源清单一项目层级（LJAS-2-2-1）

（7）安全生产风险评价清单——企业层级（LJAS-2-3-1）

（8）安全生产风险评价清单一项目层级（LJAS-2-3-1）

（9）安全生产风险分级管控清单——企业层级（LJAS-2-4-1）

（10）安全生产风险分级管控清单——项目层级（LJAS-2-4-1）

（11）重大及较大风险控制措施评审记录一企业层级（LJAS-2-5-1）

（12）重大及较大风险控制措施评审记录一项目层级（LJAS-2-5-1）

（13）安全生产风险公示牌一项目层级（LJAS-2-6-1）

（14）安全生产风险标识牌一项目层级（LJAS-2-6-2）

（15）作业岗位安全生产风险告知卡一项目层级（LJAS-2-6-3）

(16) 安全技术交底书——项目层级(LJAS-2-6-4)
(17) 危险性较大分部分项工程清单——项目层级(LJAS-2-6-5)
(18) 超过一定规模的危险性较大分部分项工程清单一项目层级

(LJAS-2-6-6)

(19) 重大及较大风险统计表——企业层级(LJAS-2-7-1)
(20) 重大及较大风险统计表一项目层级(LJAS-2-7-1)
(21) 风险分级管控效果验证记录一企业层级(LJAS-2-8-1)
(22) 风险分级管控效果验证记录一项目层级(LJAS-2-8-1)

21.2.3第三卷

(1) 基础管理类隐患排查记录——企业层级(LJAS-3-2-1)
(2) 生产现场类隐患排查记录——企业层级(LJAS-3-2-2)
(3) 基础管理类隐患排查记录一项目层级(LJAS-3-2-1)
(4) 生产现场类隐患排查记录一项目层级(LJAS-3-2-2)
(5) 基础管理类隐患排查清单——企业层级(LJAS-3-2-3)
(6) 生产现场类隐患排查清单——企业层级(LJAS-3-2-4)
(7) 基础管理类隐患排查清单——项目层级(LJAS-3-2-3)
(8) 生产现场类隐患排查清单一项目层级(LJAS-3-2-4)
(9) 生产安全事故隐患排查清单——企业层级(LJAS-3-2-5)
(10) 生产安全事故隐患排查清单——项目层级(LJAS-3-2-5)
(11) 隐患排查计划——企业层级(LJAS-3-3-1)
(12) 隐患排查计划——项目层级(LJAS-3-3-1)
(13) 生产安全事故隐患整改通知书——企业层级(LJAS-3-6-1)
(14) 生产安全事故隐患整改通知书——项目层级(LJAS-3-6-1)
(15) 生产安全事故隐患整改报告书——项目层级(LJAS-3-6-2)
(16) 重大事故隐患评估报告书——企业层级(LJAS-3-6-3)
(17) 重大事故隐患评估报告书一项目层级(LJAS-3-6-3)
(18) 重大事故隐患排查治理效果验证记录一企业层级(L JAS-3-7-1)
(19) 重大事故隐患排查治理效果验证记录一项目层级(L JAS-3-7-1)
(20) 一般事故隐患排查治理台账——企业层级(LJAS-3-7-2)
(21) 一般事故隐患排查治理台账——项目层级(LJAS-3-7-2)
(22) 重大事故隐患排查治理台账——企业层级(LJAS-3-7-3)
(23) 重大事故隐患排查治理台账——项目层级(LJAS-3-7-3)

21.2.4第四卷

(1) 建筑施工双重预防体系建设评审记录一企业层级(LJAS-4-1)
(2) 建筑施工双重预防体系建设评审记录一项目层级(LJAS-4-1)

附件一：各岗位工作职责范例

建筑施工企业应依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《山东省安全生产条例》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》等法律、法规，在原有安全生产责任制的基础上，进一步建立健全双重预防体系建设工作责任制，明确从主要负责人到作业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）等各层级、各岗位的工作职责，做到“横向到边”、“纵向到底”。

1.1企业级职责

建筑施工企业应明确主要负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人等人员的双重预防体系建设工作职责；明确施工管理、安全管理、技术管理、质量管理、材料管理、机械设备管理、人力资源管理、财务资金管理等部门负责人的双重预防体系建设工作职责；明确企业其他主要管理人员的双重预防体系建设工作职责。

建筑施工企业层级的双重预防体系建设工作职责应突出“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的要求，围绕组织机构建设、岗位职责制定、管理资源配置、监督制度落实、反馈机制完善、风险分级管控清单和隐患排查治理清单编制，以及对相关数据的统计与分析、教育培训、管理评审等内容制定，并应按照职责分工，覆盖企业层级所应承担的双重预防体系建设工作的全部内容。

建筑施工企业、企业主要负责人、分管安全生产负责人、安全管理机构及专职安全生产管理人员的安全生产双重预防体系建设工作职责举例：

1.1.1建筑施工企业主要负责人的双重预防体系建设工作职责

建筑施工企业主要负责对本单位双重预防体系的建立和有效运行全面负责，至少应履行下列职责：

—组织制定双重预防体系建设的工作制度，落实双重预防体系建设的有关法律法规和标准规范；

—建立健全并组织实施双重预防体系建设全员责任制，确保双重预防体系建设的资金、人员、物资投入到位；

—组织安全生产风险分级管控，督促相关部门或岗位人员做好对重大风险（一级风险）的监控，落实重大风险（一级风险）控制措施和重大事故隐患治理措施；

—组织开展生产安全事故隐患排查治理工作，及时消除生产安全事故隐患；

—把对双重预防体系的教育培训工作纳入年度安全生产教育培训计划，并督促落实；

—法律、法规、规章规定的其他职责。

1.1.2建筑施工企业分管安全生产负责人的双重预防体系建设工作职

责

建筑施工企业分管安全生产负责人协助主要负责人开展双重预防体系建设工作，至少应履行下列职责：

—组织实施双重预防体系建设工作的相关制度；

—组织实施双重预防体系建设年度教育培训计划；

—组织实施安全生产风险分级管控动态管控；

—组织或者督促有关部门开展隐患排查治理工作；

—组织实施双重预防体系建设全员责任制考核；

—其他应当履行的职责。

1.1.3建筑施工企业安全生产管理机构及专职安全生产管理人员的双重预防体系建设工作职责

建筑施工企业安全生产管理机构及安全生产管理人员至少应履行下列职责：

—参与制定双重预防体系建设工作的相关制度；

—参与双重预防体系建设工作的相关决策，提出改进建议，督促本单位其他机构、人员履行相关职责；

—具体实施双重预防体系建设全员责任制考核；

—参与对双重预防体系建设的教育培训工作；

—督促落实安全生产风险管控措施，排查治理生产安全事故隐患；

—督促落实本单位重大危险源管理；

—其他应当履行的职责。

1.2项目部级职责

项目部应明确项目负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人等人员的双重预防体系建设工作职责；明确施工管理、安全管理、技术管理、质量管理、材料管理、机械设备管理等人员的双重预防体系建设工作职责; 明确项目其他管理人员的双重预防体系建设工作职责。

项目部层级的双重预防体系建设工作职责应围绕责任到位、投入到位、培训到位、监督检查到位、应急处置到位和纠正预防到位等管理目标和管理内容制定，并应按照其职责分工，覆盖项目部层级所应承担的双重预防体系建设工作的全部内容。

项目部、项目负责人及项目主要人员的安全生产双重预防体系建设工作职责举例：

1.2.1项目部的双重预防体系建设工作职责

—项目部应建立双重预防体系运行工作小组，负责项目部双重预防体系建设工作，并对各施工班组的双重预防体系运行工作进行监督和指导;

—项目部应按照企业的规定，明确其各部门、各岗位及各施工班组、作业人员的双重预防体系建设工作职责；

—项目部应随工程进度情况，定期组织开展危险源辨识、风险评价工作，制定风险控制措施，并组织实施；

—项目部应及时将新辨识出的危险源进行报告，定期编制并更新项目部危险源清单、安全生产风险分级管控清单；

—项目部应定期组织开展生产安全事故隐患排查，及时上报新排查出的重大事故隐患，编制并更新项目部生产安全事故隐患排查清单，针对不同的隐患类型，制定隐患治理措施，并组织实施；

—项目部负责对一般事故隐患的治理效果进行复查、验证，做好对一般事故隐患的销项工作；

—项目部负责对较大风险（二级风险）进行监控，落实重大风险（一级风险）、较大风险（二级风险）控制措施和重大事故隐患、一般事故隐患治理措施；

—项目部负责对其各部门、各岗位及各施工班组的双重预防体系建设工作进行考核，考核结果与部门、岗位及施工班组的绩效挂钩；

—项目部应定期开展对双重预防体系建设及运行情况的过程审核，提出改进意见，督促施工班组及作业人员落实整改；

—履行建筑施工企业规定的其他职责。

1.2.2项目负责人的双重预防体系建设工作职责

—落实双重预防体系建设工作的相关制度；

—负责项目部及各班组的风险分级管控和隐患排查治理工作；

—监督项目部各部门、各岗位、各班组人员落实风险管控措施，及时排查治理隐患，并对双重预防体系运行情况进行考核；

—组织开展针对双重预防体系建设工作的教育和培训；

—其他应当履行的职责。

1.3施工班组级职责

施工班组（包括专业分包单位、劳务分包单位等）应明确其项目负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人、班组长等人员的双重预防体系建设工作职责；明确其他管理人员的双重预防体系建设工作职责。

施工班组层级的双重预防体系建设工作职责应围绕“反违章指挥”、

“反违章作业”、“反违反劳动纪律”等工作要求制定，并应按照不同分工，覆盖到工程项目的所有班组，覆盖各班组所应承担的双重预防体系建设工作的全部内容。

施工班组的安全生产双重预防体系建设工作职责举例：

—负责施工班组的双重预防体系运行工作，并对其作业人员开展双重预防体系建设工作情况进行监督和指导；

—施工班组应明确其每位作业人员的双重预防体系建设工作职责；

—施工班组应定期组织作业人员对其作业范围内的危险源进行辨识，实施风险评价，制定风险控制措施、落实风险管控；

—施工班组应及时将新辨识出的危险源、重大事故隐患进行报告；

—施工班组应定期开展不同类型的生产安全事故隐患排查，按照项目部制定的隐患治理措施，落实对事故隐患的治理；

——对本施工班组作业人员的施工作业活动进行风险交底；

—负责对一般风险（三级风险）进行监控，落实重大风险（一级风险）、较大风险（二级风险）和一般风险（三级风险）控制措施，落实重大事故隐患和一般事故隐患治理措施；

—其他应当履行的职责。

1.4作业人员职责

施工班组的每位作业人员应当熟知其岗位所存在的安全风险和应急处置措施；了解其在双重预防体系建设工作中的作用和职责；具备识别并简单处置其岗位所存在的生产安全事故隐患；掌握正确检查、使用各种劳动防护用品、用具的相关知识，不违章作业，不违反劳动纪律。

同时，每位作业人员还应负责对其工作岗位上的低风险（四级风险）做好监控，落实低风险（四级风险）控制措施。

作业人员的安全生产双重预防体系建设工作职责举例：

—执行双重预防体系建设的相关制度，对双重预防体系建设工作提出意见和建议；

—参与本岗位风险点排查、危险源辨识等工作，落实风险管控措施；

—发现事故隐患或者其他不安全因素时，应当立即报告；

—参加针对双重预防体系建设工作的教育和培训；

—其他应当履行的职责。

附件二：双重预防体系建设管理制度主要内容

建筑施工企业应建立健全双重预防体系建设管理制度，包括安全生产风险分级管控制度、生产安全事故隐患排查治理制度、教育培训制度、考核奖惩制度等，并应以正式文件下发（注：上述制度可涵盖在企业已有的管理制度文件中，但须增加有关双重预防体系建设方面的工作内容和工作要求）。

2.1风险分级管控制度

安全生产风险分级管控制度应包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、控制措施评估、风险告知、风险分级管控、风险分级管控效果验证、持续改进及文件管理等关键活动。

风险分级管控制度应对风险分级管控实施过程中的每项作业活动提出具体要求，明确责任部门（或责任岗位）、完成时限、工作方法、工作标准及相应的工作步骤、工作流程等。

2.2隐患排查治理制度

生产安全事故隐患排查治理制度应包括对隐患的分类与分级、编制隐患排查清单、制定隐患排查计划、实施隐患排查、隐患告知、隐患治理、重大事故隐患报告、隐患排查治理效果验证、持续改进及文件管理等关键活动。

隐患排查治理制度应对隐患排查治理实施过程中的每项作业活动提出具体要求，明确责任部门（或责任岗位）、完成时限、工作方法、工作标准及相应的工作步骤、工作流程等。

对于工程项目可能存在重大事故隐患的，隐患排查治理制度中还应对以下工作程序和工作方法作出规定：

—对重大事故隐患的现状及原因进行分析；

—对重大事故隐患的危害程度及整改难易程度进行评估；

——编制重大事故隐患专项治理方案等。

2.3教育培训制度

教育培训制度应包括计划编制、组织实施及师资力量审定等内容，明确培训任务、培训目标、培训类型、培训对象、培训形式、培训方法、培训内容，以及培训地点、时间安排、考核方式、考核标准、费用预算等。

建筑施工企业应把对双重预防体系标准的培训工作纳入年度教育培训计划，对全体员工（包括各级管理人员、作业人员等）分层次、分时段进行培训。

建筑施工企业、项目部开展对双重预防体系标准培训，应与三级安全教育、经常性安全教育、季节性教育、特种作业人员培训、转岗教育、事故后再教育及班组安全活动等工作同步开展，留存相关记录资料。

2.4考核奖惩制度

建筑施工企业应制定双重预防体系运行考核制度，明确双重预防体系建设工作在安全生产工作中的权重，明确考核标准、考核频次、考核形式及奖惩标准，并对考核结果与被考核人员的薪酬挂钩等事项作出制度性安排。

双重预防体系运行考核制度可涵盖在企业原有的制度文件中，但须另外增加有关双重预防体系建设方面的内容和要求。

2.5实施方案

建筑施工企业、项目部应结合自身实际情况，分别制定双重预防体系建设实施方案，以指导、推进企业和项目部的双重预防体系建设工作。

《实施方案》是为实现建筑施工企业、项目部双重预防体系建设目标所展开的一系列管理策划，是开展双重预防体系建设的行动计划，涉及资源配置、程序建立、职责分工、监控措施制定、绩效测量、管理评审及持续改进等内容。《实施方案》不仅要与重大风险管控和重大隐患排查治理相结合，还要考虑建筑施工企业、项目部的双重预防体系建设目标要求，满足技术上、经济上的可行性。

建筑施工企业、项目部制定的双重预防体系建设目标，应当是明确的、可测量的、可关联的、有时限的，应当按照作业顺序能够分解为逐个可执行、可实现的工作任务或作业动作。

《实施方案》编制人员应当具备相应的专业技能，能够熟练掌握双重预防体系标准的相关知识，了解建筑施工企业或工程项目的特点，以及建筑施工企业及项目部内、外部环境对开展双重预防体系建设工作的影响。

建筑施工企业、项目部应当就双重预防体系建设工作目标和《实施方案》定期与相关人员进行沟通（如通过培训或召开班组会议等方式实现），适时对《实施方案》进行评审，必要时应对《实施方案》进行调整或修订，以确保管理目标的实现。

2.6企业级实施方案

建筑施工企业应当结合自身实际，制定双重预防体系建设实施方案（注: 《实施方案》可与企业的职业健康安全管理方案或企业的标准化达标创建工作方案合二为一，但须增加有关双重预防体系建设方面的工作内容和工作要求）。

建筑施工企业层级的双重预防体系建设《实施方案》应包括工作目标、组织机构、人员职责、教育培训、工作流程、运行控制、绩效测量、记录控制、文件控制、管理评审及持续改进等内容。

建筑施工企业层级的双重预防体系建设《实施方案》应对风险分级管控体系标准所涉及的要素逐一作出规定，包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、重大及较大风险控制措施评估、风险告知、风险分级管控、重大及较大风险分级管控效果验证、持续改进及文件管理等。

建筑施工企业层级的双重预防体系建设《实施方案》应对隐患排查治理体系标准所涉及的要素逐一作出管理规定，包括对隐患的分类与分级、编制隐患排查清单、制定隐患排查计划、实施隐患排查、隐患告知、隐患治理、重大事故隐患报告、隐患排查治理效果验证、持续改进及文件管理等。

建筑施工企业层级的双重预防体系建设《实施方案》还应对重大事故隐患的排查治理工作作出规定，即对重大事故隐患的现状及产生原因进行分析，评估其危害程度和整改难易程度，编制专项治理方案。

重大事故隐患专项治理方案应包括以下内容，即治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案等。

建筑施工企业级的双重预防体系建设《实施方案》是对双重预防体系标准所涉及要素的程序性规定，是项目双重预防体系建设《实施方案》的纲领性文件，应当为实现管理目标而对企业相关职能和层次的职责和权限作出安排，应当对项目双重预防体系建设《实施方案》的编制与实施作出明确规定。

建筑施工企业级的双重预防体系建设《实施方案》应由企业负责人或管理者代表批准并发布。

建筑施工企业级的双重预防体系建设《实施方案》应至少每年更新一次，并应适时进行更新，新更新《实施方案》应重新批准、重新发布。

2.7项目部级实施方案

工程项目开工前，项目部应根据工程实际情况，制定项目部双重预防体系建设《实施方案》（注：《实施方案》可与项目部的职业健康安全管理方案或项目安全策划书等文件合二为一，但须增加有关双重预防体系建设方面的工作内容和工作要求）。

项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》应按照企业双重预防体系建设《实施方案》的规定，对风险分级管控体系标准所涉及的要素逐一作出管理规定，包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、重大及较大风险控制措施评估、风险告知、风险分级管控、风险分级管控效果验证、持续改进及文件管理等。

项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》应按照企业双重预防体系建设《实施方案》的规定，对隐患排查治理体系标准所涉及要素逐一作出管理规定，包括对隐患的分类与分级、编制隐患排查清单、制定隐患排查计划、实施隐患排查、隐患告知、隐患治理、重大事故隐患报告、隐患排查治理效果验证、持续改进及文件管理等。

项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》是对建筑施工企业双重预防体系建设《实施方案》的分解与细化，应对涉及的每项作业活动提出具体要求，明确责任人、完成时限、工作方法、工作标准及相应的工作步骤、工作流程等。

当工程项目可能存在重大事故隐患时，项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》应按照建筑施工企业双重预防体系建设《实施方案》的规定，对其治理工作做出详细安排，具体要求详见《手册》3.2.1的规定。

项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》应在工程项目开工前由项目负责人批准并发布，并应按照地基基础施工阶段、主体结构施工阶段、装饰装修施工阶段等进度节点，适时进行更新（亦可按照每季度或每半年的时间间隔进行更新），新更新的《实施方案》应重新批准、重新发布。

项目部应按照工程项目层级的双重预防体系建设《实施方案》的要求，有针对性地编制《作业指导书》，指导施工班组及作业人员开展双重预防体系建设工作（注：作业指导书可与安全技术交底合二为一，但须增加有关双重预防体系建设方面的工作内容和工作要求）。

《作业指导书》应明确施工时间、施工部位、施工顺序、施工方法、可能存在的安全风险、可能存在的事故隐患，以及相应的应急措施和隐患整改措施等。

《作业指导书》应明确具体、可量化的操作及控制要求，突出指导性、针对性和可操作性。

《作业指导书》应通过召开会议、悬挂标识标牌、模拟演示、书面交底等形式传达至每位作业人员，履行签字手续。

附录三：风险点及风险点清单范例

风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合，分为设备设施类风险点和作业活动类风险点。

3.1风险点划分

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。

建筑施工企业、项目部应依据《山东省建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则》(DB37/T3015-2017)、《山东省建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南》(DB37/T 3134-2018)等标准规范，结合其内部管理要求，按照工程项目生产、生活过程中伴随风险的设施、部位、场所和区域，以及在上述设施、部位、场所和区域内的作业活动划分风险点，本《手册》将前者(即工程项目生产、生活过程中伴随风险的设施、部位、场所和区域类风险点)称为设备设施类风险点，将后者(即在工程项目生产、生活过程中的设施、部位、场所和区域内的作业活动类风险点) 称为作业活动类风险点。

同时，本《手册》把建筑施工企业、项目部围绕安全生产工作的各类 “管理活动”作为作业活动类风险点加以管控，如安全生产责任制的制定与考核、安全生产管理机构的设置、专职安全生产管理人员的配备、专项施工方案的编制与审批、超过一定规模危大工程专项施工方案的专家论证、安全生产教育培训、安全技术交底、风险点排查、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、隐患排查治理、隐患整改效果验证、应急救援预案编制与变更、分包单位资质管理、特种作业人员持证上岗、生产安全事故报告及处理、安全资料建档管理等。

3.1.1按照工程项目生产、生活过程中伴随风险的设施、部位、场所和区域划分风险点，即设备设施类风险点

设备设施类风险点应当包括《建筑施工安全检查标准》(JGJ 59-2011)、《市政工程施工安全检查标准》(CJJ/T 275-2018)和《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB 50300-2013)等标准、规范所划定的分部分项工程、专业工程中伴随风险的设施、部位、场所和区域，不包括在这些设备设施类风险点内的作业活动。

(1)《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-2011)中涉及的设备设施类风险点主要包括临时生产及生活设施、脚手架、髙处作业吊篮、模板支架、卸料平台、作业平台、髙处作业防护设施、施工临时用电设施、物料提升机、施工升降机、塔式起重机、流动式起重机械、土方机械、钢筋机械、木工机械、焊接机械、混凝土机械，以及吊钩、吊环、吊带、夹钳等

辅助机具设施。

(2) 《市政工程施工安全检查标准》(CJJ/T 275-2018)中涉及的设备设施类风险点主要包括临时生产和生活设施(如临时板房、建筑围墙、猫道、施工栈桥等)、脚手架、模板支架、施工用电设施、各类作业平台，以及盾构机、凿岩机、混凝土搅拌站等设备设施。
(3) 《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB 50300-2013)中涉及的设备设施类风险点主要包括地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能等分部工程施工作业过程中所涉及的伴随风险的设施、部位、场所和区域，如基坑支护结构、砌筑用脚手架、髙处作业吊篮等。

3.1.2按照在伴随风险的设施、部位、场所和区域内的作业活动划分风险点，即作业活动类风险点

作业活动类风险点应当涵盖工程项目生产、生活等全过程，包括各类常规作业活动和非常规作业活动。

其中，非常规作业活动是指在正常作业活动以外的各类临时性的、缺乏程序规定的作业活动，如：

—重点防火部位的动火作业；

--超重、超大构件吊装作业；

—多工种交叉作业；

—受限空间作业；

—密闭空间作业；

—对机械设备等的计划外或没有程序指导的维修作业；

—临时性拆除安全防护设施；

—供水、供电、供气等公用设施的临时性损坏；

—极端恶劣气候条件下的作业活动；

—考察或访问供应商、踏勘山体或道路等场外作业活动；

—施工现场发生紧急状况等。

(1) 作业活动类风险点应当包括《建筑工程施工质量验收统一标准》 (GB 50300-2013)中所涉及的分部分项工程实施过程中的作业活动，如钢

筋工程中的钢筋加工、钢筋吊运、钢筋绑扎等，再如模板工程中的模板制作、模板支架搭设、模板吊运、模板加固、模板拆除等。

(2) 作业活动类风险点应当包括《建筑施工安全检查标准》(JGJ 59-2011)中所涉及的专业工程实施过程中的作业活动，主要包括操作类作业活动及安装、拆除类作业活动等，如：

—塔式起重机驾驶、维修、保养，以及顶升、加节、附墙等作业属于操作类作业活动；

—基坑支护、脚手架搭设与拆除、施工升降机安装与拆除等作业属于安装、拆除类作业活动。

(3)作业活动类风险点应当包括《市政工程施工安全检查标准》(CJJ/T 275-2018)中所涉及的专业工程实施过程中的作业活动，如脚手架的搭设与拆除、盾构机的始发与接收、隧道施工作业中的地质超前支护等。

3.2风险点排查

(1) 建筑施工企业、项目部应当对施工全过程的内部、外部因素和作业活动可能导致的风险进行排查，包括对办公区、生活区、作业区，以及对周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为及管理活动等情况进行排查。
(2) 建筑施工企业、项目部应当组织各层级施工管理、安全管理、技术管理、质量管理、材料管理、机械设备管理、人力资源管理、财务资金管理等专业人员采取查阅档案资料、现场调研、实地踏勘、座谈询问等方法，对分部分项工程、专项工程实施过程中的施工部位或施工工序、施工工艺、施工工法及管理活动等环节逐一加以分解，对其中存在的风险进行全方位、全过程排查。

3.3编制风险点清单

建筑施工企业、项目部应按照规定分别编制风险点清单：

(1) 建筑施工企业应当根据其资质序列、资质类别和资质等级所确定的建筑工程承包范围，把建筑施工企业在资质许可范围内“过去曾有”、

“现时已有''和“将来可能有”的风险点统一汇总，形成建筑施工企业层级的风险点清单。

建筑施工企业层级的风险点清单应按照《手册》附录三《设备设施类风险点清单》(LJAS-2-1-1)和《作业活动类风险点清单》(LJAS-2-1-2) 的样表格式进行填写，标明风险点名称、类别、存在的位置或岗位，以及可能导致的事故类型等相关信息。

(2) 项目部应根据其工程项目的施工内容、施工工序、施工工艺、施工工法，以及其内、外部环境等因素，从建筑施工企业层级的《设备设施类风险点清单》(LJAS-2-1-1)、《作业活动类风险点清单》(LJAS-2-1-2) 中提取与工程项目部相关的内容，补充部分在建筑施工企业层级风险点清单中没有包含，但确又在工程项目“现时已有”或“将来可能有”的风险点(以下称为“新发现的风险点”)，形成工程项目层级的风险点清单。

项目部层级的风险点清单应当按照《手册》附录三《设备设施类风险点清单》（LJAS-2-1-1）和《作业活动类风险点清单》（LJAS-2-1-2）的样表格式进行填写，标明风险点名称、类别、存在的位置或岗位，以及可能导致的事故类型等相关信息。

（3）项目部对新发现的风险点应当及时向建筑施工企业进行报告，建筑施工企业应当按照各项目部的上报情况，定期对建筑施工企业层级的风险点清单进行更新并发布。

（4）建筑施工企业层级的各类风险点清单由企业负责人或企业管理者代表至少每年批准并发布一次；项目部层级的各类风险点清单由项目负责人至少在地基基础阶段施工前、主体结构阶段施工前、装饰装修阶段施工前批准并发布一次，或至少每季度批准并发布一次。

（5）鉴于建筑施工行业的管理惯例，建筑施工企业、项目部亦可按照分部分项工程及专业工程的施工工序和工艺过程，以分部分项工程或专项工程的划分及施工进度为主线，将每项作业活动分别进行分解，按照管理活动的先后顺序，依次排查并确定设备设施类风险点和作业活动类风险点，从而在建筑施工企业、项目部等不同层级分别形成一个既包含设备设施类风险点又包含作业活动类风险点的系统性风险点清单，以避免对某些风险点的排查出现重复或遗漏。、

设备设施类风险点清单（范例）LJAS-2-1-1

单位：×××建筑施工企业（或×××项目部）编号:

序号	风险点名称	设备设施名称	类别	型号	区域位置	是否属于特种设备	可能导致事故类型
1	临时设施	现场围墙	专用设施	彩钢板	现场四周	否	坍塌
2		办公用房	专用设施	集装箱	办公区	否	坍塌/火灾
3		乙块瓶仓库	专用设施	岩棉板房	施工现场	否	爆炸
4	模板支架	钢管	专用设施	φ48.3×3.6	材料堆场	否	坍塌
5		支架基础	专用设施	/	筏板基础处	否	坍塌
6		支架架体	专用设施	/	-1层作业面	否	坍塌
7	塔式起重机	设备基础	特种设备	QTZ 80	2#楼东侧	是	起重伤害
8		结构设施	特种设备	QTZ 80	2#楼东侧	是	起重伤害
9		电器设施	特种设备	QTZ 80	2#楼东侧	是	起重伤害
10		安全装置	特种设备	QTZ 80	2#楼东侧	是	起重伤害
11	钢筋机械	钢筋切断机	通用设备	GQ40	钢筋加工场	否	机械伤害
12		钢筋弯曲机	通用设备	GW40	钢筋加工场	否	机械伤害
13		钢筋调直机	通用设备	GT3-10	钢筋加工场	否	机械伤害
14	临电设施	外电防护架	通用设备	/	3#楼南侧	否	触电
15		重复接零系统	通用设备	/	作业楼层	否	触电
16		二级配电箱	通用设备	/	作业楼层	否	触电
......	......	......	......	......	......	......	......

填表:日期：年—月__日审核:日期:__年—月__日

注：1、“类别”栏应填写“专用设施”、“通用设备”和“特种设备”等内容；2、建筑施工企业、项目部应分别填写。

作业活动类风险点清单（范例）LJAS-2-1-2

单位：×××建筑施工企业（或×××项目部）编号:

序号	风险点名称	作业活动名称	作业活动内容	岗位/地点	活动频次	可能导致事故类型
1	混凝土工程	混凝土泵送	泵管搭设	混凝土作业区	频繁进行	高处坠落
2			混凝土场内运输	混凝土作业区	频繁进行	车辆伤害
3			泵送混凝土	混凝土作业区	频繁进行	机械伤害
4		混凝土浇筑	混凝土布料	混凝土作业区	频繁进行	坍塌
5			混凝土振捣	混凝土作业区	频繁进行	触电
6			混凝土养护	混凝土作业区	频繁进行	高处坠落
7	砌体工程	砌体材料进场	砌体堆放	施工现场	频繁进行	物体打击
8		砂浆搅拌	搅拌作业	砂浆搅拌区	特定时间进行	机械伤害
9		砂浆搅拌	搅拌机检修	砂浆搅拌区	定期进行	机械伤害
10		材料运输	装料作业	施工现场	频繁进行	物体打击
11			运输作业	施工现场	频繁进行	车辆作业
12			卸料作业	主体结构	频繁进行	物体打击
13		砌体作业	搭设操作平台	主体结构	特定时间进行	高处坠落
14			操作平台验收	主体结构	特定时间进行	/
15			砌筑作业	主体结构	频繁进行	高处坠落
16			成品保护	主体结构	特定时间进行	高处坠落
17			操作平台拆除	主体结构	特定时间进行	高处坠落
......	......	......	......	......	......	......

填表:日期：年—月日审核:日期: 年—月日注：该《作业活动类风险点清单》应当包括相关的安全管理活动。其中，“活动频次” 填写'‘定期进行”、“频繁进行”、“特定时间进行”等内容。

附件四：常用的危险源辨识方法

建筑施工企业、项目部应对各类风险点中所存在的危险源进行辨识，并应随工作条件的变化、作业活动的实施，持续开展危险源辨识工作。

企业主要负责人(或管理者代表)、项目负责人应分别组织其相应层级的施工管理、安全管理、技术管理、质量管理、材料管理、机械设备管理、人力资源管理、财务资金管理等专业人员，采用询问交谈、现场观察、生产过程分析、安全检查表及获取外部信息等手段，按照安全生产的四种不安全因素(人的因素、物的因素、环境的因素和管理的因素等)、可能导致的事故类型等，对各类风险点中的危险源逐一进行辨识。

对危险源的描述应能够说明事故发生的根源(如运转着的机械设备、辐射或能量源等)、状态(如在髙处进行作业等)或行为(如手工提/举重物等)，即把造成事故的原因描述清楚。如"钢丝绳长期磨损而未及时更换”是对危险源的描述，而不是把"钢丝绳由于长期磨损而发生断裂”的后果作为对危险源的描述。

4.1辨识范围

危险源辨识应当覆盖建筑施工企业、工程项目的全部风险点，即设备设施类风险点和作业活动类风险点，并应充分考虑不同状态、不同环境等因素所带来的影响，包括：

(1) 工程项目从启动、策划、投标、签约、准备、实施、竣工交付、回访、保修至项目撤销的全生命周期；
(2) 常规作业活动和非常规作业活动；
(3) 所有进入作业场所的人员(包括承包方人员和访问者等)及其活动；
(4) 人的行为、能力和其他人为因素；
(5) 源于工作场所外，能够对工作场所内有关人员的安全产生不利影响的因素；
(6) 工作场所内，能够对有关人员的安全产生不利影响的基础设施、设备、设施、材料等；
(7) 建筑施工企业、项目部的体制、人员发生变化，以及作业活动、材料或计划等发生变更；
(8) 双重预防体系建设过程中的相关要素发生更改，或其运行、过程

和活动出现不可逆的变化；

（9）关于工作场所附近或暴露于工作场所的人员的安全方面的法律法规要求发生变化；

（10）对工作区域、过程、装置、机械设备、操作程序或工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；

（11）地形、地貌、地质、气候、气象、水文、植被、土壤等自然环境因素等。

4.2辨识方法

建筑施工企业、项目部可采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）及工程分析法（EMA）等方法辨识危险源。

4.2.1工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法（JHA）主要用于辨识作业活动类风险点中的危险源，包括以下步骤：

一是将作业活动划分为多道工序；二是分析每道工序中的潜在危险因素；三是在现有的控制措施条件下，对可能导致生产安全事故的类型及后果作出判断；四是形成危险源清单。

当现有的安全控制措施不能满足安全生产需求时，建筑施工企业、项目部应根据现场的实际情况，制定新的安全控制措施，以保证安全生产。

同时，当新的安全控制措施依然无法消除风险，或现场管控过程中依然具有较大风险时，建筑施工企业、项目部还应依次采取诸如强化对作业人员的教育培训力度、督促作业人员正确佩戴安全防护用品（用具）、制定应急处置方案等措施，以降低风险的危害程度。

4.2.2安全检查表法（SCL）

安全检查表法（SCL）主要用于辨识设备设施类风险点中的危险源，包括以下步骤：

一是收集有关法律、法规、规程、标准、制度及相关事故资料，编制一个能全面识别设备设施类风险点危险性的安全检查表；二是按照功能和结构特性将设备设施类风险点划分为若干个单元；三是分析每个单元潜在的危险因素；四是在现有的控制措施条件下，对可能导致生产安全事故的类型及后果作出判断；五是形成危险源清单。

建筑施工企业、项目部采用安全检查表法（SCL）辨识危险源时，应针对不同的单元有所侧重，检查项目的内容应当随着工艺的改造、设备的变迁（移动）、环境的变化和生产异常情况的出现而不断修订、变更和完善，对凡能导致生产安全事故的一切不安全因素都应一一列出，确保各种不安全因素及时被发现或消除。

4.3危险源辨识

建筑施工企业、项目部应组织相关部门、岗位及班组人员针对各类风险点开展危险源辨识活动，危险源辨识应当具有主动性、前瞻性和预防性。

（1）危险源辨识过程中必须充分考虑四种不安全因素，即人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理的缺陷，依据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB 6441-1986）、《企业职工伤亡事故调查分析规则》（GB6442-1986），四种不安全因素主要包括以下内容：

四种主要不安全因素

序号	类型	不安全因素
1	人的不安全行为	（1）操作错误，忽视安全，忽视警告; （2）造成安全装置失效；（3）使用不安全设备；（4）手代替工具操作；（5）物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当；（6）冒险进入危险场所；（7）攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩等）（8）在起吊物下作业、停留；（9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；（10）有分散注意力行为；（11）在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用；（12）不安全装束；（13）对易燃、易爆等危险物品处理错误；（14）其他。____________________________________________________
2	物的不安全状态	（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；（2）设备、设施、工具、附件有缺陷；（3）个人防护用品用具一防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；（4）生产（施工）场地环境不良；（5）其他。_____________________________________________________
3	环境的不安全因素	（1）照明不良; （2）通风不良；（3）噪声较大；（4）工作空间狭窄拥挤；（5）作业环境杂乱；（6）高温、高湿；（7）作业场所粉尘、毒物等暴露；（8）容易引发崩塌、泥石流、洪水等地质灾害的作业环境；（9）容易引发风、水等狭管效应的生产、生活场所；（10）其他。____________________________________________________
4	管理缺陷	（1）技术和设计上有缺陷一工业构件、建筑物、机械设备、仪器仪表、工

序号

类型

不安全因素

艺过程、操作方法、维修检验等的设计、施工和材料使用存在问题;

(2) 教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识；
(3) 劳动组织不合理；
(4) 对现场工作缺乏检查或指导错误；
(5) 没有安全操作规程或不健全；
(6) 没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力；
(7) 其他。__________________________________________________

(2)对设备设施类风险点中的危险源进行辨识

建筑施工企业、项目部运用安全检查表法(SCL)对设备设施类风险点进行危险源辨识时，应结合《设备设施类风险点清单》(LJAS-2-1-1)，对《建筑施工安全检查标准》(JGJ 59-2011)、《市政工程施工安全检查标准》(CJJ/T 275-2018)，以及《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB 50300-2013)等标准规范划定的专项工程、分部分项工程中的设备设施类风险点进行全面分析，辨识出其中的危险源，按照《危险源清单》

(LJAS-5-2-1)的样表格式，做好相关记录。

注：《危险源清单》(LJAS-2-2-1)为危险源辨识、风险评价、控制措施的确定及风险分级管控等管理活动中形成的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《安全生产风险分级管控清单》 (LJAS-2-4-1)中，可以不留存此资料。

(3)对作业活动类风险点中的危险源进行辨识

建筑施工企业、项目部运用工作危害分析法(JHA)对作业活动类风险点进行危险源辨识时，应结合《作业活动类风险点清单》(LJAS-5-1-2)，对《建筑施工安全检查标准》(JGJ 59-2011)、《市政工程施工安全检查标准》(CJJ/T275-2018)、《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB 50300-2013)等标准规范划定的专项工程、分部分项工程中的作业活动类风险点全面分析，辨识出其中的危险源，按照《危险源清单》(LJAS-2-2-1) 的样表格式，做好相关记录。

4.4可能导致的事故类型

危险源是导致事故的根源、状态或行为，或(和)其组合。对危险源可能导致事故类型的分析，即是辨识危险源的特性，是确定危险源会对从业人员(包括承包方人员和访问者等)带来何种伤害的过程。如“髙处作业人员未系安全带”这一状态属于危险源，“髙处作业人员未系安全带会使操作人员发生髙处坠落”这一结果属于危险源的特性。

按照《企业职工伤亡事故分类标准》(GB 6441-86)分类，建筑施工行业的危险源，其可能导致的事故类型及后果主要有物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、髙处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息以及其它伤害等20类，其中，物体打击、机械伤害、触电、火灾、髙处坠落和坍塌等6类是建筑施工行业的主要伤害类型。

附件五：危险源清单范例

危险源清单（范例） LJAS-2-2-1

单位：×××建筑施工企业（或×××项目部）编号:

序号	分部分项及专项工程名称	风险点类别	危险源描述	可能导致的事故类型
1	模板工程	作业活动类	高大模板支架搭设前未编制专项施工方案。________________	/
2		作业活动类	高大模板支架专项施工方案实施前未组织专家论证。_________	/
3		作业活动类	高大模板支架专项施工方案经专家论证后，未按照专家意见修改。	/
4		设备设施类	模板支架搭设所釆用的钢管变形、锈蚀超过规范规定。________	坍塌
5		设备设施类	现场未按照规定在模板支架的底部设置纵横向扫地杆。________	坍塌
6		设备设施类	现场未按照专项施工方案的规定在模板支架上设置竖向剪刀撑。	坍塌
7		作业活动类	搭设模板支架的作业人员未按照规定佩戴安全带。___________	高处坠落
8		作业活动类	高大模板支架搭设完成后未组织进行验收即投入下一道施工工序。	坍塌
9	吊装工程	设备设施类	现场所使用的自行式起重机，吊装作业前未将支腿全部伸出。	起重伤害
10		设备设施类	现场所使用的吊装钢丝绳，其磨损超过规范规定的限值。_______	起重伤害/ 物体打击
11		作业活动类	超过一定规模的吊装工程实施前未按照规定进行试吊作业。______	起重伤害/ 物体打击
12		作业活动类	自行式起重机吊装过程中，起重仰角超过其额定值。_________	起重伤害
13		作业活动类	起重吊装作业前未对起重机司机、信号工等人员进行安全技术交底。	/
14	临时设施	设备设施类	现场将临时办公用房建在了易发生泥石流的危险地段。________	坍塌
15		设备设施类	现场对在塔式起重机覆盖范围的临时办公用房未釆取防砸措施。___	物体打击
16		设备设施类	临时办公、生活用房的承重架出现焊缝开焊现象。___________	高处坠落
■ ■ ■ ■ ■ ■	■■	■■	■■	■■

编制：日期：—年—月—日审核:日期:—年—月—日

注：该表格为危险源辨识、风险评价、控制措施的确定及风险分级管控等管理中形成的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《风险控制措施及分级管控清单》（LJAS-2-4-1）中，可以不留存此资料。

附件六：常用的风险评价方法

建筑施工企业、项目部应按照规定对风险进行评价分级，原则上应优先采用专家直接判断法，当无法采用直接判断法进行评价分级时，可采用作业条件危险性分析法（LEC）_O

建筑施工企业可选择作业条件危险性分析法（LEC）对风险进行定性、定量评价。通过对三种因素的不同等级分别设定分值，再以三个分值的乘积D （危险性）来评价作业条件危险性的大小。

即：D=L×E×C

其中，D—危险源带来的风险值，值越大，说明该作业活动危险性大、风险大；

L—发生事故的可能性大小；

E—人员暴露在这种危险环境中的频繁程度；

C—一旦发生事故会造成的损失后果。

评价时，L、E、C的取值应建立在建筑施工企业现有控制措施的基础上，并遵循从严从髙的原则。

事故发生可能性（L）分值表

分值	事故发生的可能性
10	完全可以预料。_________________________________________
6	相当可能；或危害的发生不能被发现（没有检测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件或偏差。__________________________________________
3	可能但不经常；或危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。_____
1	可能性小，完全意外；或没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。__________________
0.5	很不可能，可以设想；或危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测。
0.2	极不可能，或现场有充分有效的防范、控制、监控、保护措施，并能有效执行，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。_______________________________
0.1	实际不可能。
暴露于危险环境的频繁程度（E）分值表
分值	暴露于危险环境中的频繁程度

10	连续暴露
6	每天工作时间内暴露
3	每周一次或偶然暴露
2	每月一次暴露
1	每年几次暴露
0.5	非常罕见地暴露

发生事故产生的后果（C）分值表

分值	发生事故产生的后果
分值	人员伤亡	直接经济损失（万元）
100	2~3人死亡，或4~9人重伤	300~1000
40	1人死亡，或2〜3人重伤	100~300
15	1人重伤	20~100
7	伤残	5~20
3	轻伤	1~5
1	无伤亡	≤1

附件七：安全生产风险评价清单范例

安全生产风险评价清单（范例） LJAS-2-3-1

单位：×××建筑施工企业（或×××项目部） %				昌号：
序号	分部分项及专项工程名称	风险点类别	危险源描述	可能导致的事故类型	风险等级
1	模板工程	作业活动类	高大模板支架搭设前未编制专项施工方案。__________	/	一级
2		作业活动类	高大模板支架专项施工方案实施前未组织专家论证。_____	/	一级
3		作业活动类	未按照专家意见修改高大模板支架专项施工方案。______	/	一级
4		设备设施类	模板支架搭设所釆用的钢管变形、锈蚀超过规范规定。	坍塌	四级
5		设备设施类	现场未按照规定在模板支架的底部设置纵横向扫地杆。	坍塌	三级
6		设备设施类	未按照专项施工方案的规定在模板支架上设置竖向剪刀撑。	坍塌	三级
7		作业活动类	搭设模板支架的作业人员未按照规定佩戴安全带。______	高处坠落	四级
8		作业活动类	高大模板支架搭设完成后未组织验收即投入下一道施工工序。	坍塌	一级
9	吊装工程	设备设施类	现场所使用的自行式起重机，吊装作业前未将支腿全部伸出。	起重伤害	三级
10		设备设施类	现场所使用的吊装钢丝绳，其磨损超过规范规定的限值。	起重伤害/ 物体打击	三级
11		作业活动类	超过一定规模的吊装工程实施前未按照规定进行试吊作业。	起重伤害/ 物体打击	一级
12		作业活动类	自行式起重机吊装过程中，起重仰角超过其额定值。______	起重伤害	三级
13		作业活动类	起重吊装作业前，未对起重机司机、司索信号工等人员进行安全技术交底。____________	/	三级
14	临时设施	设备设施类	现场将临时办公用房建在了易发生泥石流的危险地段。	坍塌	一级
15		设备设施类	对在塔式起重机覆盖范围的临时办公用房未釆取防砸措施。	物体打击	三级
16		设备设施类	临时办公、生活用房的承重架出现焊缝开焊现象。_______	高处坠落	三级
■ ■ ■ ■ ■ ■	■■	■■	■■	■■	■■
编制：_____日期：___年___月			—日审核:___日期:—年—月—日

注：该表格为危险源辨识、风险评价、控制措施的确定及风险分级管控等管理中形成

的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《风险控制措施及分级管控清单》(LJAS-2-4-1)中，可以不留存此资料。

安全生产风险评价清单

LJAS-2-3-2

单位：×××建筑施工企业（或×××项目部）编号:

序号

危险源描述

可能导致的事故类型

现有控制措施

风险评价

风险

等级

备注

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

可能性

严重性

频次

风险值

编制：日期：年月日审核：日期：年月日

注：对于无法釆用专家直接判定法对危险源的风险等级作出判定的，可依据其他常用的风险评价方法对危险源导致风险的风险等级作出判定。

附件八：风险等级划分标准

建筑施工企业、项目部实施风险评价时，建议优先采用专家直接判断法。

对某些采用“四新”技术的工程项目，以及采用特殊工艺、特殊工序或非常规作业活动的工程项目等，当无法采用专家直接判断法对其风险进行评价时，建议建筑施工企业、项目部采用作业条件危险性分析法（LEC）对风险进行评价，评价时应针对其对风险的可接受程度，综合分析事故发生的可能性（L）、人体暴露于危险环境中的频繁程度（E）、事故可能造成的后果（C）等，确定取值标准和风险等级，填写《安全生产风险评价清单》（LJAS-5-3-2）。

8.1风险分级

根据风险的危险程度，按照从髙到低的顺序，依次划分为重大风险（一级风险）、较大风险（二级风险）、一般风险（三级风险）、低风险（四级风险）等四个等级，可分别用“红”、"橙”、"黄”、"蓝”四种颜色表示。

（1）重大风险（一级风险），是指施工现场的作业条件或作业环境非常危险，某类或多个危险源难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或极易对劳动者的健康、安全造成严重危害，或极易造成重大经济损失的风险，其对应的事故等级为较大生产安全事故、重大生产安全事故和特别重大生产安全事故。

（2）较大风险（二级风险），是指施工现场的生产条件或作业环境处于一种不安全状态，某类或多个危险源的管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或容易对劳动者的健康、安全造成危害，或容易导致较大经济损失的风险，其对应的事故等级为一般生产安全事故。

（3）一般风险（三级风险），是指施工现场的危险源基本处于可控状态，但依然存在着引发生产安全事故的诱因，如继续施工，可能引发人员伤害事故，或可能对劳动者健康、安全造成伤害，或可能造成一定经济损失的风险。

（4）低风险（四级风险），是指施工现场的危险源基本处于可控状态，如继续施工，可能会使当前所存在的危险源进一步转化为生产安全事故隐患的风险。

对于低风险，建筑施工企业、项目部虽不必额外增加控制措施，但需要在工作中逐步加以改进，如通过向作业人员进行安全技术交底、开展安全生产教育培训等方式，提髙从业人员的安全意识，进而提髙安全管理水平。

8.2采用专家直接判断法进行风险分级时应遵循的原则

（1）重大风险（一级风险），以下风险可直接判定为重大风险（重大风险管控清单详见《手册》附录五、附录六的有关内容）：

—《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住房城乡建设部令第37号）、《住房城乡建设部办公厅关于实施〈危险性较大的分部分项工程安全管理规定〉有关问题的通知》（建办质〔2018） 31号）、《山东省住房和城乡建设厅关于印发〈山东省房屋市政施工危险性较大分部分项工程安全管理实施细则〉的通知》（鲁建质安字〔2018） 15号）规定的超过一定规模的危大工程，以及设区的市级及以上住房城乡建设部门认定的重大风险；

——《建筑施工安全检查标准》（JGJ 59-2011）附录B和《市政工程施工安全检查标准》（CJJ/T 275-2018）附录B中应当进行提级管理的“保证项目”；

—在可能导致地质灾害（如滑坡、崩塌、泥石流、活动断裂、地裂缝、岩溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴，以及地面沉降持续发展、存在地下采空区等）、地震风险的场地上建设临时生产、生活设施的；

—在存在髙填方土基滑塌风险、髙切坡失稳风险、深基坑失稳坍塌风险、深基坑坑底突涌风险、深基坑坑底隆起风险、地下结构上浮受浮力破坏风险等环境下实施地基基础施工的；

—在存在结构整体倾覆风险、超长预应力张拉断裂风险、大跨钢结构屋盖坍塌风险、大跨度钢结构屋面板被大风破坏风险、钢结构支撑架垮塌风险、大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险及雨棚坍塌风险等环境下实施大跨度结构施工的；

—在存在核心筒模架系统垮塌或坠落风险、核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻或坠落风险、超髙层建筑钢结构桁架垮塌或坠落风险、施工期间出现火灾风险等环境下实施超髙层结构施工的；

--在存在盾构始发和到达时发生涌水/涌砂风险、盾构机开仓作业过程中出现气体中毒/泥水喷涌/坍塌、盾构机吊装风险、盾构施工过程中穿越危险地质或复杂环境风险、在上软下硬地层掘进中土体流失风险、盾尾注浆时发生涌水/涌砂风险、敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险，以及盾构隧道掘进过程中地面出现沉降或塌方风险等环境下实施盾构法隧道施工的；

—在存在马头门开挖风险、多导洞施工扣拱开挖风险、大断面临时支护结构拆除风险、扩大段施工风险、仰挖施工风险、钻爆法开挖风险、穿越风险地质或复杂环境风险、塌方事故风险、涌水/涌砂事故风险、地下管线破坏事故风险等环境下实施暗挖法隧道施工的；

—易燃易爆危险品仓库未按照规定设置在施工现场相对独立的安全地带的，或易燃易爆危险品仓库与人员密集场所、居住场所设置在同一建筑物内的；

—在人员密集场所违反消防安全规定使用或储存易燃易爆危险品的;

—在人员密集场所采用彩钢夹芯板搭建生活区，且彩钢夹芯板芯材的燃烧性能等级低于《建筑材料及制品燃烧性能分级》(GB 8624-2012) 规定的A级的；

—施工现场的办公区、生活区内疏散走道、疏散楼梯间及室内装修材料的燃烧性能不符合《建筑内部装修设计防火规范》(GB 50222-2017) 规定的；

—施工现场人员居住房间的外窗被封堵或被其他物品遮挡的；

—施工现场明火和散发火花地点与易燃易爆危险品、易燃材料及设备间的防火间距小于消防技术标准规定值的；

—髙层建筑施工现场的消防车道、救援场地设置不符合要求或被占用而影响火灾扑救的；

—髙层建筑和地下建筑施工现场未按规定设置疏散指示标志、应急照明，或所设置设施的损坏率大于应设置数量30%的；其他建筑未按规定设置疏散指示标志、应急照明，或所设置设施的损坏率大于应设置数量50% 的；

—在受限空间、密闭空间内作业的，特别是在受限空间、密闭空间内实施动火作业的；

—曾发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且当前发生事故的条件依然存在的；

—实施可能造成未成年人、妇女等社会弱势群体及民众惊恐、惊慌等严重不良影响的危险作业的，如在未采取必要安全技术措施的易燃易爆危险场所实施动火作业，在人口稠密区域实施未经公告或公示的爆破作业等；

--实施可能对国家外交形象造成严重负面影响的危险作业的，如在临近重大外交活动场所实施塔机安装、拆卸作业等；

—实施可能对公共娱乐场所、公共餐饮住宿场所、公共休闲场所、公共体育运动健身场所、营业场所、科学文化艺术活动场所、群众性活动场所和机场、车站、码头、医院、学校、幼儿园等人员密集的公众聚集场所的正常活动造成严重影响或使其正常活动造成一度中断的危险作业的，如在未采取必要安全措施的上述场所附近实施地下暗挖作业、塔机的安装与拆卸作业等；

—实施可能对国家专政机关、首脑机关、重要科研单位、广播电视单位、动力单位、交通运输单位、金融单位、重要物资储备单位、危险物品的生产使用单位、珍贵文物存放展示单位、枪支弹药库和供电、供水、供气、供油、供热等重点单位、要害部门的正常工作造成严重影响或使其正常活动一度中断的危险作业的，如在未采取必要安全措施的上述场所附近实施地下暗挖作业、塔机的安装与拆卸作业等；

—在重要外事活动、重要会议，以及国家法定节假日和重大活动期间实施危险作业的，如在上述时期实施一级动火作业、危险性较大的钢结构吊装作业等；

—10人及以上人员在具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所实施作业的；

—违反国家法律、法规，以及住房和城乡建设部、国家应急管理部等部门规章规定的；

—通过其他评价方法判定为重大风险（一级风险）的。

（2）较大风险（二级风险），以下风险可直接判定为较大风险（较大风险管控清单详见《手册》附录七的有关内容）：

—《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住房城乡建设部令第37号）、《住房城乡建设部办公厅关于实施〈危险性较大的分部分项工程安全管理规定〉有关问题的通知》（建办质〔2018） 31号）、《山东省住房和城乡建设厅关于印发〈山东省房屋市政施工危险性较大分部分项工程安全管理实施细则〉的通知》（鲁建质安字〔2018） 15号）规定的危大工程(超过一定规模的危大工程属于重大风险)，以及设区的市级及以上住房城乡建设部门认定的较大风险；

——《建筑施工安全检查标准》(JGJ 59-2011)附录B和《市政工程施工安全检查标准》(CJJ/T 275-2018)附录B中未被列为重大风险(一级风险)范围的“保证项目”；

——《建筑施工安全检查标准》(JGJ 59-2011)附录B和《市政工程施工安全检查标准》(CJJ/T 275-2018)附录B中应当进行提级管理的“一般项目”；

—通过其他评价方法判定为较大风险(二级风险)的。

(3) 一般风险(三级风险)，以下风险可直接判定为一般风险：

——《建筑施工安全检查标准》(JGJ 59-2011)附录B和《市政工程施工安全检查标准》(CJJ/T 275-2018)附录B中的“一般项目”；

—通过其他评价方法判定为一般风险(三级风险)的。

(4) 低风险(四级风险)，以下风险可直接判定为低风险：

—现场存在着的诸如施工人员未按照规定佩戴安全帽、施工人员违规吸烟、施工人员坐卧在不安全位置、施工人员通过攀爬脚手架进出作业面等能够当场即时进行纠正的风险；

—通过其他评价方法判定为低风险(四级风险)的风险。

建筑施工企业、项目部应按照“从严从髙”、“应判尽判”的原则确定重大风险，并依此提髙管控层级。

建筑施工企业、项目部应在风险评价结束后，按照《风险评价清单》 (LJAS-2-3-1)的样表格式，做好记录工作。

注：《风险评价清单》(LJAS-2-3-1)为危险源辨识、风险评价、控制措施的确定及风险分级管控等管理活动中形成的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《安全生产风险分级管控清单》 (LJAS-2-4-1)中，可以不留存此资料。

附件九：重大风险（一级风险）分级管控清单范例

安全生产风险分级管控清单

风险点

危险源描述

风险

等级

危险

程度

可能导致

事故类型

控制措施

管控层级

责任部门

序号

名称

工程技术

管理措施

教育培训

个体防护

应急处置

1、管控层级：应按照企业的组织架构，由企业根据自己的实际情况确定。2、风险等级：优先釆用专家直接判定法给出的风险等级，企业可根据风险控制措施的评审结果，对其风险等级进行适当调整。3、企业应根据现场的实际情况，对管控清单进行增删。

重大风险（一级风险）管控清单（范例）

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

基坑工程

土方开挖

开挖深度超过5m （含 5m）的基坑（槽），未按照施工方案要求分层、分段、均衡开挖，或在支护结构不符合设计要求、或在未对支护结构验收合格情况下实施土方开挖作业。

I级

坍塌

严格落实《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ 311的相关要求。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 企业每月组织开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

基坑支护

开挖深度超过5m （含 5m）的基坑（槽），未按照专项设计、专项施工方案的规定支护，或支护结构及支护结构拆除顺序与专项设计、专项施工方案的规定不相符。________

I级

坍塌

严格落实《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ 311的相关要求。

①编制专项设计、专项施工方案、组织专家论证；②企业每月组织开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

降排水

开挖深度超过5m （含 5m）的基坑（槽），开挖深度范围内有地下水时，未釆取并落实有效的降排水措施。

I级

坍塌

严格落实《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ 311的相关要求。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 企业每月组织开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制应急预案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

企业

基坑监测

开挖深度超过5m （含 5m）的基坑（槽）未按照专项施工方案的要求进行监测，或当基坑变形超过报警值时未及时报告、或未釆取并落实有效的控制措施。

I级

坍塌

严格落实《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ 311的相关要求。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 企业每月组织开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

高切坡工程

高切坡工程施工

岩质边坡≥15m、土质边坡Z8m、基坑开挖深度≥12m的高切坡工程施工时，对存在的滑坡、崩塌、落石等风险未制定并落实有效控制措施。

I级

坍塌/ 物体打击

① 针对地层剧烈变化、软弱结构面、软弱夹层、古滑坡、地下水、地表水等不利影响制定加固措施；
② 釆取喷锚、主动防护网、

坡面绿化等实施坡面防护；③设置坡体内排水措施、坡顶与坡底排水等措施。________________

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 企业每月组织开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

高填

方工

程

高填方工程施工

填方高度≥8m的高填方工程施工时，对存在的滑坡、沉陷及对周围环境带来不利影响等风险未制定并落实有效控制措施。

I级

坍塌

①合理选择填筑材料、填筑方法及填方边坡加固措施；②制定措施以控制地下水水位上升、浸润带来的工程风险；③对高填方边坡釆取有针对性的加固措施；④高填方施工及运营期间加强变形监测及环境监测，制定控制措施。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 企业每月组织开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

模板

工程

滑模、爬模、飞模、隧道模等工具式模板工程

滑模、爬模、飞模、隧道模等工具式模板工程搭设、提升、吊装、使用、拆除等作业过程中未按照专项设计、专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

严格落实《建筑施工模板安全技术规范》JGJ 160、

《液压滑动模板施工安全技术规程》JGJ 65等规范、规程和专项施工方案的相关要求。

①对工具式模板工程进行专项设计，组织专家论证；② 每月组织开展两次专项检查；③施工过程中设置警戒区、专人监护。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

高大混凝

土模板支

撑架

搭设高度8m及以上，或搭设跨度18m及以上，或施工总荷载（设计值）15kN/m²及以上，或集中线荷载（设计值）20kN∕m及以上的模板支撑架搭设、使用及拆除过程中未按照

I级

坍塌

严格落实《建筑施工模板安全技术规范》JGJ 162、

《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导贝D （建质〔2009〕254号）等的相关要求。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 进入下一道工序前对支撑架进行验收；③混凝土浇筑时做好支撑架沉降及变形监测；④每月开展两次检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

专项方案组织实施。~

承重支撑架

用于钢结构安装、装饰工程施工等，承受单点集中荷载在7kN及以上的满堂支撑体系，搭设、使用及拆除过程中未按照专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

严格落实《建筑施工模板安全技术规范》JGJ 162、

《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导贝D （建质〔2009〕254号）等规范、规定的相关要求。

①编制专项方案、组织专家论证；② 使用前组织对承重支撑架进行验收； ③使用过程中做好承重支撑架沉降及变形监测；④每月开展两次检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

装起设安工吊及重备拆程

起重吊装工程

釆用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程未按照专项施工方案实施作业。

I级

起重

伤害

严格落实《建筑施工起重吊装工程安全技术规范》 JGJ276的相关要求。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 作业前对起重机

械、吊具等进行验收；③安排专人对起重吊装作业进行监督。________

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

起重设备安拆工程

起重量300kN及以上，或搭设总高度200m及以上，或搭设基础标高在200m及以上的起重机械安装和拆卸工程未按照专项施工方案组织施工。

I级

起重

伤害

严格落实《建筑施工塔式起重机安装、使用、拆卸安全技术规程》JGJ 196及设备安装、拆卸说明书的相关要求。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 作业前对起重机械、吊具及相关人员资格等等进行验收、验证；③企业应安排专人对起重吊装作业过程进行旁站监督。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

脚手

架工

程

落地式脚

手架工程

搭设高度50m及以上的落地式钢管脚手架工程未按照专项设计、专项施工方案组织施工。_____________

I级

坍塌

严格落实《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ 130的相关要求。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 按照规定实施分层、分段验收，合格后方可投入使

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员

正确佩戴

合格的劳动防护用品。_______

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

用；③每月组织开展两次专项检查。

应急演练。

附着式脚

手架及操作平台

提升高度在150m及以上的附着式升降脚手架工程或附着式升降操作平台搭设、提升、使用及拆除作业未按照专项设计、专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

严格落实《建筑施工工具式脚手架安全技术规范》

JGJ 202及专项设计、专项施工方案的相关要求。

①编制专项设计、专项施工方案、组织专家论证；②每次提升、下降及使用前进行验收，合格后方可升降或使用；③企业每月应组织开展两次专项检查，重点检查防坠、防倾及附墙装置的安全技术性能，以及提升、下降等作业流程的合规性。________

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

悬挑式脚手架

分段架体搭设高度 20m及以上的悬挑式脚手架工程未按照专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

严格落实《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ 130、《建筑施工门式脚手架安全技术规范》JGJ 128、《建筑施工碗扣式钢管脚手架安全技术规范》JGJ 166等规范的相关要求。_________

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 按照规定实施分层、分段验收；③ 企业每月组织开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

拆除

工程

码头、桥梁、高架、烟囱、水塔等建、

码头、桥梁、高架、烟囱、水塔等特殊建筑物、构筑物拆除过程中未按照专项施工方案

I级

坍塌

严格落实《建筑拆除工程

安全技术规范》JGJ 147、

《城市桥梁拆除工程安全

技术规范》CJJ248等规范

①编制专项方案、组织专家论证；② 拆除前对相关设备、设施进行检查；

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员

正确佩戴

合格的劳

动防护用

① 编制应急处置方案；
② 做好应急物资储备；

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控

层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

构筑物的

拆除工程

组织实施。

的相关要求。

③安排专人对拆除过程进行监督。

品。

③定期组织应急演练。

易引发有毒有害气体扩散及爆炸等事故的拆除工程

对容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的建、构筑物实施拆除作业时，未按照专项施工方组织实施。_____

I级

中毒

爆炸

严格落实《建筑拆除工程安全技术规范》JGJ 147、

《城市桥梁拆除工程安全技术规范》CJJ248等规范的相关要求。

①编制专项方案、组织专家论证；② 拆除前对相关设备、设施进行检查； ③安排专人对拆除过程进行监督。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

超高

层结

构工

程

超高层核

心筒模架

系统施工

超高层核心筒釆用液压自动爬升模板工程技术、整体提升钢平台模板工程技术时，未按照专项设计、专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

严格落实《整体爬模安全技术规程》CECS 412、《液压爬升模板工程技术规程》JGJ 195、《建筑施工临时支撑结构技术规范》JGJ 300等的相关规定。

①编制专项方案，组织专家论证；② 组织对自动爬升模板系统、整体提升钢平台系统使用的检查与验收工作； ③企业每月应组织开展两次专项检查；④现场设置警戒区、安排专人对其设计制作、安装拆除等过程进行监护。___________

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急物资储备；
③ 定期组织应急演练。

企业

超高层核

心筒外挂

或内爬式

塔机施工

超高层核心筒釆用斜拉式或斜撑式外挂或内爬塔机施工时，未按照专项设计、专项施工方案组织实施。

I级

起重

伤害

严格落实《建筑施工塔式起重机安装、使用、拆卸安全技术规程》JGJ 196及塔式起重机安装、拆卸说明书的相关要求。

①编制起重吊装专项设计、专项施工方案、组织专家论证；②爬升前、使用前及拆除前应对其组织进行验收； ③企业应安排专人对塔机的爬升、拆

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

除等过程进行旁站监督。

超高层建

筑钢结构

桁架施工

超高层建筑钢结构施工釆用支架散拼、整体提升及悬臂散拼等安装工艺时，未按照专项设计、专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

①选定合理的安装工艺技术路线；②对工艺流程及施工方法、措施等进行专门设计；③对临时支承结构、提升支承结构、临时加固措施及同步提升机构等专门设计。

①编制专项设计、专项施工方案、组织专家论证；②安装（包括吊装）作业前组织进行验收；③企业每月组织开展两次专项检查；④现场设置警戒区、安排专人对其安装及临时支承结构拆除等过程进行监护。______

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织

应急演练。

企业

超高层建筑施工期间防止火灾事故措施的制定

针对超高层建筑施工期间可能引发的火灾事故，未制定并落实有效控制措施。

I级

火灾

严格落实《建设工程施工现场消防安全技术规范》

GB 50702及专项施工方案

的相关要求。

①施工总平面布局应有合理的功能分区；②现场消防用水水压、水量必须到达施工作业面； ③消防水泵应能保证消防用水流量和一定的扬程；④在适宜位置搭建疏散通道设施；⑤动火

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

作业严格按程序审批并设专人监护。

大跨

度结

构工

程

超长预应力张拉施工

针对超长预应力张拉发生断裂的风险，未制定并落实有效控制措施。

I级

坍塌/ 物体打击

严格落实《建筑工程预应力施工规程》CECS 180、

《预应力钢结构技术规程》CECS212及专项设计、专项施工方案等的相关规定。________________

①编制专项设计、专项施工方案、组织专家论证；②预应力张拉前组织对锚具、夹具和连接器等进行验收。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

大跨钢结构屋盖施工

跨度36m及以上的大跨钢结构屋盖施工时，未按照专项设计、专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

①对非预期荷载进行控制；②做好沉降观测，并及时釆取措施；③釆取措施消除焊接应力；④做好钢结构防腐、防锈处理。

①编制专项设计、专项施工方案、组织专家论证；②企业每月开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

大跨钢结构屋面板施工

跨度36m及以上的大跨钢结构屋面板施工时，未按照专项设计、专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

①保证咬合部位施工质量，提高极限承载力；② 特殊部位的机械咬口金属屋面板应釆用抗风增强夹以提高抗风能力。

①编制专项设计、专项施工方案、组织专家论证；②企业每月开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

钢结构支

撑架施工

钢结构支撑架施工时，未按照专项设计、专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

① 选择合理的安装工序，并验算支撑架的安全性；
② 按照规定的工序安装支撑架；③支撑架搭设完成后组织验收，合格后使用；

④按照拆除方案进行拆除。________________

①编制专项设计、专项施工方案、组织专家论证；②企业每月开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

大型结构的整体滑移、顶升或转体施工

跨度36m及以上的大跨度钢结构滑移、顶升或转体施工时，未按照专项设计、专项施工方案组织实施。_____

I级

坍塌

严格落实《钢结构工程施工规范》GB 50755、《钢结构设计标准》GB 50017及专项设计、专项施工方案的相关规定。_______

①编制专项方案、组织专家论证；② 每月开展两次检查；③设置警戒线、安排专人监护；④

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员

正确佩戴

合格的劳动防护用品。_______

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控

层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

滑移、顶升及转体作业时，安排专人进行旁站监督。

应急演练。

深度 16m 及以上的人工挖孔

桩工程

深度16m

及以上的人工挖孔桩施工

深度16m及以上的人工挖孔桩施工时，未按照专项施工方案组织实施。

I级

坍塌

中毒

①每次开挖前抽干孔内积水；②釆用专门设施向孔内送风；③存在有毒气体时应佩戴防毒用品；④空内设上下的爬梯；⑤孔内有人作业时，孔上需专人监护；⑥孔口四周设围栏； ⑦孔内使用安全电压；⑧ 土方、石渣远离洞口；⑨ 洞口限制机动车辆通行。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 企业定期对其组织专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

50m~

及以上的幕墙安装工程

50m及以上的幕墙施工

50m及以上的幕墙施工时，未按照专项施工方案组织实施。

I级

高处坠落

严格落实《高处作业吊篮》 GB/T 19155、《高处作业吊篮安装、拆卸、使用技术规程》JB/T 11699和专项施工方案的相关规定。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 企业定期对其组织专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

临时

设施工程

临时生活

设施建设

临时生活设施设置在存在滑坡、泥石流、潮水、洪水、雪崩等危险区域。

I级

坍塌

严格落实《施工现场临时建筑物技术规范》JGJ/T 188及施工组织设计的相关规定。

①编制专项建设方案；②定期组织检查；③不在存在滑坡、泥石流、潮水、洪水、雪崩等风险区域及弃渣场下方建设临时生活设施。___________

对作业人员进行安全技术交底。

—

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

围堰工程施工

围堰工程施工时，未按照专项施工方案组织实施。

I级

坍塌/ 溺水

严格落实《钢围堰工程技术标准》GB/T 51295及专项施工方案的相关规定。

①编制专项方案、组织专家论证；② 土石围堰堰顶及护坡设排水、防汛设施，钢围堰釆取防

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员

正确佩戴

合格的劳动防护用

品。_______

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控

层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

碰撞措施；③每月开展两次检查。

应急演练。

砂石料堆场

对于砂石料堆场高度大于10m、堆场附近存在潜在洪水或泥石流灾害、料场下方有村庄的，未按照专项施工方案组织实施。_____

I级

坍塌

严格落实专项设计、专项施工方案的相关规定。

①编制专项设计和专项施工方案；② 企业每月组织开展两次专项检查。

对作业人员进行安全技术交底。

—

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

一次运载超30人的通勤车辆

一次运载超30人的通勤车辆违章运行。

I级

车辆

伤害

严格落实《中华人民共和国道路交通安全法》的相关规定。

①驾驶员须持有效证件；②在施工便道等道路行驶前对道路情况进行排查；③定期开展检查。___________

对作业人员进行安全技术交底。

—

① 编制应急处置方案；
② 定期组织应急演练。

企业

水上

（下）工程

水上（下）施工

水上（下）工程施工时，未按照专项施工方案组织实施。

I级

溺水

严格落实专项施工方案的相关规定。

①编制专项方案、组织专家论证；② 通航水域施工办理施工许可证；③运输船舶设配载图，在指定航区运输； ④水下爆破需办理相关手续；⑤潜水作业应指定专人负责通讯和配气，明确线绳员。_____

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品，如救生设备、潜水设施等。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

爆破工程

一次装药量大于 500kg 的

露天爆破作业

在一次装药量大于 500kg的露天实施爆破作业时，未按照专项方案组织实施。

I级

爆炸

严格落实《土方与爆破工程施工及验收规范》GB 50201、《爆破安全规程》 GB 6722的规定。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 爆破作业区设置警戒区、专人警戒。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员

正确佩戴

合格的劳动防护用品。_______

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控

层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

应急演练。

一次装药量大于 50kg的地下爆破作业

在一次装药量大于 50kg的地下实施爆破作业时，未按照专项方案组织实施。

I级

爆炸

严格落实《土方与爆破工程施工及验收规范》GB 50201、《爆破安全规程》 GB 6722的规定。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 爆破作业区设置警戒区、专人警戒。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

竖井、斜井内的爆破作业

竖井、斜井内实施爆破作业时，未按照专项方案组织实施。

I级

爆炸

严格落实《土方与爆破工程施工及验收规范》GB 50201、《爆破安全规程》 GB 6722的规定。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 爆破作业区设置警戒区、专人警戒。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急物资储备；
③ 定期组织应急演练。

企业

多作业面同时的爆破作业

多作业面同时实施爆破作业时，未按照专项方案组织实施。

I级

爆炸

严格落实《土方与爆破工程施工及验收规范》GB 50201、《爆破安全规程》 GB 6722的规定。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 爆破作业区设置警戒区、专人警戒。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急处置方案；
② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

临近边坡的地下爆破作业

在临近边坡的地下实施爆破作业时，未按照专项方案组织实施。

I级

爆炸

严格落实《土方与爆破工程施工及验收规范》GB 50201、《爆破安全规程》 GB 6722关规定。

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 爆破作业区设置警戒区、专人警戒。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

① 编制应急

处置方案；

② 做好应急

物资储备；

③ 定期组织应急演练。

企业

雷雨天气的露天爆破作业

雷雨天气实施露天爆破作业时，未按照专项方案组织实施。

I级

爆炸

严格落实《土方与爆破工程施工及验收规范》GB 50201、《爆破安全规程》

① 编制专项施工方案、组织专家论证；
② 爆破作业区设置

对作业人员进行安全技术交

作业人员

正确佩戴

合格的劳

① 编制应急处置方案；
② 做好应急

企业

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控

层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

GB 6722的规定。

警戒区、专人警戒。

底。

动防护用品。

物资储备；

③定期组织应急演练。

重大风险（一级风险）管控清单（范例）

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
1	资质管理	建筑施工企业未依法取得相应等级的资质证书，或在其资质等级许可的范围外承揽工程。_____________	I级	建筑施工企业每季度开展隐患排查治理时，对该法律、法规的规定进行检查，确保合规。___________________	企业
2	资质管理	建筑施工企业未依法取得安全生产许可证，或在安全生产许可证失效、吊销、被暂扣时承揽工程。_________	I级	建筑施工企业每季度开展隐患排查治理时，对该法律、法规的规定进行检查，确保合规。___________________	企业
3	企业与项目主要负责人职责	未按照规定建立、健全企业/项目部的安全生产责任制。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
4		未按照规定组织制定企业/项目部的安全生产规章制度和操作规程。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
5		未按照规定组织制定并实施企业/项目部的安全生产教育和培训计划。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
6		未能保证企业/项目部安全生产投入的有效实施。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
7		未按照规定督促、检查企业/项目部的安全生产工作，并及时消除生产安全事故隐患。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
8		未按照规定组织制定并实施企业/项目部的生产安全事故应急救援预案。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
9		未按照规定及时、如实报告生产安全事故。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
10		建筑施工企业主要负责人未与项目负责人签订安全生产责任书（主要内容应包括项目安全生产考核目标、奖惩措施，以及企业为项目提供的安全管理和技术保障措施）。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
11		项目负责人未对危险性较大的分部分项工程实施监控，或未对监控过程中发现的生产安全事故隐患及时进行消除。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
12		实行总承包管理的项目负责人未按照规定定期考核分包企业安全生产管理情况。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
13		项目负责人对于专职安全管理人员报告的不能立即处理的生产安全事故隐患未及时组织人员进行处理。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
14	安全生产责任制制定	建筑施工企业、项目部制定的安全生产责任制未明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
15	安全生产管理机构职责	建筑施工企业、项目部未按照规定设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
16		未组织或者参与拟订企业/项目部的安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
17		未组织或者参与企业/项目部的安全生产教育和培训，并如实记录安全生产教育和培训情况。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
18		未督促落实企业/项目部重大危险源安全管理措施。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
19		未组织或者参与企业/项目部应急救援演练。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
20		未对企业/项目部的安全生产状况进行检查，并及时排查生产安全事故隐患，或未提出改进安全生产管理建议。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
21		未制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程等行为。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
22		未督促落实企业/项目部的安全生产整改措施。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
23	安全资格管理	建筑施工企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员在未经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格，并取得相应资格证书的情况下任职。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
24	安全教育培训	建筑施工企业、项目部未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训，或施工现场允许未经教育培训或教育培训考核不合格的从业人员上岗作业。____________	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
25		建筑施工企业、项目部未按照规定对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，或未建立安全生产教育和培训档案，或未如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
26		施工现场釆用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，未釆取有效安全防护措施，或未对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。___________________	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
27	安全技术交底	工程施工前，项目管理技术人员未按照规定对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，或未书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害，并由双方签字确认。_____________________	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
28	特种作业管理	垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员未经专门的安全作业培训，并取得相应资格证书。	I级	建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。	企业
29	警示标志管理	未按照规定在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志。	I级	项目部应按照规定设置安全警示标志，建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，对这项工作进行检查，确保合规。	企业
30	警示标志管理	施工现场所设置的安全警示标志不符合有关标准、规范的规定。	I级	项目部应按照规定设置安全警示标志，建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，对这项工作进行检查，确保合规。	企业
31	安全设备管理	未按照规定对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测。____________________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
32	安全设备管理	安全设备维护、保养、检测结束后未做好记录，或未由有关人员签字确认。_____________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
33	设备（包括特种设备）管理	建筑施工现场使用国家明令禁止或淘汰的危及生产安全的工艺、设备。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
34		建筑施工现场使用超过安全技术标准或者制造厂家规定的使用年限的建筑起重机械设备。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
35		建筑施工现场使用经检验达不到安全技术标准规定的建筑起重机械设备。______________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
36		建筑施工现场使用没有齐全有效的安全保护装置的建筑起重机械设备。_______________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
37		未按照规定由具有专业的检测、检验机构对特种设备进行检测、检验；或在检测、检验不合格、未取得安全使用证或者安全标志的情况下投入使用。____________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
38		施工现场在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，未按照规定组织有关单位进行验收，或未委托具有相应资质的检验检测机构进行验收。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
39		施工现场使用承租的机械设备和施工机具及配件的，未按照规定由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收，或在未验收合格的情况下投入使用。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
40		施工现场使用的施工起重机械，在验收前未经有相应资质的检验检测机构监督检验合格。_____________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
41		项目部对使用的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，未在验收合格之日起30日内，向建设行政主管部门或者其他有关部门登记；或登记标志未置于或者附着于该设备的显著位置。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
42		建筑施工企业、项目部釆购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件，未具有生产（制造）许可证、产品合格证，或在进入施工现场前未对其进行查验。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
43		施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件未安排专人管理，或未定期进行检查、维修和保养，或没有（或未建立）完整的安全技术档案，或未按照国家有关规定及时报废。_______________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
44		建筑起重机械使用单位和安装单位在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中未明确双方的安全生产责任。_____	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
45		建筑起重机械使用单位未根据不同施工阶段、周围环境以及季节、气候的变化，对建筑起重机械釆取相应的安全防护措施。____________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
46		建筑起重机械使用单位未在建筑起重机械活动范围内设置明显的安全警示标志，或未对集中作业区做好安全防护。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
47		建筑起重机械使用单位未设置相应的设备管理机构或者配备专职的设备管理人员。________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
48		建筑起重机械使用单位未指定专职设备管理人员、专职安全生产管理人员进行现场监督检查。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
49		建筑起重机械使用单位在建筑起重机械出现故障或者发生异常情况的，未立即停止使用，或未在消除故障和事故隐患后即投入使用。_____________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
50		建筑起重机械使用单位未对在用的建筑起重机械及其安全保护装置、吊具、索具等进行经常性和定期的检查、维护和保养，或在检查、维修和保养结束后未做好记录。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
51		建筑起重机械在使用过程中需要附着、顶升、加节等作业的，使用单位未委托原安装单位或者具有相应资质的安装单位按照专项施工方案实施，或在附着、顶升、加节等作业结束后为按照规定组织验收，或在验收不合格的情况下即投入使用。_______________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
52		建筑施工现场擅自在建筑起重机械上安装非原制造厂制造的标准节和附着装置。__________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
53		施工总承包单位未按照规定向安装单位提供拟安装设备位置的基础施工资料，或施工现场不具备建筑起重机械进场安装、拆卸所需的施工条件。_______________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
54		施工总承包单位未按照规定审核建筑起重机械的特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件。____________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
55		施工总承包单位未按照规定审核安装单位、使用单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书。_________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
56		施工总承包单位未按照规定审核安装单位制定的建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案和生产安全事故应急救	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
		援预案。
57		施工总承包单位未按照规定审核使用单位制定的建筑起重机械生产安全事故应急救援预案。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
58		施工总承包单位未按照规定指定专职安全生产管理人员监督检查建筑起重机械安装、拆卸、使用情况。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
59		施工总承包单位在施工现场有多台塔式起重机作业时，未按照规定组织制定并实施防止塔式起重机相互碰撞的安全措施。______________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
60	危险源管理	建筑施工企业、项目部未按照规定对重大危险源进行登记建档。______________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
61		建筑施工企业、项目部未按照规定对重大危险源进行定期检测、评估、监控，或未制定应急预案。__________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
62		建筑施工企业、项目部未按照规定向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及在紧急情况下的应急措施。___________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
63		施工现场和员工宿舍未按照规定设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
64	危大工程管理	建筑施工企业、项目部未按照规定在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
65		建筑施工企业、项目部对危大工程未编制专项施工方案，或专项施工方案未附具安全验算结果。__________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
66		危大工程专项施工方案未经建筑施工企业技术负责人、项目总监理工程师签字确认。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
67		对于超过一定规模的危大工程专项施工方案未组织进行专家论证、审查。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
68		建筑施工现场未按照规定向项目管理人员、作业人员进行危大工程安全技术交底。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
69		建筑施工现场未按照规定对危大工程实施过程进行有效监测，或深基坑工程等实施过程中未委托有相应资质的检测单位进行第三方监测。__________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
70		建筑施工现场未按照规定组织对危大工程的施工结果进行检查验收即实施下一道工序。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
71		建筑施工现场未按照规定记录并保存危大工程安全技术档案。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
72		施工现场未按照经专家论证、审查通过的超过一定规模的危大工程专项施工方案组织实施。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
73		建筑施工企业、项目部的安全生产管理人员未根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；或对检查中发现的安全问题未立即进行处理；或对不能立即进行处理的安全问题，未按照规定及时报告项目负责人；或项目负责人在接到报告后未及时处理。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
74	危险作业管理	建筑施工企业实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除及有限空间作业等危险作业前，未按照规定建立相应的安全责任制度、作业审批制度、教育培训制度、现场监护制度、应急救援制度、安全操作规程等。___________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
75		建筑施工现场实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除及有限空间作业等危险作业前，未按照规定编制危险作业方案并履行审核、审批程序。_______________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
76		建筑施工现场实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除及有限空间作业等危险作业前，未明确作业现场负责人、监护人员及作业人员相应安全职责。___________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
77		建筑施工现场实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除及有限空间作业等危险作业前，未按照规定向有关人员进	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
		行风险告知，或未告知其应急及避难措施。
78		建筑施工现场实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除及有限空间作业等危险作业时，未安排专门人员进行现场安全管理，或操作规程和安全措施未能得到有效遵守和落实。____________________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
79		建筑施工现场实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除及有限空间作业等危险作业时，未针对作业场所中的危险有害因素进行定时检测或者连续监测。__________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
80		建筑施工现场实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除及有限空间作业等危险作业前，未针对作业场所中存在的危险有害因素及可能导致的事故类型等，编制生产安全事故应急救援预案，或未按照规定定期组织应急演练。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
81		建筑施工现场在发生危及人身安全的紧急情况时，项目部未责令作业人员立即停止作业，或未在釆取必要的应急措施后撤离危险区域。___________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
82		建筑施工企业、项目部未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，对实施危险作业的施工现场釆取相应的安全技术措施。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
83		施工现场暂时停止施工的，建筑施工企业、项目部未按照规定对危险作业现场做好现场防护。___________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
84	毗邻建筑保护	施工单位对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，未按照规定釆取专项防护措施。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
85	分包安全管理	两个及两个以上单位在同一区域内实施作业活动，可能危及对方生产安全时，未按照规定未签订安全生产管理协议，或未明确各自的安全生产管理职责和应当釆取的安全措施，或未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
86		建筑施工企业、项目部将生产经营项目、场所、设备、设施等发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。______________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
87		建筑施工企业、项目部未按照规定与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中未约定各自的安全生产管理职责。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
88		总承包单位未按照规定对承包单位、承租单位的安全生产工作实施统一协调或管理；或总承包单位未对承包单位、承租单位定期进行安全检查，或总承包单位未督促承包单位、承租单位对现场存在的安全问题进行整改。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
89		总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中未明确各自的安全生产方面的权利、义务，或总承包单位未对分包单位的安全生产承担连带责任。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
90		分包单位不服从总承包单位管理，或分包单位推卸对因不服从总承包单位管理而发生的生产安全事故所应承担的责任。____________________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
91	安全费用管理	施工单位未对安全防护、文明施工措施费实行专款专用，或在财务管理中未单独列出安全防护、文明施工措施项目费用清单。__________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
92		总承包单位未按照规定及合同约定及时向分包单位支付安全防护、文明施工措施费用。_______________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
93		施工单位安全生产管理机构和专职安全生产管理人员未对建筑工程安全防护、文明施工措施的组织实施进行现场监督检查。____________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
94		施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，未按照规定用于施工安全防护用具及设施的釆购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善的，或挪作他用。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
95	劳动防护用品及保险管理	未按照规定为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。______________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
96		未按照规定监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用劳动防护用品。______________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
97		建筑施工企业、项目部未按照规定为从业人员办理工伤保险，或未为从业人员缴纳工伤保险费。__________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
98	临时生活设施管理	施工现场未按照规定将办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；或办公、生活区的选址不符合安全性要求。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
99		施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求；或施工现场使用的装配式活动房屋未提供产品合格证。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
100		职工的膳食、饮水、休息场所等不符合卫生标准。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
101		施工现场在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
102	消防管理	施工现场未建立消防安全责任制度，或未确定消防安全责任人，或未制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，或对易燃易爆材料未釆取相应的安全技术措施，或未设置消防通道、消防水源，配备消防设施和灭火器材，或未在施工现场入口处设置明显标志。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
103	领导带班	建筑施工企业未按照规定建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度；或建筑施工企业未对带班制度进行考核的。	I级	建筑施工企业每月对该法律、法规定的规定进行检查、通报、奖惩，确保合规。	企业
104		施工现场带班制度未明确其工作内容、职责权限和考核奖惩等要求。_________________________	I级	建筑施工企业每月对该法律、法规定的规定进行检查、通报、奖惩，确保合规。	企业
105		建筑施工企业负责人每月带班检查的时间少于其工作日的 25%；或带班检查时未做好检查记录。	I级	建筑施工企业每月对该法律、法规定的规定进行检查、通报、奖惩，确保合规。	企业
106		工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时，建筑施工企业负责人未到施工现场进行带班检查；或对于有分公司（非独立法人）的企业集团，集团负责人因故不能到现场的，未书面委托工程所在地的分公司负责人对施工现场进行带班检查。	I级	建筑施工企业每月对该法律、法规定的规定进行检查、通报、奖惩，确保合规。	企业
107		工程项目出现险情或发现重大隐患时，建筑施工企业负责人未到施工现场进行带班检查，或未督促落实隐患整改。	I级	建筑施工企业每月对该法律、法规定的规定进行检查、通报、奖惩，确保合规。	企业
108		项目负责人每月带班生产时间少于本月施工时间的80%；或项目负责人因其他事务需离开施工现场时，未向工程项目的建设单位请假即自行离开；或项目负责人离开施工现场期间未委托项目相关负责人负责其外出时的日常工作。	I级	建筑施工企业每月对该法律、法规定的规定进行检查、通报、奖惩，确保合规。	企业
109		项目负责人带班生产时未按照规定做好带班生产记录并签字存档备查。	I级	建筑施工企业每月对该法律、法规定的规定进行检查、通报、奖惩，确保合规。	企业
110	应急管理	建筑施工企业、项目部未按照规定制定企业/项目部生产安全事故应急救援预案。__________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
111		建筑施工企业、项目部未按照规定定期组织应急演练。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
112		建筑施工企业、项目部未按照规定建立企业/项目部应急救援组织或配备应急救援人员。_______________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业

风险点		危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
序号	名称	危险源描述	评价等级	主要控制措施	管控层级	备注
113		建筑施工企业、项目部未按照规定配备必要的应急救援器材、设备和物资，或未对其进行经常性维护、保养。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
114		项目部未根据建设工程施工的特点、范围，对现场易发生重大事故的部位、环节进行监控；或分包单位未按照应急救援预案的要求建立应急救援组织、配备应急救援人员、配备救援器材、定期组织演练。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
115	生产安全事故管理	施工现场发生生产安全事故后，项目负责人未按照规定立即向建筑施工企业主要负责人进行报告。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
116		建筑施工企业主要负责人接到事故报告后，未按照规定立即如实向安全生产监督管理部门、建设行政主管部门或其他有关部门报告。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
117		施工现场发生生产安全事故后，项目负责人未立即组织抢救，或未釆取措施防止事故扩大。_____________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。__________	企业
118		施工现场发生生产安全事故后，企业/项目部未保护好事故现场（需要移动现场物品时，应当做出标记和书面记录，妥善保管有关证物）。___________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
119		施工现场发生生产安全事故后，企业主要负责人、项目负责人隐瞒不报、谎报或者迟报，或在事故调查处理期间擅离职守的。_________________________	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况的执行与落实情况重点检查，确保合规。	企业
120		施工现场发生生产安全事故后，企业/项目部故意破坏事故现场、毁灭有关证据。	I级	建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作重点检查，确保合规。____________________	企业

附件十：较大风险（二级风险）分级管控清单范例

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

基坑工程

（深度小于5m）

降排水

开挖深度超过3m （含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境较为复杂的基坑（槽）开挖深度范围内有地下水时，未釆取有效的降排水措施。_________

II级

坍塌

严格落实《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ311的相关要求。

①编制专项施工方案；②项目部每周组织开展一次专项检查；③施工过程中安排人员值班。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制应急预案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

基坑开挖

开挖深度超过3m （含3m）的基坑（槽）的土方开挖时，未按照专项施工方案分层、分段、均衡实施，或在支护结构不符合设计要求、对支护结构未验收合格的情况下实施土方开挖作业。

II级

坍塌

严格落实《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ 311的相关要求。

①编制专项施工方案；②项目部每周组织开展一次专项检查；③施工过程中安排人员值班。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制应急预案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

基坑支护

开挖深度超过3m （含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽），未按照专项施工方案进行支护，或支护结构及支护结构拆除顺序与专项施工方案的规定不相符。

II级

坍塌

严格落实《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ 311的相关要求。

①编制专项施工方案；②项目部每周组织开展一次专项检查；③施工过程中安排人员值班。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制应急预案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

基坑监测

开挖深度超过3m （含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑

（槽），未按照专项施工方案要求进行监测，或当基坑变形超过报警值时未釆取有效措施。_________

II级

坍塌

严格落实《建筑深基坑工程施工安全技术规范》JGJ 311的相关要求。

①编制专项施工方案；②项目部每周组织开展一次专项检查；③施工过程中安排人员值班。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制应急预案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价

等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

深度16m

以下的人

工挖孔桩

深度16m以下的人工挖孔桩施工时，未按照专项施工方案组织实施。

II级

坍塌

中毒

①每次开挖前抽干孔内积水;②釆用专门设施向孔内送风； ③存在有毒气体时应佩戴防毒用品；④ 空内设上下的爬梯； ⑤孔内有人作业时，孔上需专人监护；⑥ 孔口四周设围栏；⑦ 孔内使用安全电压； ⑧挖出的土方、石渣远离洞口；⑨洞口限制机动车辆通行。

①编制专项施工方案；②项目部每周组织一次专项检查；③ 施工过程中安排人员值班。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

脚手架工程

扣件式钢

管脚手架

搭设高度24m及以上（但不超过50m）的落地式钢管脚手架（包括电梯井、釆光井内的脚手架），未按照专项施工方案组织实施。

II级

坍塌

严格落实《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ 130相关要求。

①编制专项方案；② 实施分层、分段验收，合格后方可投入使用；③每周组织一次专项检查，重点查架体稳定性；④搭设、拆除过程中设置警戒区、安排专人监护。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

门式钢管脚手架

搭设高度24m及以上（但不超过50m）的落地式门式钢管脚手架（包括电梯井、釆光井内的脚手架），未按照专项施工方案组织实施。

II级

坍塌

严格落实《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》JGJ 128的相关要求。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

碗扣式钢

搭设高度24m及以上（但

II级

坍塌

严格落实《建筑施工

①编制专项方案；②

对作业人

作业人员

①编制现场应急

项目

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价

等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

管脚手架

不超过50m）的落地式碗扣式钢管脚手架（包括电梯井、釆光井内的脚手架），未按照专项施工方案组织实施。

碗扣式脚手架安全技术规范》JGJ 166 的相关要求。

实施分层、分段验收，合格后方可投入使用；③每周组织一次专项检查；④搭设、拆除过程中设置警戒区、安排专人监护。

员进行安全技术交底。

正确佩戴合格的劳动防护用品。

处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

部级

承插型盘

扣式钢管

脚手架

搭设高度24m及以上（但不超过50m）的落地式承插型盘扣式钢管脚手架（包括电梯井、釆光井内的脚手架），未按照专项施工方案组织实施。

II级

坍塌

严格落实《建筑施工承插型盘扣式钢管脚手架安全技术规范》JGJ231的相关要求。

①编制专项施工方案；②按照规定实施分层、分段验收，合格后方可投入使用； ③项目部每周组织一次专项检查，重点查架体稳定性；④搭设、拆除过程中设置警戒区、安排专人监护。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

高度不大于20m的悬挑式脚手架

搭设高度不大于20m的悬挑式脚手架（包括电梯井、釆光井内的脚手架），未按照专项施工方案组织实施。

II级

坍塌

严格落实《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ 130、《建筑施工门式脚手架安全技术规范》JGJ 128、《建筑施工碗扣式钢管脚手架安全技术规范》JGJ 166等规范的相关要求。

①编制专项施工方案；②实施分层、分段验收，合格后投入使用；③项目部每周组织一次专项检查，重点对悬挑钢梁及与建筑结构的联结、联墙件等的设置，以及拐角、阳台、电梯井、楼梯间等特殊部位的架体搭设情况；④搭设、拆除过程中应设警戒区、安排专人监护。____________

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

附着式升

搭设高度不大于150m的附

II级

坍塌

严格落实《建筑施工

①编制专项施工方

对作业人

作业人员

①编制现场应急

项目

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价

等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

降脚手架

着式升降脚手架，未按照专项施工方案组织施工。

工具式脚手架安全技术规范》JGJ 202 及专项施工方案的相关要求。

案；②每次提升、下降及使用前进行验收，合格后方可实施作业；③项目部每天对架体的状态进行检查，重点检查防坠落装置、防倾覆装置、同步控制装置及架体构造、附墙支座等设施的安全技术性能，对附着式升降脚手架提升、下降及使用等作业流程的合规性进行检查；④做好备案、检测及验收工作；⑤ 架体安装、拆卸及提升、下降等作业时，应设置警戒区，安排专人监护。______

员进行安全技术交底。

正确佩戴合格的劳动防护用品。

处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

部级

高处作业吊篮

50m以下高处作业吊篮安装、拆卸及使用过程中，未按照专项施工方案组织实施。

II级

高处

坠落

严格落实《高处作业吊篮》GB/T 19155、《高处作业吊篮安装、拆卸、使用技术规程》JB/T 11699和专项施工方案的相关规定。

①编制专项方案；② 项目部每天对吊篮使用情况进行检查；③ 吊篮安装、拆卸过程中设置警戒区域，安排专人进行监护；④ 重点对其安全装置、悬挂机构及钢丝绳、安全绳和作业环境等设施进行检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

卸料平

卸料平台、操作平台等临时

II级

坍塌

严格落实《建筑施工

①编制专项设计、专

对作业人

作业人员

①编制现场应急

项目

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价

等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

台、操作平台

性设施搭设、拆卸及使用过程中，未按照专项施工方案组织实施。

高处作业安全技术规范》JGJ 80及专项设计、专项施工方的相关规定。

项施工方案；②项目部每天对卸料平台、操作平台的使用情况进行检查；③项目部应在卸料平台、操作平台每次安装完成，并在使用前组织进行验收，合格后挂牌使用；④卸料平台、操作平台安装、拆除过程中应设置警戒区，安排专人监护。

员进行安全技术交底。

正确佩戴合格的劳动防护用品。

处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

部级

烟囱、水塔等异型脚手架

烟囱、水塔等异型脚手架搭设、拆卸及使用过程中，未按照专项设计、专项施工方案组织实施。

II级

坍塌

严格落实《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ 130、《建筑施工碗扣式钢管脚手架安全技术规范》JGJ 166、《建筑施工高处作业安全技术规范》 JGJ 80及专项设计、专项施工方案等的相关要求。_____

①编制专项设计、专项施工方案；②架体外侧每边应设置剪刀撑，转角处须设置抛撑；③异型脚手架可选用三排架或多排立杆；④应在脚手架各顶角处设缆风绳；⑤ 使用前应组织验收； ⑥搭设及拆除时应设警戒区，专人监护。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

模板工程

滑模、爬模、飞模、隧道模等工具式模板工程

滑模、爬模、飞模、隧道模等工具式模板工程搭设、提升、吊装、使用、拆除等作业过程中未按照专项施工方案组织实施。

II级

坍塌

严格落实《建筑施工模板安全技术规范》 JGJ 160、《液压滑动模板施工安全技术规程》JGJ 65等规范、规程和专项施工方案的相关要求。

①编制专项施工方案；②项目部每天对工具式模板工程施工情况进行检查；③搭设、提升、吊装、使用、拆除等作业过程中设置警戒区、专人监护。_________

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价

等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

混凝土模

板支撑体系

搭设高度5m及以上，或搭设跨度10m及以上，或施工总荷载10kN∕m²及以上，或集中线荷载15kN∕m及以上，或高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程，未按照专项施工方案组织实施。__________

II级

坍塌

严格落实《建筑施工模板安全技术规范》 JGJ 162、《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则》（建质〔2009〕254 号）等的相关要求。

①编制专项方案；② 进入下一道工序施工前组织对支撑架进行验收；③混凝土浇筑时做好对支撑架沉降及变形监测；④项目部每天对架体搭设作业进行检查。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

承重支撑体系

用于钢结构安装、装饰等大型物件堆放的满堂支撑体系（承受单点集中荷载较大，但小于7kN），施工时未按照专项施工方案组织实施。

II级

坍塌

严格落实《建筑施工模板安全技术规范》 JGJ 162、《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则》（建质〔2009〕254 号）等规范、规定的相关要求。

①编制满堂支撑体系专项施工方案；②项目部应在承重支撑架使用前组织对其进行验收；③使用过程中做好承重支撑架沉降及变形监测；④项目部每天对架体搭设作业进行检查；⑤承重支撑架搭设、拆除作业时，现场应设置警戒区，安排专人监护。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

起重吊装

及安装拆

卸工程

起重吊装作业

釆用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在 10KN及以上（但不超过 100KN）的起重吊装工程，施工时未按照专项施工方案组织实施。

II级

起重

伤害

严格落实《建筑施工起重吊装工程安全技术规范》JGJ 276 的相关要求。

①编制专项方案；② 作业前对起重机械、钢丝绳与地锚、吊具及作业环境等进行验收，过程中每天进行检查；③设置吊装警戒区，安排专人监护。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

塔式起重

塔式起重机安装、拆卸、顶

II级

起重

严格落实《建筑施工

①编制安装、拆卸及

对作业人

作业人员

①编制安装、拆

项目

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价

等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

机安装、

拆卸及使

用等作业

升、附墙、使用、维修、保养等作业过程中，未按照专项施工方案及相关技术要求组织实施。

伤害

塔式起重机安装、使用、拆卸安全技术规程》JGJ 196、《建筑起重机械安全监督管理规定》（建设部令第166号）及其他相关技术标准要求。

使用专项施工方案； ②安装前对基础、结构设施、作业环境等进行验收；③项目部每天对塔机的荷载限制装置、行程限位装置、保护装置、附着装置，以及吊钩、滑轮、卷筒与钢丝绳和多塔作业等部位和环节进行检查；④做好备案、检测及验收工作；⑤塔机安装、拆卸等作业时，现场应设置警戒区，安排专人进行监护。

员进行安全技术交底。

正确佩戴合格的劳动防护用品。

除及使用应急处置方案；②做好应急物资储备； ③定期组织应急演练。

部级

施工升降

机安装、

拆卸及使

用等作业

施工升降机安装、拆卸、加节、附墙、使用、维修、保养等作业过程中，未按照专项施工方案及相关技术要求组织实施。

II级

起重

伤害

严格落实《建筑施工升降机安装、使用、拆卸安全技术规程》 JGJ 215、《建筑起重机械安全监督管理规定》（建设部令第166号）及其他相关技术标准要求。

① 编制安装、拆卸及使用专项施工方案；
② 安装前对基础、结

构设施、作业环境等进行验收；③项目部每天对升降机的安全装置、限位装置、防护设施、附墙架，以及钢丝绳、滑轮等部位环节进行检查；④ 做好备案、检测及验收工作；⑤升降机安装、拆卸等作业时，应设警戒区，安排专人监护。________

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制安装、拆除及使用应急处置方案；②做好应急物资储备； ③定期组织应急演练。

项目

部级

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价

等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

物料提升

机安装、

拆卸及使

用等作业

物料提升机安装、拆卸、加节、附墙、使用、维修、保养等作业过程中，未按照专项施工方案及相关技术要求组织实施。

II级

起重

伤害

严格落实《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》JGJ88、《建筑起重机械安全监督管理规定》

（建设部令第166 号）及其他相关技术标准要求。

① 编制安装、拆卸及使用专项施工方案；
② 安装前对基础、导

轨架及作业环境等进行验收；③项目部每天对提升机的安全装置、防护设施、附墙架、缆风绳、钢丝绳等部位进行检查；④ 做好备案、检测及验收工作；⑤升降机安装、拆卸等作业时，应设警戒区，安排专人监护。________

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制安装、拆除及使用应急处置方案；②做好应急物资储备； ③定期组织应急演练。

项目

部级

拆除工程

可能影响行人、交通、电力及通讯设施或其它建（构）筑物安全的拆除工程____

对可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建（构）筑物安全的工程拆除时，未按照专项施工方组织实施。

II级

坍塌/ 物体打击

严格落实《建筑拆除工程安全技术规范》 JGJ 147、《城市桥梁拆除工程安全技术规范》CJJ 248等规范的相关要求。

①编制专项施工方案；②拆除前对相关设备、设施进行检查； ③项目部安排专人对拆除作业过程进行监督；④釆取有效措施，做好建（构）筑物拆除过程中的扬尘污染防治工作。______

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

50m以下的幕墙安装工程

50m以下的幕墙工程施工

50m以下的幕墙施工时，未按照专项施工方案组织实施。

II级

高处坠落

严格落实《高处作业吊篮》GB/T 19155、《高处作业吊篮安装、拆卸、使用技术规程》JB/T 11699和专项施工方案的相关规定。

①编制专项施工方案；②项目部每周对其组织专项检查；③ 按照对高处作业吊篮的相关管理规定，对高处作业吊篮安装、拆卸、移位等作业过程实施管理。

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

分部分项及专项工程名称

风险点

危险源描述

评价

等级

事故类型

主要控制措施

管控层级

编号

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

钢结构工程

钢结构、网架和索膜结构安装工程

跨度不超过36m的钢结构工程、跨度不超过60m的网架和索膜结构安装工程施工时，未按照专项施工方案组织实施。

II级

坍塌/ 高处坠落

严格落实《建筑施工起重吊装工程安全技术规范》JGJ 276 及专项施工方案的相关规定。

①编制专项施工方案；②项目部对钢结构、网架和索膜结构工程安装作业过程实施旁站监督；③对进场的起重机械、索具及作业环境、作业人员持证情况等进行检查、验收；④设置钢结构安装工程警戒区域，安排专人进行监督。____________

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

装配式建

筑混凝土

预制构件

安装工程

装配式建筑混凝土预制构件安装工程

装配式建筑混凝土预制构件安装工程施工时，未按照专项施工方案组织实施。

II级

起重

伤害/ 物体打击

严格落实《建筑施工起重吊装工程安全技术规范》JGJ 276 及专项施工方案的相关规定。

①编制专项施工方案；②项目部对装配式建筑混凝土预制构件安装工程施工过程实施旁站监督；③对进场的起重机械、索具及作业环境、作业人员持证情况等进行检查、验收；④设置装配式建筑混凝土预制构件安装工程施工警戒区域，安排专人进行监督。______

对作业人员进行安全技术交底。

作业人员正确佩戴合格的劳动防护用品。

①编制现场应急处置方案；②做好应急物资储备；③定期组织应急演练。

项目

部级

隧道、洞室工程

按重大风险（一级风险）实施管控。

水下作业工程

按重大风险（一级风险）实施管控。

附件十一：重大及较大风险控制措施评审记录表

重大及较大风险控制措施评审记录 LJAS-2-5-1

单位：×××建筑施工企业（或×××项目部）编号：

序号	风险描述	可能导致事故类型	风险等级	主要控制措施	风险是否降到可接受	是否产生新的危险源	是否是最佳解决方案	措施是否可行和有效	措施是否用于工作中	评审结论	加以改进或增加的其他控制措施

评审单位：评审人员：评审负责人：评审日期：年月_日

附件十二：风险公示范例

安全生产风险公示牌

LJAS-2-6-1

施工单位：×××建筑施工企业（或×××项目部）监理单位：×××监理公司日期：年月日

序号	分部分项及专项工程名称	风险描述	风险等级	可能导致事故类型	区域位置	监控时间	控制措施	责任人

注：1、公示牌应釆用坚固、耐久并具有防雨防潮功能的材料制作。2、尺寸宜为2.4m或2m （长）×1.2m或Im （高），底边距地不低于1.2m，高度应适合作业人员阅读。3、公示牌尺寸、内容可根据工作实际调整。4、一、二级风险应填入此公示牌中。

安全生产风险公示牌（范例）

施工单位：山东省匠心建筑有限公司济南九重锦广场项目部

监理单位：济南经纬建设监理咨询有限公司

日期：2017年11月15日

序号	分部分项及专项工程名称	风险描述	风险等级	可能导致事故类型	区域位置	监控时间	控制措施	责任人
1	基坑工程	基坑深度为12m，现场实施土方开挖、基坑支护、降排水及基坑监测作业，存在重大风险。	I级	坍塌	1#楼、2#楼及裙楼处	2017.11.30~ 2018.12.31	①编制专项方案、组织专家论证；②开展第三方监测； ③公司每月检查2次、项目部每日巡查；④项目部安排每日人员值班。	范某华
2	吊装及起重设备安拆工程	现场釆用汽车吊对售楼处单件最大重量为9kN的钢结构构件进行吊装作业，存在较大风险。	II级	起重伤害	售楼中心处	2017.11.25~ 2017.12.29	①编制专项安装方案；②作业前进行安全技术交底； ③作业前对汽车吊、吊具及作业环境等进行验收；④ 设置吊装警戒区，安排专人监护；⑤司机及信号工必须持证上岗；⑥严格遵守“十不吊”规定。	张某胜
3	吊装及起重设备安拆工程	现场釆用50t汽车吊安装80t∙m 的塔式起重机，存在较大风险。	II级	起重伤害	1#楼东南角处	2017.11.28~ 2017.11.30	①编制专项施工方案；②安装前对基础、结构设施、作业环境及进场汽车吊等进行验收；③作业前进行安全技术交底；④备案、检测及验收合格后方可使用； ⑤安装作业时设置警戒区，安排专人监护。	李某焱
4	脚手架工程	现场搭设卸料平台，存在较大风险。	II级	坍塌	售楼中心处	2017.11.29~ 2017.12.8	①编制专项施工方案；②搭设前进行安全技术交底； ③项目部应在卸料平台安装完成，投入前组织进行验收，合格后挂牌使用；④卸料平台安装过程中应设置警戒区，安排专人监护。	李某光

■ ■ ■	■■	■■	■■	■■	■■	■■	■■	■■

安全生产风险标识牌 LJAS-2-6-2

施工单位：监理单位：日期:

作业区域
作业活动
风险及管控信息	风险描述	风险等级	可能导致的事故类型		管控层级	责任人/联系电话







安全标志	注：此处应张贴与作业活动相适应的安全标志，当同时设置多个安全标志时，应按照“禁止标志”、“警告标志”、“指令标志”、“提示标志” 的顺序，从左到右或从上到下设置。____________________
控制措施				应急措施
火警：119 急救：120 报警：110 应急电话：负责人：

注：1、标识牌应釆用坚固、耐久并具有防雨防潮功能的材料制作。2、尺寸宜为 0.9m或0.6m （高）×0.6m或0.4m （宽），高度应适合作业人员阅读。3、公示牌尺寸、内容可根据作业活动的变化情况随时调整。4、对于存在一、二级风险的作业区域必须设置标识牌，“风险等级”栏应按照规定以不同颜色进行标示。5、安全标志的制作应符合《建筑工程施工现场标志设置技术规程》（JGJ348-2014）的规定。

作业岗位安全生产风险告知卡

LJAS-2-6-3

施工单位：监理单位：日期:

风险点名称		危险源描述
风险点编号
风险等级
安全标志		控制措施
责任单位		事故类型
责任人联系电话		应急措施

注：1、告知卡应釆用耐用耐折材料制作或压膜。2、尺寸宜为400mm （高）×60mm （宽）。3、告知卡尺寸、内容可根据现场实际情况进行调整。

4、告知卡应按工作岗位分别设置。5. “风险等级”栏应以不同颜色进行标示。

作业岗位安全生产风险告知卡（范例）

施工单位：山东省匠心建筑有限公司济南九重锦广场项目部监理单位：济南经纬建设监理咨询有限公司日期：2017年11月15

日

风险点名称	基坑支护（基坑深2.5m）	危险源描述	1、基坑开挖作业前未编制专项施工方案； 2、基坑施工时，周边未搭设临边防护栏杆或临边防护栏杆搭设不及时； 3、坑槽开挖时所设置的安全边坡不符合要求，特殊支护的做法不符合设计方案； 4、基坑周边地面未设置排水沟； 5、坑边堆积荷载过大，荷载与基坑的距离小于设计规定，且未采取安全措施。
风险点编号	002
风险等级	三级风险
安全标志 i∣A∆Θ 近险当心吊物I习彈爵1		控制措施	1、基坑施工前编制专项施工方案并经审核、审批； 2、基坑开挖至2m时应及时搭设临边防护，并悬挂警示牌； 3、基坑开挖过程中，严格按设计图纸及审批的专项方案施工； 4、基坑周边应设置排水沟和集水坑（排水沟坡向集水坑、集水坑内安装水泵达到有效排水）； 5、坑槽周边严禁堆积超载物料及机械设备，并定期进行基坑边坡检测。
责任单位		事故类型	坍塌、高处坠落、物体打击及其他伤害

责任人联系电话

应急措施

1、立即疏散现场及周边人群，对事故现场实施隔离和警戒；

2、对受伤人员进行及时抢救，并拨打120、110电话求救；

3、现场发现事故人员立即根据企业制订的《生产安全事故应急救援预案》规定的流程向企业相关管理人员进行事故报告。

附件十三：风险分级管控效果验证记录表

风险分级管控效果验证记录 LJAS-2-8-1

单位：×××建筑施工企业（或×××项目部）编号:

重大、较大风险名称
验证单位		验证人员
验证地点		验证日期
验证方式	口形式验证 □要素验证
运行情况	口适宜性 □充分性 □有效性
验证意见	口符合 □基本符合 □不符合
验证意见为“基本符合”时的修改建议
验证意见为'‘不符合” 时的修改建议
需要完善的内容
验证结论

附件十四：重大事故隐患清单范例

重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，现场无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的生产安全事故隐患。

下列情况可直接判定为建筑施工企业和项目部的重大事故隐患：

（1）未取得施工许可证进行施工的，或超越企业资质等级进行施工的；

（2）对于超过一定规模的危大工程，未按照规定编制、审核、论证、批准专项施工方案的，或者项目部未按照专项施工方案组织实施的；

（3）对于超过一定规模的基坑工程、暗挖工程等，未指定第三方进行监测的，或者位移达到设计预警值（即对毗邻地区地下管线、重要道路及建筑物、构筑物等存在严重变形、位移、损坏）未采取有效控制措施的；

（4）对于超过一定规模的脚手架、髙大模板支架等设施，在未经验收合格情况下即投入使用（或进入下一道施工工序）的；

（5）起重机械设备，如塔式起重机、门式起重机、施工升降机等没有完整安全技术档案的，或未安装相应的安全装置、限位装置和保护装置的，或安全装置、限位装置和保护装置不符合标准、规范要求的；

（6）整体式附着升降脚手架防坠落装置的技术性能不符合标准、规范要求的；

（7）采用国家明令禁止使用或淘汰的设备、工艺的，或者使用超过安全技术标准或制造厂家规定的使用年限的，或使用检验、检测不合格的塔式起重机、门式起重机、施工升降机等起重机械设备的；

（8） 10人及以上人员在具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险场所实施作业的；

（9）建筑物、构筑物拆除工程未按规范要求设置安全防护措施的，或不按专项拆除方案进行拆除的；

（10）其他严重违反建筑施工安全生产法律法规、部门规章及标准、规范的；

（11）设区的市级及以上住房城乡建设部门认定的其他生产安全事故隐患。

建筑施工企业、项目部须将以下事故隐患为“视同重大事故隐患”，工作中须加以关注，及时作好排查及治理工作，防止生产安全事故发生。

房屋建筑工程项目须重点关注的生产安全事故隐患

序号	类别	隐患描述
1	基本条款	建筑施工单位无资质证书或超资质承揽工程的，或将工程项目进行转包、违法分包的。
2		施工单位未按照规定配备足够数量的专职安全生产管理人员的。一
3		危险性较大的分部分项工程（以下简称“危大工程”）未编制、审核专项施工方案的，未按照规定对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程（以下简称“超过一定规模的危大工程”）专项施工方案进行专家论证的；未根据专家论证报告对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行修改，或者未重新组织专家论证的；未严格按照专项施工方案组织施工的。_____________________
4		对于按照规定需要验收的危险性较大的分部分项工程，未验收合格即进入下一道工序的。
5		特种作业人员未持证上岗的。一
6		应纳入而未纳入住房城乡建设主管部门安全监督的，或主管部门已下发停工整改，现场仍强行施工的。_______________________________
7		使用未加盖施工图审查章的施工设计文件进行施工的。
8		对模板支撑体系和脚手架体系所使用的材料和构配件，未提供产品合格证及质量检验报告的；或未验收或验收不合格即投入使用的。______________
9		影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备等“四新”技术进入施工现场，未提供企业标准、成果鉴定、检测报告、产品合格证的，或未组织进行专家论证的。
10		施工现场其他可能引起公共安全，较大及以上等级生产安全事故的隐患的。
11	基坑工程	对可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，未釆取专项防护措施的。
12		自然放坡的坡率、基坑支护结构不符合专项施工方案和设计要求，存在坍塌危险的。
13		基坑开挖深度范围内未釆取有效的降排水措施的。
14		基坑工程施工出现土方超挖且支护不及时的；未按设计和施工方案的要求分层、分段开挖或开挖不均衡的。__________________________
15		深基坑工程施工未进行第三方监测的；或基坑变形观测未按专项方案实施的，或支护结构位移达到或超过设计预警值未釆取有效安全控制措施的。_______
16		基坑边堆置土、料具等荷载超过设计限值的；或基坑边沿与周围建筑物、施工机械设备等的安全距离不符合设计要求，存在坍塌危险的。____________
17		在基坑开挖过程中支护结构未达到设计强度提前开挖下层土方；未按设计和施工方案的要求分层、分段开挖或开挖不均衡的。__________________

序号	类别	隐患描述
18		不具备设计文件规定条件擅自提前拆除基坑内支撑的。
19	模板工程	各类工具式模板工程（包括大模板、滑模、爬模、飞模等）未按照专项施工方案组织施工的。___________________________________
20		模板工程的基础承载力不满足设计要求的；或支架设在楼面结构上时，未对楼面结构的承载力进行验算或楼面结构下方未釆取加固措施的。
21		模板支架高宽比超过规范要求时未釆取加固措施的。
22		高大模板支架的立杆伸出顶层水平杆长度超过标准规范规定的长度的；
23		高大模板工程未按专项施工方案要求设置纵向剪刀撑或水平剪刀撑的；
24		高大模板支撑体系未经验收合格即投入使用的。
25		钢筋等材料集中堆放或混凝土浇筑顺序未按方案规定进行，造成局部荷载大于设计值的。_________________________________________
26		混凝土强度未达到设计、规范要求即拆除模板支架的，或未按顺序拆除的。
27	脚手架工程	基础承载力不满足设计要求的。
28		脚手架未按通过审批的专项施工方案设置连墙件、立杆、扫地杆、纵横向水平杆、剪刀撑或横向斜撑等，可能造成架体失稳的。__________________
29		脚手架使用过程中，连墙件设置的位置、数量偏差较大或整层缺失的。一
30		将模板支架、缆风绳、泵送混凝土和砂浆输送管、卸料平台等固定在架体上的。
31		脚手架拆除时，整层或数层同时拆除连墙件的。
32		悬挑式脚手架的型钢截面尺寸、锚固长度及锚固措施、斜拉钢丝绳的设置等不符合设计和规范要求的。_____________________________
33		悬挑式脚手架的悬挑梁搁置在悬挑构件上且未经设计单位验算通过的，或釆用钢管做悬挑件的。__________________________________
34		附着式升降脚手架未经检测检验、未办理使用登记备案即投入使用的。
35		附着式升降脚手架、爬模架附着支承结构数量、构造、附着处混凝土强度等不满足设计要求的。
36		附着式升降脚手架、爬模架防倾覆、防坠落或同步升降控制装置不符合设计要求的。
37		附着式升降脚手架架体悬臂高度大于架体高度的2/5,或大于6m的。
38		高处作业吊篮使用达到报废标准的钢丝绳的。一
39		高处作业吊篮悬挂机构、配重、额定荷载经计算不满足抗倾覆安全系数≥2的要求的。

序号	类别	隐患描述
40		高处作业吊篮安全锁失效、专用安全绳未独立悬挂的，或作业人员未正确佩戴专用安全绳的。___________________________________
41		高处作业吊篮超载使用或吊篮内作业人员数量超过2人的。
42	高处作业	高处临边作业，临空一侧未设置防护设施且作业人员未正确佩戴安全带的。
43		洞口短边边长大于或等于500mm时，未釆取有效防护措施的。
44		电梯井道内未按照规定设置安全平网，施工层上部未设置隔离防护设施的。
45		水平防护时，使用密目式安全立网代替平网的。
46		钢结构安装过程中，当利用钢梁作为水平通道时，未设置安全绳等防护设施的。一
47		落地式操作平台未与建筑物进行刚性连接或未设防倾覆措施的。
48		悬挑式操作平台的搁置点、拉结点、支撑点未设置在稳定的主体结构上，且未做可靠连接的；或严重超载的；或安装完成后未经验收合格即投入使用的。
49		移动式操作平台行走轮和导向轮无制动器和刹车轮等制动措施或在非移动情况下未保持制动状态的。
50		钢结构、网架安装用支撑平台基础承载力不满足设计要求的。
51		钢结构、网架安装支撑平台未搭设同步防风、防倾覆措施的。
52		卸料平台荷载超载、物料码放超高；悬挑式卸料平台钢梁、钢丝绳未与主体结构形成可靠连接的。________________________________
53	施工机具	桩机作业时，现场场地平整度、基础承载力和垂直度不满足说明书要求的。
54		使用混凝土输送泵车时，场地平整度、基础承载力和支腿伸出长度不满足说明书的要求的。_______________________________________
55		使用混凝土输送泵车布料杆起吊和拖拉物件，接长布料杆配管超出说明书规定的范围的。___________________________________________
56		混凝土布料机机体中心位置与施工作业面临边距离小于机体结构总高度的1.5倍，且没有防倾覆措施的。_____________________________
57	临时用电	外电线路与在建工程及脚手架、机械设备、场内机动车道之间的安全距离不符合规范要求且未釆取防护措施的。________________________
58		配电系统未釆用三级配电两级漏电保护系统，未釆用TN-S接零保护系统，配电箱与开关箱漏电保护器参数不匹配的。_____________________
59		配电系统或电气设备调试、试运行时，未按操作规程和程序进行，未统一指挥、专人监护的。___________________________________
60		特殊场所（隧道、人防工程、高温、有导电灰尘、比较潮湿等）照明未按照规定使用安全电压的。

序号	类别	隐患描述
61	起重机械及起重吊装	未按要求办理建筑起重机械备案、安装拆卸告知和使用登记等手续的，起重机械未经验收合格即投入使用的。_________________________
62		在用起重机械超过使用年限未评估或评估不合格的。
63		起重机械应设置附墙措施而未设置，或设置不符合规范要求的。
64		起重机械安拆、顶升加节以及附着前，未对结构件、顶升机构和附着装置以及高强度螺栓、销轴、定位板等连接件安全性能进行检查的；或起重机械安装、顶升、附着、拆卸等未按规范、说明书和方案施工的。_________________
65		大风、大雨、大雪、大雾等恶劣天气进行起重机械安拆或吊装作业的。
66		起重机械基础未按照国家标准和使用说明书的规定要求进行设计和施工的。一
67		起重机械主要受力构件或结构件开焊、开裂、锈蚀、塑性变形的。
68		起重机械安全保护装置缺失或失效的。
69		起重机械结构连接螺栓、连接销轴缺失或连接螺栓达不到规定扭力矩的。
70		起重吊装的吊钩、卷筒、滑轮磨损达到报废标准，或未安装钢丝绳防脱装置的。一
71		起重吊装钢丝绳磨损、断丝、变形、锈蚀达到报废标准，规格不符合起重机产品说明书或连接不符合规范要求的。_______________________
72		塔式起重机、施工升降机垂直度偏差超过规范要求的。
73		塔式起重机之间安全距离不符合规范要求的。
74		门式起重机轨道或基础梁不均匀沉降的。
75		门式起重机停用时，未使用夹轨器夹紧，无锚定装置或其他防风防滑装置的。一
76		施工升降机防坠安全器失效或超载使用的。
77		物料提升机安全停层装置缺失或失效的。
78		汽车式起重机支腿站位点的平整度和基础承载力不满足规范和说明书要求的。一
79		起重吊装作业用吊索具达到报废标准的。
80		起重机械吊装时，其任何部位或被吊物与架空线路的最小安全距离不符合规定的；或越过无防护设施的外电架空线路作业的。
81		大件起重吊装、多台起重设备联合作业或吊运异形结构无吊装方案的；或起重拔杆的缆风绳、地锚设置不符合规范要求的。___________________
82		起重吊装作业违反“十不吊”要求的。______________________
83	有限空间作业	有限空间作业未履行“作业审批制度”的，或未对施工人员进行专项安全教育培训的。
84	有限空间作业	有限空间作业未执行“先通风、再检测、后作业”原则的。

序号	类别	隐患描述
85		有限空间作业负责人及监护人员未履行安全职责，未落实应急措施的。
86		人工挖孔每层挖土深度大于1000mm，或松软土质挖土深度大于500mm，护壁未随土方开挖逐层实施，或护壁强度未达到5MPa即开挖下层土方的。
87		人工挖孔同时施工的两桩净距小于5m的。
88		机动车辆通行孔洞及周边时，无塌孔预防措施的。
89	消防安全	施工现场内未按规定设置临时消防车道、疏散通道、安全出口或以上设施被堵塞、占用的。
90		主要临时用房、临时设施的防火间距小于规定值的。
91		在施工程内设置宿舍的。
92		施工现场未按规定设置临时消防给水系统或消防给水系统不能正常使用的。
93		消火栓泵未釆用专用消防配电线路，或电源未引自施工现场总配电箱的总断路器上端的。
94		施工现场使用的保温材料燃烧性能等级不符合规范或设计要求的。
95		室内使用油漆及其有机溶剂、乙二胺、冷底子油等易挥发产生易燃气体作业时，未保持通风的。
96		施工现场未建立实施动火审批制度或现场动火部位未设置动火监护人、未清理动火作业现场可燃物、未配备消防器材的。
97		在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火的；冬季施工时使用明火进行升温保温；在宿舍内使用明火取暖、做饭的。
98		施工区及室内违规存放电动车或违规充电的。
99		釆用不符合消防规定的供配电线缆的，或在可燃材料、可燃构件上直接敷设电气线路、安装电气设备的。
100	其它	大风、大雨、冰冻、寒潮、大雾等恶劣天气未停止室外露天作业的；大雨、大雪等恶劣天气过后未及时铲除脚手架、防护棚、宿舍等临时结构上的积雪、结冰的。
101	其它	宿舍、办公室等临时设施选址在河道、泄洪道、山体滑坡等危险区域或使用中存在主体承重结构损坏、超荷载等现象的。

序号	类别	隐患描述
102		大量物料倚靠围墙、围挡、房屋墙体一侧堆放的；在高度超过1.5m的砖胎模强度未达到要求时回填或未分层回填的。
103		大断面梁、板钢筋施工时，其支撑马凳的强度、数量不足，位置不合理、无防位移措施或钢筋上方物料存放超过荷载要求的。
104		无支腿大模板、预制墙体构件、玻璃板等大型材料在存放、装卸、运输、使用过程中未使用专用存放设施或无防倾倒措施的。
市政基础设施工程项目须重点关注的生产安全事故隐患
序号	类别	隐患描述
1	基本条款	建筑施工单位无资质证书或超资质承揽工程的，或将工程项目进行转包、违法分包的。
2		施工单位未按照规定配备足够数量的专职安全生产管理人员的。________
3		危险性较大的分部分项工程（以下简称“危大工程”）未编制、审核专项施工方案的，未按照规定对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程（以下简称“超过一定规模的危大工程”）专项施工方案进行专家论证的；未根据专家论证报告对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行修改，或者未重新组织专家论证的；未严格按照专项施工方案组织施工的。_____________________
4		对于按照规定需要验收的危险性较大的分部分项工程，未验收合格即进入下一道工序的。
5		特种作业人员未持证上岗的。一
6		应纳入而未纳入住房城乡建设主管部门安全监督的，或主管部门已下发停工整改，现场仍强行施工的。_______________________________
7		使用未加盖施工图审查章的施工设计文件进行施工的。
8		对模板支撑体系和脚手架体系所使用的材料和构配件，未提供产品合格证及质量检验报告的；或未验收或验收不合格即投入使用的。______________
9		影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备等“四新”技术进入施工现场，未提供企业标准、成果鉴定、检测报告、产品合格证的，或未组织进行专家论证的。
10		施工现场其他可能引起公共安全，较大及以上等级生产安全事故的隐患的。一
11	土石方工程	对可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地上地下管线等，未釆取专项防护措施的。
12	土石方工程	明挖基坑（槽）深度超过1.5m，未按设计及专项施工方案的要求进行放坡或釆取支护措施的。

序号	类别	隐患描述
13		开挖深度超过5m、或开挖深度未超过5m但现场地质情况和周围环境较复杂的基坑工程未实施基坑工程监测的。________________________
14		基坑边堆置土、料具等荷载超过设计限值的。一
15	脚手架及模板工程	承重支架、拱架基础承载力不足、无排水措施，或被水浸泡的。
16		钢筋等材料集中堆放或混凝土浇筑顺序未按方案规定进行，造成局部荷载大于设计值的。_________________________________________
17		模板支架拆除时，混凝土强度未达到设计、规范要求，或未按顺序拆除的。一
18	高处作业	攀登、悬空作业无防护措施的。
19		高处临边作业，临空一侧未设置防护设施且作业人员未正确配带安全带的。一
20		洞口短边边长大于或等于500mm时，未釆取有效防护措施的。
21		水平防护时，使用密目式安全立网代替平网的。_________________
22		钢结构安装过程中，当利用钢梁作为水平通道时，未设置安全绳等防护设施的。一
23		落地式操作平台未与建筑物进行刚性连接或未设防倾覆措施的。
24	施工机械及起重吊装	桩机作业时，现场场地平整度、地基承载力和垂直度不满足说明书要求的。一
25		使用混凝土输送泵车时，场地平整度、地基承载力和支腿伸出长度不满足说明书的要求的。_______________________________________
26		起重机械未经验收投入使用的。一
27		在用起重机械超过使用年限未评估或评估不合格的。一
28		起重机械安装、顶升、附着、拆卸未按规范、说明书和方案施工的。
29		大风、大雨、大雪、大雾等恶劣天气进行起重机械安拆或吊装作业的。
30		起重机械基础未按现行国家标准和使用说明书要求进行设计和施工的。一
31		起重机械安全保护装置缺失或失效的。
32		起重机械结构连接螺栓、连接销轴缺失或连接螺栓达不到规定扭力矩的。一
33		门式起重机停用时，未使用夹轨器夹紧，无锚定装置或其他防风防滑装置的。一
34		塔式起重机之间安全距离不符合规范要求的。一
35	有限空间作业	有限空间作业未履行作业审批制度的，或未对施工人员进行专项安全教育培训的。
36		有限空间作业未执行“先通风、再检测、后作业”原则的。一
37		有限空间作业负责人及监护人员未履行安全职责，未落实应急措施的。一
38	临时用电	外电线路与在建工程及脚手架、机械设备、场内机动车道之间的安全距离不符合规范要求且未釆取防护措施的。________________________
39		配电系统未釆用三级配电两级漏电保护系统的，或未釆用TN-S接零保护系统，配电箱与开关箱漏电保护器参数不匹配的。___________________
40		配电系统或电气设备调试、试运行时，未按操作规程和程序进行，未统一指挥、专人监护的。___________________________________

序号	类别	隐患描述
41		特殊场所（隧道、人防工程、高温、有导电灰尘、比较潮湿等）照明未按照规定使用安全电压的。
42	消防安全	施工现场内未按规定设置临时消防车道、疏散通道、安全出口或以上设施被堵塞、占用的。
43		主要临时用房、临时设施的防火间距小于规定值的。______________
44		在建工程外保温等材料的燃烧性能等级不符合规范或设计要求的。
45		室内使用油漆及其有机溶剂、乙二胺、冷底子油等易挥发产生易燃气体作业时，未保持良好通风的。_______________________________
46		施工现场未建立实施动火审批制度或现场动火部位未设置动火监护人、未清理动火作业现场可燃物、未配备消防器材的。____________________
47		在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火；冬季施工时使用明火进行升温保温；在宿舍内使用明火取暖、做饭的。__________________________
48		施工区域及室内违规存放电动自行车或违规充电的。一
49		釆用不符合消防规定的供配电线缆，或在可燃材料、可燃构件上直接敷设电气线路、安装电气设备的。_______________________________
50	桥梁工程	桩基施工时的泥浆池设置无施工方案的，或地面砌筑泥浆池池壁无强度验算的，或泥浆池的临边无防护措施的。
51		桩基施工釆用人工挖孔桩施工工艺时，人工挖孔的每层挖土深度大于1000mm的，或松软土质挖土深度大于500mm的，或护壁未随土方开挖逐层实施的，或护壁强度未达到5MPa即开挖下层土方的，或人工挖孔同时施工的两桩净距小于5m 的。
52		在河道上实施墩台、墩柱、盖梁施工时，未按照规定编制行洪围堰专项施工方案的，或未按方案实施的。
53		墩台、墩柱、盖梁施工时，对于高度大于10m且无法与结构拉结的脚手架未按规定设置缆风绳的。________________________________
54		墩台、墩柱、盖梁施工时，现场未按说明书的规定安装支座，或支座安装方向错误的。____________________________________________
55		釆用悬拼法施工架设预制混凝土梁桥、钢梁桥，在构件未全部安装完毕的情况下，将墩顶现浇段与桥墩之间临时锚固或临时支承拆除的。_____________
56		釆用悬拼法施工架设预制混凝土梁桥、钢梁桥时，桥墩两侧的悬拼进度不一致的，或不平衡偏差超出设计规定的。________________________
57		釆用顶推法施工架设预制混凝土梁桥、钢梁桥时，两侧顶推过程中出现左右不同步现象的，或多点顶推时千斤顶纵横向不同步的。________________
58		釆用顶推法施工架设预制混凝土梁桥、钢梁桥时，施工过程中未对导向、纠偏等

序号	类别	隐患描述
		进行监控的。一
59		施工架设预制混凝土梁桥、钢梁桥时，架桥机的限制运动行程和工作位置的装置、防风和防滑移装置、连锁保护装置和紧急停车开关等安全防护装置缺失或失效的。
60		施工架设预制混凝土梁桥、钢梁桥时，架桥机过孔状态下未对非运动支腿进行锚固的，或在架梁状态下主梁与支腿间未固定连接的。_______________
61		施工架设预制混凝土梁桥、钢梁桥时，现场在架桥机安装完成后，未按照现行国家标准《起重机试验规范和程序》（GB5905）进行载荷试验的。
62		施工架设预制混凝土梁桥、钢梁桥时，施工现场在风力超过6级时未停止架桥机架梁作业的，或风力超过10级时未将架桥机可靠锚定的。____________
63		现浇混凝土梁桥施工时，悬臂施工挂篮制作加工完成后未做试拼装的，或现场组拼完成后未按最大施工组合荷载的1.2倍做荷载试验的。_____________
64		现浇混凝土梁桥施工时，悬臂施工浇筑墩顶段（0#段）混凝土前，未对托架、模板进行检验和预压的。_____________________________
65		现浇混凝土梁桥施工时，悬臂施工桥墩两侧梁段进度不对称或不平衡的。一
66		现浇混凝土梁桥施工时，在风力超过设计允许的挂篮移动风力情况下移动挂篮的「
67		拱桥施工过程中，拱上结构在卸落拱架前砌筑时，封拱砂浆强度未达到设计强度的30%的；或在卸落拱架后砌筑时，封拱砂浆强度未达到设计强度的70%的。
68		拱桥施工过程中，分段浇注的拱圈混凝土在未达到设计强度的75%的情况下进行封拱合拢施工的。________________________________
69		拱桥施工过程中，装配式混凝土拱桥支架卸落时，拱肋接头和横系梁混凝土强度未达到设计强度的75%以上或设计规定值的。__________________
70		斜拉桥与悬索桥施工过程中，索塔未设置避雷器的。一
71		斜拉桥与悬索桥施工过程中，安装拉索时，缆索保护层和锚头损伤未及时修补的「
72		转体桥施工时，转体锚固体系锚固力不足的。
73		转体桥施工时，转动体系、锚固体系和动力体系等未进行专门设计的。
74		顶进桥涵施工时未按规定监测的。一
75		顶进桥涵施工时，顶进后背未经验收即投入使用的。一
76		顶进桥涵施工时，在顶进过程中实施挖土作业的。一
77		顶进桥涵施工时，在既有线路车辆通行期间实施顶进作业或挖土作业的。一
78	水处理工程、垃圾处理工程、管网工程	顶管作业时，开挖工作坑未按方案分层支护的。
79		顶管作业时，后背与管道顶进轴线不垂直的，或结构尺寸和强度不符合设计要求的。
80		顶管作业的土质良好时，顶管管端挖土长度大于500mm的，或不良土质地段挖土长度超过300mm的。

序号	类别	隐患描述
81		顶管作业时，拆除支护结构与工作坑回填土未自下而上逐层同步进行的。
82		暗挖工程一次开挖两榀或多榀的；格栅架设后长时间搁置的。一
83		暗挖施工过程中，相对开挖的两开挖面在距离小于2倍洞跨且小于10m时，一端未停止掘进的。
84		暗挖施工过程中，两条平行隧道（含导洞）相距小于1倍洞跨时，其开挖面前后错开距离小于15m的。_________________________________
85		盾构施工时，盾构始发、到达端头加固参数、范围不符合设计要求的。
86		盾构施工时，盾构衬砌与周边土壤间的缝隙未及时注浆填充的，或注浆自盾尾起超过5环管片且大于5m的。
87		顶管、暗挖、盾构施工未按规定监测的。一
88		在有易燃易爆环境的污水处理、垃圾处理工程作业中，未釆取防燃爆措施的。一
89	其它	大风、大雨、冰冻、寒潮、大雾等恶劣天气未停止室外露天作业的；大雨、大雪等恶劣天气过后未及时铲除脚手架、防护棚、宿舍等临时结构上的积雪、结冰的。
90		宿舍、办公室，以及钢筋加工场、木工加工场等临时生活、生产设施选址在河道、泄洪道、山体滑坡等危险区域或使用中存在主体承重结构损坏、超荷载等现象的。
91		大量物料倚靠围墙、围挡、房屋墙体一侧堆放的，或在高度超过1.5m的砖胎模强度未达到要求时回填或未分层进行回填的。
92		大断面梁、板钢筋施工时，其支撑马凳的强度、数量不足，位置不合理、无防位移措施或钢筋上方物料存放超过荷载要求的。_________________
93		无支腿大模板、预制墙体构件、玻璃板等大型材料在存放、装卸、运输、使用过程中未使用专用存放设施或无防倾倒措施的。_________________
拆除工程项目须重点关注的生产安全事故隐患
序号	类别	隐患描述
1	基本条款	建筑施工单位无资质证书或超资质承揽工程的，或将工程项目进行转包、违法分包的。
2		施工单位未按照规定配备足够数量的专职安全生产管理人员的。一
3		危险性较大的分部分项工程（以下简称“危大工程”）未编制、审核专项施工方案的，未按照规定对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程（以下简称“超过一定规模的危大工程”）专项施工方案进行专家论证的；未根据专家论证报告对超过一定规模的危大工程专项施工方案进行修改，或者未重新组织专家论证的；未严格按照专项施工方案组织施工的。_____________________
4		对于按照规定需要验收的危险性较大的分部分项工程，未验收合格即进入下一道工序的。

序号	类别	隐患描述
5		特种作业人员未持证上岗的。一
6		主管部门已下发停工整改，现场仍强行施工的。_________________
7		使用未加盖施工图审查章的施工设计文件进行施工的。
8		对模板支撑体系和脚手架体系所使用的材料和构配件，未提供产品合格证及质量检验报告的；或未验收或验收不合格即投入使用的。______________
9		影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备进入施工现场，未提供企业标准、成果鉴定、检测报告、产品合格证的，或未组织进行专家论证的。
10		施工现场其他可能引起公共安全，较大及以上等级生产安全事故的隐患的。
11	施工准备	拆除施工前，未对周边自然条件及环境状况进行调查的。____________
12		釆用大型机械自上而下逐层破碎拆除时，未对下部结构承载力进行验算的，或未搭设有效的临边安全防护措施的。_______________________
13		吊装作业区地基承载力不足的，或汽车吊支腿支放不符合要求的。一
14		未切断拆除区域内的带电电源、电线、电缆和电器的，或对带有电容性的电气线路未按规定进行对地放电的。
15		外电线路与现场道路设施、起重机械之间的安全距离不符合规范要求且未釆取防护措施的。
16		建筑物外围及施工区域未搭设硬质围挡的，或未封闭作业的，或拆除作业影响道路交通安全的。
17	整体性拆除	拆除顺序及方法不符合规范和方案要求的。
18		人工拆除建筑墙体时，釆用底部掏掘或推倒的方法的。
19		拆除工程施工中，未对拟拆除物的稳定状态进行监测的，或对于可能倾倒的构筑物未釆取加固措施的。_____________________________
20		流动式起重机超载、超速作业的，或任意扩大使用范围的。
21		拆除屋架等大型构件的吊运过程中，未釆用辅助措施使被吊物处于稳定状态的。
22		破拆机前端工作装置的作业高度低于拟拆除建筑物高度的，或与拆除物安全距离不足的。_________________________________________
23	保护性拆除	局部拆除未对结构安全进行验算，或验算不满足要求时未进行加固处理的。
24	保护性拆除	地下管线、重要道路及建（构）筑物存在严重变形、位移、损坏时未及时停止作业的。
25	爆破拆除	爆破现场设置的临时存放点不满足安全要求的，或起爆器材与炸药混合存放的。一
26		爆破拆除未设置安全警戒或安全警戒的范围不符合设计要求的。
27		爆破拆除的预拆除施工影响建筑结构的安全和稳定的。

序号	类别	隐患描述
28		装药时冲击、挤压药包的，或釆用投掷方式安装药包的。
29		起爆前未对起爆网路进行检查的。
30		雷雨天气露天时，进行起爆网路连接作业的。
31		对高大建筑物、构筑物爆破拆除时，未釆取相应的措施控制建筑物、构筑物倒塌的触落震动及爆破后坐、滚动、触地飞溅、前冲等危害的。
32		爆破后未对盲炮、爆堆、爆破拆除效果以及周围环境的影响等进行检查的，或发现问题未及时处理的。_____________________________
33	临时用电	拆除施工未使用三级配电、两级漏电保护、TN-S接零保护系统的。
34	消防安全	动用电气焊等明火对管道或容器进行切割作业时，未确认是否存有可燃气体或爆炸性粉尘等残留物的。
35	消防安全	存在可燃性气体的作业场所，进行动火作业或使用非防爆设备的。一
36	有限空间作业	有限空间作业未履行'‘作业审批制度”，未对施工人员进行专项安全教育培训的。
37		有限空间作业未执行'‘先通风、再检测、后作业”原则的。
38		拆除管道或容器前，未查清残留物的性质的。
39		有限空间作业负责人及监护人员未履行安全职责的，或未落实应急措施的。

附件十五：生产安全事故隐患排查清单记录

基础管理类隐患排查记录 LJAS-3-2-1

单位：×××建筑施工企业(或×××项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点	隐患状态描述	隐患等级	隐患存在的部门或岗位	隐患治理要求
序号	风险点	隐患状态描述	隐患等级	隐患存在的部门或岗位	主要治理措施	责任部门	治理期限

岗位排查人员：日期：年月日审核：日期：年月日

注：1、建筑施工企业、项目部每位岗位人员应按照排查类型，对基础管理类隐患进行排查，形成此记录表。2、该表为隐患排查活动中形成的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《基础管理类隐患排查清单》(LJAS-3-2-3)或《生产安全事故隐患排查清单》(LJAS-3-2-5)中，可以不留存此资料。

生产现场类隐患排查记录 LJAS-3-2-2

单位：×××建筑施工企业(或×××项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点	隐患状态描述	隐患等级	可能导致事故类型	隐患存在的区域或部位	隐患治理要求
序号	风险点	隐患状态描述	隐患等级	可能导致事故类型	隐患存在的区域或部位	主要治理措施	责任部门	治理期限

岗位排查人员：日期：年月日审核：日期：年月日

注：1、建筑施工企业、项目部每位岗位人员应按照排查类型，对生产现场类隐患进行排查，形成此记录表。2、该表为隐患排查活动中形成的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《生产现场类隐患排查清单》(LJAS-3-2-4)或《生产安全事故隐患排查清单》(LJAS-3-2-5)中，可以不留存此资料。

基础管理类隐患排查清单 LJAS-3-2-3

单位：Xxx建筑施工企业(或Xxx项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患等级	隐患可能存在的部门或岗位	主要治理措施	检查数据
序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患等级	隐患可能存在的部门或岗位	主要治理措施	样本总数	合格数量	检查评价

排查人员：日期：年月日批准入：日期：年月日

注：1、“排查类型”包括综合性隐患排查、日常隐患排查、专项隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、复工前隐患排查、事故类比隐患排查、其他类型的隐患排查及日排查、周排查、月排查、季度排查、年度排查等。2、基础管理类隐患应主要通过'‘管理措施”加以治理。3.建筑施工企业、项目部亦可根据自身的管理习惯，将基础管理类隐患排查清单、生产现场类隐患排查清单合并填写至《生产安全事故隐患排查清单》(LJAS-3-2-5)中。

生产现场类隐患排查清单 LJAS-3-2-4

单位：×××建筑施工企业(或×××项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患等级	隐患可能存在的部门或岗位	主要治理措施	______检查数据______
序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患等级	隐患可能存在的部门或岗位	主要治理措施	样本总数	合格数量	检查评价

排查人员：日期：年月日批准入：日期：年月日

注：1、排查类型包括综合性隐患排查、日常隐患排查、专项隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、复工前隐患排查、事故类比隐患排查、其他类型的隐患排查及日排查、周排查、月排查、季度排查、年度排查等。2. “隐患类别”栏按照隐患类别填写“基础管理”或 “生产现场”。3、建筑施工企业、项目部亦可根据自身的管理习惯，将基础管理类隐患排查清单、生产现场类隐患排查清单合并填写至《生产安全事故隐患排查清单》(LJAS-3-2-5)中。

LJAS-3-2-5

单位：×××建筑施工企业(或×××项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患类别	隐患等级	可能导致事故类型	主要治理措施	_______检查数据_______
序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患类别	隐患等级	可能导致事故类型	主要治理措施	样本总数	合格数量	检查评价

排查人员：日期：年月日批准入：日期：年月日

生产安全事故隐患排查清单

注：1、排查类型包括综合性隐患排查、日常隐患排查、专项隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、复工前隐患排查、事故类比隐患排查、其他类型的隐患排查及日排查、周排查、月排查、季度排查、年度排查等。2. “隐患类别”栏按照隐患类别填写“基础管理”或'‘生产现场”。3、建筑施工企业、项目部亦可根据自身的管理习惯，将基础管理类隐患排查清单、生产现场类隐患排查清单合并填写至《生产安全事故隐患排查清单》(LJAS-3-2-5)中。

附件十六：隐患排查类型、级别、周期及排查计划等

16.1隐患排查类型

（1）按照隐患排查的形式分类

建筑施工企业、项目部、施工班组开展隐患排查的类型主要有以下几种：

1）综合性隐患排查，是指以保障安全生产为目的，以安全生产责任制、各专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，由各相关专业人员和部门共同参与的全面检查；

2）日常隐患排查，是指施工作业班组、作业人员的交接班检查和班中巡回检查，以及项目部专职安全生产管理人员、专职机械设备管理人员、专职电工等专业技术人员的日常性检查；

3）专项隐患排查，是指针对脚手架、深基坑、模板支架、施工用电、起重吊装，以及塔式起重机、施工升降机、物料提升机的安装与拆卸等危险性较大的分部分项工程进行的安全检查。专项隐患排查应制定工作方案，明确参加人员、排查方式、排查方法、排查范围、工作程序等内容；

4）季节性隐患排查，是指根据不同季节特点开展的安全检查，主要包括：

—春季以防风、防触电、防冻融坍塌、防髙处坠落，以及春节后开工复查等为重点；

—夏季以防雷、防风、防洪、防中暑、防髙处坠落、防设备坍塌等为重点；

—冬季以防火、防雪、防冻、防滑、防风、防髙处坠落，以及防煤气中毒等为重点。

5）重大活动及节假日前隐患排查，是指在重大活动（如重大外事活动、重大国事活动等）或节假日（如春节、国庆节、劳动节等）前，对施工是否存在异常状况、是否存在重大隐患，以及应急准备、治安保卫、消防安全、机械设备、用电安全等进行的检查，特别要对重大活动及节假日期间领导带班值班、应急联络等工作应重点进行检查；

6）复工前隐患排查，是指工程项目因存在重大事故隐患被暂停施工，或因其他原因导致暂停施工的时间较长，再次施工前进行的安全检查；

7）事故类比隐患排查，是对企业内或同类企业发生生产安全事故后，建筑施工企业、项目部为吸取事故教训、举一反三、防止类似事故重复发生而组织开展的安全检查。

8）班前隐患排查，是作业人员依据《风险告知卡》或《安全技术交底书》，以及班前安全活动的要求，对机械设备、安全设施及周边作业环境等实施的例行安全检查，对于发现的隐患，应按照规定及时向施工班组或项目部报告，如对塔式起重机、施工升降机启动前的检查、对作业部位安全防护设施完好情况的检查等。

9）其他类型的隐患排查，是建筑施工企业、项目部按照行业管理部门或其他上级部门的规定，对某个时期、某类项目、某类设备设施，以及管理活动等临时组织实施的安全检查。

（2）按照隐患排查的周期分类

建筑施工企业、项目部及施工班组等不同层级开展隐患排查的类型主要有以下几种：

1）日排查，以“日”为一个周期组织开展的安全检查；

2）周排查，以“周”为一个周期组织开展的安全检查；

3）月排查，以“月”为一个周期组织开展的安全检查；

4）季度排查，以“季度”为一个周期组织开展的安全检查；

5）年度排查，以“年”为一个周期组织开展的安全检查。

16.2组织级别

建筑施工企业、项目部应依据隐患排查类型，结合其生产实际情况和管理特点，明确隐患排查级别及责任部门或责任人员。

（1）综合性隐患排查一般由建筑施工企业、项目部组织实施；

（2）日常隐患排查一般由施工班组、施工作业人员组织实施；

（3）专业性隐患排查一般由建筑施工企业组织实施，并应按照专业类别划分；

（4）季节性隐患排查一般由建筑施工企业、项目部组织实施；

（5）重大活动及节假日前隐患排查一般由建筑施工企业、项目部组织实施；

（6）事故类比隐患排查一般由建筑施工企业组织实施；

（7）复工前隐患排查一般由项目部、施工班组组织实施，特殊情况下由建筑施工企业组织实施；

（8）班前隐患排查一般由施工作业人员组织实施；

（9）其他类型的隐患排查一般由建筑施工企业、项目部组织实施，并

应按照专业类别划分。

16.3隐患排查周期

建筑施工企业、项目部应根据法律、法规要求，结合企业、项目部的组织架构、管理特点，以及工程项目的进度情况等，确定综合性隐患排查、日常隐患排查、专业性隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、事故类比隐患排查、复工前隐患排查、班前隐患排查及其他类型的隐患排查等隐患排查活动的排查周期。

建筑施工企业、项目部应根据安全形势变化情况、行业管理部门及其他上级部门的具体要求等，通过提髙隐患排查频次、加大隐患排查范围等形式，适时调整隐患排查周期。

建筑施工企业应按照其组织架构、生产规模等实际情况设定隐患排查周期，可以把年度、季度或月度作为隐患排查的一个周期；

项目部每周应组织开展一次隐患排查，应把周作为隐患排查的一个周期；

施工班组应每天对其作业情况进行巡查，应把日作为隐患排查的一个周期；

作业人员应每天组织开展隐患排查活动，特别应做好班前隐患排查工作。

16.4制定隐患排查计划

建筑施工企业、项目部应按照《隐患排查计划》（LJAS-3-3-1）的样表格式编制不同层级的隐患排查计划。

隐患排查计划应明确隐患排查类型、排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员（责任人）等，可参照下表的规定制定隐患排查计划：

建筑施工企业（或项目部、施工班组）隐患排查计划

排查类型	排查时间	排查目的	排查要求	排查范围	组织级别	责任人	备注
日排查	每日	及时发现和消除日常存在的事故隐患。_______	按照隐患排查清单进行检查和巡查。_________	对分管或负责区域、设备、设施等全面排查。	作业人员/施工班组	作业人员/班组长___
周排查	每周	通过排查，发现和消除施工现场的事故隐患。	按照隐患排查清单，每周定期进行检查。	以对施工现场各风险点存在的事故隐患为检查重点进行排查。	项目部	项目负责人
月排查	每月	通过排查，发现和消除各类事故隐患。	按照隐患排查清单进行检查。	以各级安全生产责任制和安全生产管理制度落实情况为重点进行排查。_______	项目部、企业	企业/项目负责人
专业性排查	适时	及时发现和消除危险性较大的分部分项工程存在的问题和隐患。	按照隐患排查清单进行检查。	以危险性较大的分部分项工程管理为重点进行排查。_________	项目部、企业	企业/项目负责人	每半年至少组织1次
季节性排查	适时	防范季节性施工可能造成的各类隐患。	按照隐患排查清单进行检查。	对所属区域的设备、设施、人员等进行全面排查。_________	项目部、企业	企业/项目负责人
重大节日及重大活动前排查	适时	防范重大活动及节假日可能造成的各类隐患。	按照隐患排查清单进行检查。	对施工状况和应急物资准备等进行排查。	项目部、企业	企业/项目负责人	重大节日及重大活动前
事故类比隐患排查	适时	吸取事故教训，防范类似事故再次发生。_____	按照隐患排查清单进行检查。	对同类型作业活动或设备、设施进行排查。	项目部企业	企业/项目负责 A___
复工前隐患排查	停工超1个月后重新复工	防范停工可能造成的各类事故隐患。	按照隐患排查清单进行检查。	对停工区域进行全面排查。	班组/项目部	班组长/ 项目负责A	春节后必须开展复工前检查
其他类型的隐患排查	上级部门要求的排查项目____		按照上级部门的要求，编制隐患排查清单并进行检查。	按照上级部门要求的排查区域或范围组织开展排查。	企业/项目部	企业/项目负责 A

附件十七：隐患整改通知书格式

生产安全事故隐患整改通知书 LJAS-3-6-1

编号:

单位名称		工程名称
送达时间		工程地点
事故隐患状态描述
整改期限
被检查单位意见	负责人（签字）：年月日
检查单位意见	检查单位（章）：负责人（签字）： _____________________________________年月日

注：1、检查单位、被检查单位各留存1份。2、整改后填写隐患整改报告书。

附件十八：隐患整改报告书格式

生产安全事故隐患整改报告书 LJAS-3-6-2

报告单位：原隐患整改通知书编号:

工程名称	工程地点
整改情况	被检查单位负责人（签字）：年月日
复查情况	被检查单位复查人（签字）： _______________________________________年月日
检查单位意见	检查单位（章）：负责人（签字）： _______________________________________年月日

注：1、附原隐患整改通知书。2、整改情况要有整改人、整改时间、整改措施等内容。

附件十九：建筑施工双重预防体系建设评审记录格式

建筑施工双重预防体系建设评审记录 LJAS-4-1

单位：×××建筑施工企业编号:

评审项目	口安全生产风险分级管控体系口隐患排查治理体系
评审单位		评审人员
评审地点		评审日期
评审方式	口形式评审 □要素评审
运行情况	口适宜性 □充分性 □有效性
评审意见	□符合 □基本符合 □不符合
评审意见为“基本符合”时的修改建议
评审意见为“不符合”时的修改建议
需要完善的内容
评审结论

附件二十一：建筑施工双重预防体系文件整理归档目录

21.1建筑施工双重预防体系文件管理归档规定

（1）建筑施工企业、项目部应规范建筑施工双重预防体系建设管理资料的收集、整理、审核、组卷和归档等工作。

（2）建筑施工企业、项目部管理人员应根据本部门、本岗位双重预防体系建设管理职责，建立、整理相应的管理资料。管理资料应保证时效性、真实性和完整性。由建筑施工企业安全生产监督管理部门、项目部专（兼）职安全生产管理人员负责资料的收集、汇总、整理和归档。

（3）建筑施工企业、项目部的双重预防体系建设管理资料为纸质资料时，应当保存原件，相关资料不能为原件时，可为复印件，复印件应与原件核对无误，加盖原件所持有单位公章；电子资料应保证原始性、安全性和持续可读性，涉及电子签名文档的必须由本单位以授权书的形式认可。

（4）建筑施工企业、项目部的双重预防体系建设管理资料字迹、图像、声音、影像等信息应清晰有效，资料中的签字、盖章、日期等内容应齐全。

（5）鼓励应用计算机等智能化工具来进行双重预防体系建设管理资料的管理，逐步实现数字化、网络化和信息化。

（6）总承包单位对施工现场双重预防体系建设管理资料负总责，专业承包单位对其承包业务范围内的施工现场双重预防体系建设管理资料的形成、收集和整理工作负责，并按规定及时向总承包单位提交本单位的资料。

（7）总承包单位负有对各专业承包单位施工现场双重预防体系管理资料进行监督检查的职责，总承包单位、专业承包单位应当对各自双重预防体系建设管理资料的真实性、有效性、及时性和完整性负责。

（8）项目部的双重预防体系实施方案、风险点清单、危险源清单、隐患排查清单等资料应遵循“先报审、后实施”的原则，向建筑施工企业报送，经审查认可后方可实施。

（9）建筑施工企业、项目部的双重预防体系建设管理资料共分为4 卷，按照《山东省建筑施工企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施手册》的章节顺序分别组卷。管理资料的代号为LJAS，4卷依次分为 LJAS-1、LJAS-2、LJAS-3、LJAS-4。

每卷中有多项资料时，资料代号可分别按LJAS-1-1、LJAS-1-2、 LJAS-1-3......依次排列。

（10）资料排列顺序为封面、目录、内容。封面应包含工程名称、编制单位、编制人员、编制日期及编码序号。

（11）每项资料的编制与填写应满足《山东省建筑施工企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施手册》、《建筑施工现场安全管理资料规程》（DB37/5063-2016）和每个表格下方的附注要求。

21.2建筑施工双重预防体系文件整理归档目录

21.2.1 第一卷

（1）双重预防体系建设领导小组一企业层级（LJAS-1-1）

（2）双重预防体系建设领导小组一项目层级（LJAS-1-1）

（3）各岗位双重预防体系工作职责一企业层级（LJAS-1-1）

（4）各岗位双重预防体系工作职责一项目层级（LJAS-1-1）

（5）双重预防体系管理制度——企业层级（LJAS-1-2）

1）风险分级管控制度

2）隐患排查治理制度

3）教育培训制度

4）奖惩制度

（6）双重预防体系建设实施方案一企业层级（LJAS-1-3）

（7）双重预防体系建设实施方案一项目层级（LJAS-1-3）

（8）双重预防体系教育培训计划一企业层级（LJAS-1-4-1）

（9）双重预防体系教育培训计划一项目层级（LJAS-1-4-1）

（10）双重预防体系教育培训记录（包括培训课件、考试试卷等）一

企业层级（LJAS-1-4-2）

（11）双重预防体系教育培训记录（包括培训课件、考试试卷等）一项目层级（LJAS-1-4-2）

21.2.2 第二卷

（1）设备设施类风险点清单一企业层级（LJAS-2-1-1）

（2）作业活动类风险点清单——企业层级（LJAS-2-1-2）

（3）设备设施类风险点清单一项目层级（LJAS-2-1-1）

（4）作业活动类风险点清单一项目层级（LJAS-2-1-2）

（5）危险源清单——企业层级（LJAS-2-2-1）

（6）危险源清单一项目层级（LJAS-2-2-1）

（7）安全生产风险评价清单——企业层级（LJAS-2-3-1）

（8）安全生产风险评价清单一项目层级（LJAS-2-3-1）

（9）安全生产风险分级管控清单——企业层级（LJAS-2-4-1）

（10）安全生产风险分级管控清单——项目层级（LJAS-2-4-1）

（11）重大及较大风险控制措施评审记录一企业层级（LJAS-2-5-1）

（12）重大及较大风险控制措施评审记录一项目层级（LJAS-2-5-1）

（13）安全生产风险公示牌一项目层级（LJAS-2-6-1）

(14) 安全生产风险标识牌一项目层级(LJAS-2-6-2)
(15) 作业岗位安全生产风险告知卡一项目层级(LJAS-2-6-3)
(16) 安全技术交底书——项目层级(LJAS-2-6-4)
(17) 危险性较大分部分项工程清单——项目层级(LJAS-2-6-5)
(18) 超过一定规模的危险性较大分部分项工程清单一项目层级

(LJAS-2-6-6)

(19) 重大及较大风险统计表——企业层级(LJAS-2-7-1)
(20) 重大及较大风险统计表一项目层级(LJAS-2-7-1)
(21) 风险分级管控效果验证记录一企业层级(LJAS-2-8-1)
(22) 风险分级管控效果验证记录一项目层级(LJAS-2-8-1)

21.2.3第三卷

(1) 基础管理类隐患排查记录一企业层级(LJAS-3-2-1)
(2) 生产现场类隐患排查记录——企业层级(LJAS-3-2-2)
(3) 基础管理类隐患排查记录一项目层级(LJAS-3-2-1)
(4) 生产现场类隐患排查记录一项目层级(LJAS-3-2-2)
(5) 基础管理类隐患排查清单——企业层级(LJAS-3-2-3)
(6) 生产现场类隐患排查清单——企业层级(LJAS-3-2-4)
(7) 基础管理类隐患排查清单——项目层级(LJAS-3-2-3)
(8) 生产现场类隐患排查清单一项目层级(LJAS-3-2-4)
(9) 生产安全事故隐患排查清单——企业层级(LJAS-3-2-5)
(10) 生产安全事故隐患排查清单——项目层级(LJAS-3-2-5)
(11) 隐患排查计划——企业层级(LJAS-3-3-1)
(12) 隐患排查计划——项目层级(LJAS-3-3-1)
(13) 生产安全事故隐患整改通知书——企业层级(LJAS-3-6-1)
(14) 生产安全事故隐患整改通知书——项目层级(LJAS-3-6-1)
(15) 生产安全事故隐患整改报告书——项目层级(LJAS-3-6-2)
(16) 重大事故隐患评估报告书——企业层级(LJAS-3-6-3)
(17) 重大事故隐患评估报告书一项目层级(LJAS-3-6-3)
(18) 重大事故隐患排查治理效果验证记录——企业层级(LJAS-3-7-1)
(19) 重大事故隐患排查治理效果验证记录一项目层级(L JAS-3-7-1)
(20) 一般事故隐患排查治理台账——企业层级(LJAS-3-7-2)
(21) 一般事故隐患排查治理台账——项目层级(LJAS-3-7-2)
(22) 重大事故隐患排查治理台账——企业层级(LJAS-3-7-3)
(23) 重大事故隐患排查治理台账——项目层级(LJAS-3-7-3)

21.2.4第四卷

(1) 建筑施工双重预防体系建设评审记录・
(2) 建筑施工双重预防体系建设评审记录・

•企业层级(LJAS-4-1)

•项目层级(LJAS-4-1)

山东省建筑施工企业

双重预防体系建设管理资料

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

双重预防体系管理资料文件目录

序号	归档文件名称	归档时间	备注

注：本表可与《山东省建筑施工现场安全管理资料规程》(DB37/5063-2016)附录C《施工现场安全管理资料文件目录》合并使用，但需分类标识，便于查找。

LJAS-I

第一卷

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

LJAS-1-1

组织机构及工作职责

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

双重预防体系工作职责。

双重预防体系建设管理资料 --------------------------- LJAS-1-2

管理制度

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

排查治理制度、教育培训制度及奖惩制度等。

双重预防体系建设管理资料 --------------------------- LJAS-1-3

实施方案

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

双重预防体系建设管理资料

LJAS-1-4-1

教育培训计划

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

注：应附具建筑施工企业、项目部双重预防体系教育培训计划。

双重预防体系建设管理资料

LJAS-1-4-2

教育培训记录

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

试卷、教育培训签字、照片等资料）。

双重预防体系建设管理资料

LJAS-2

第二卷

施工单位：____________

工程名称：____________

LJAS-2-1

风险点确定

施工单位：____________

工程名称：____________

133

设备设施类风险点清单（实例）LJAS-2-1-1

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

序号	风险点名称	设备设施名称	类别	型号	区域位置	是否属于特种设备	可能导致事故类型
1	临时设施	现场围墙	专用设施	彩钢板	现场四周	否	坍塌
2		办公用房	专用设施	集装箱	办公区	否	坍塌/火灾
3		乙炔瓶仓库	专用设施	岩棉板房	施工现场	否	爆炸
4	模板支架	钢管	专用设施	邳.3×3.6	材料堆场	否	坍塌
5		支架基础	专用设施	Z	筏板基础处	否	坍塌
6		支架架体	专用设施	Z	-1层作业面	否	坍塌
7	塔式起重机	设备基础	特种设备	QTZ 80	2#楼东侧	是	起重伤害
8		结构设施	特种设备	QTZ 80	2#楼东侧	是	起重伤害
9		电器设施	特种设备	QTZ 80	2#楼东侧	是	起重伤害
10		安全装置	特种设备	QTZ 80	2#楼东侧	是	起重伤害
11	钢筋机械	钢筋切断机	通用设备	GQ40	钢筋加工场	否	机械伤害
12		钢筋弯曲机	通用设备	GW40	钢筋加工场	否	机械伤害
13		钢筋调直机	通用设备	GT3-10	钢筋加工场	否	机械伤害
14	临电设施	外电防护架	通用设备	Z	3#楼南侧	否	触电
15		重复接零系统	通用设备	Z	作业楼层	否	触电
16		二级配电箱	通用设备	Z	作业楼层	否	触电
......	......	......	......	......	......	......	......

填表：日期：年—月日审核：日期：年—月日

注：1、“类别”栏应填写“专用设施”、“通用设备”和“特种设备”等内容；2、建筑施工企业、项目部应分别填写。

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

序号	风险点名称	作业活动名称	作业活动内容	岗位/地点	活动频次	可能导致事故类型
1	混凝土工程	混凝土泵送	泵管搭设	混凝土作业区	频繁进行	髙处坠落
2			混凝土场内运输	混凝土作业区	频繁进行	车辆伤害
3			泵送混凝土	混凝土作业区	频繁进行	机械伤害
4		混凝土浇筑	混凝土布料	混凝土作业区	频繁进行	坍塌
5			混凝土振捣	混凝土作业区	频繁进行	触电
6			混凝土养护	混凝土作业区	频繁进行	髙处坠落
7	砌体工程	砌体材料进场	砌体堆放	施工现场	频繁进行	物体打击
8		砂浆搅拌	搅拌机搅拌作业	砂浆搅拌区	特定时间进行	机械伤害
9		砂浆搅拌	搅拌机检修	砂浆搅拌区	定期进行	机械伤害
10		材料运输	装料作业	施工现场	频繁进行	物体打击
11			运输作业	施工现场	频繁进行	车辆作业
12			卸料作业	主体结构	频繁进行	物体打击
13		砌体作业	搭设操作平台	主体结构	特定时间进行	髙处坠落
14			操作平台验收	主体结构	特定时间进行	/
15			砌筑作业	主体结构	频繁进行	髙处坠落
16			成品保护	主体结构	特定时间进行	髙处坠落
17			操作平台拆除	主体结构	特定时间进行	髙处坠落

......	......	......	......	......	......	......

填表：日期：年—月日审核：日期：年—月日

注：该《作业活动类风险点清单》应当包括相关的安全管理活动。其中，“活动频次”填写

“定期进行”、“频繁进行”、“特定时间进行”等内容。

危险源辨识

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

序号	分部分项及专项工程名称	风险点类别	危险源描述	可能导致的事故类型
1	模板工程	作业活动类	髙大模板支架搭设前未编制专项施工方案。_________________________	/
2		作业活动类	髙大模板支架专项施工方案实施前未组织专家论证。______________	/
3		作业活动类	髙大模板支架专项施工方案经专家论证后，未按照专家意见修改。_______	/
4		设备设施类	模板支架搭设所采用的钢管变形、锈蚀超过规范规定。_____________	坍塌
5		设备设施类	现场未按照规定在模板支架的底部设置纵横向扫地杆。_____________	坍塌
6		设备设施类	现场未按照专项施工方案的规定在模板支架上设置竖向剪刀撑。________	坍塌
7		作业活动类	搭设模板支架的作业人员未按照规定佩戴安全带。________________	髙处坠落
8		作业活动类	髙大模板支架搭设完成后未组织进行验收即投入下一道施工工序。_______	坍塌
9	吊装工程	设备设施类	现场所使用的自行式起重机，吊装作业前未将支腿全部伸出。_________	起重伤害
10		设备设施类	现场所使用的吊装钢丝绳，其磨损超过规范规定的限值。____________	起重伤害/ 物体打击
11		作业活动类	超过一定规模的吊装工程实施前未按照规定进行试吊作业。__________	起重伤害/ 物体打击
12		作业活动类	自行式起重机吊装过程中，起重仰角超过其额定值。______________	起重伤害
13		作业活动类	起重吊装作业前，未对起重机司机、司索信号工等人员进行安全技术交底。	/
14	临时设施	设备设施类	现场将临时办公用房建在了易发生泥石流的危险地段。_____________	坍塌
15		设备设施类	现场对在塔式起重机覆盖范围的临时办公用房未采取防砸措施。________	物体打击
16		设备设施类	临时办公、生活用房的承重架出现焊缝开焊现象。________________	髙处坠落
■ ■ ■	■■	■■	■■	■■

编制：日期：—年—月—日审核：日期：—年—月—日

注：该表格为危险源辨识、风险评价、控制措施的确定及风险分级管控等管理中形成的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《风险控制措施及分级管控清单》

双重预防体系建设管理资料

LJAS-2-3

风险评价

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

序号	分部分项及专项工程名称	风险点类别	危险源描述	可能导致的事故类型	风险等级
1	模板工程	作业活动类	髙大模板支架搭设前未编制专项施工方案。	/	一级
2		作业活动类	髙大模板支架专项施工方案实施前未组织专家论证。____________________	/	一级
3		作业活动类	髙大模板支架专项施工方案经专家论证后，未按照专家意见修改。___________	/	一级
4		设备设施类	模板支架搭设所采用的钢管变形、锈蚀超过规范规定。___________________	坍塌	四级
5		设备设施类	现场未按照规定在模板支架的底部设置纵横向扫地杆。	坍塌	三级
6		设备设施类	现场未按照专项施工方案的规定在模板支架上设置竖向剪刀撑。_____________	坍塌	三级
7		作业活动类	搭设模板支架的作业人员未按照规定佩戴安全带。_______________________	髙处坠落	四级
8		作业活动类	髙大模板支架搭设完成后未组织进行验收即投入下一道施工工序。___________	坍塌	一级
9	吊装工程	设备设施类	现场所使用的自行式起重机，吊装作业前未将支腿全部伸出。______________	起重伤害	三级
10		设备设施类	现场所使用的吊装钢丝绳，其磨损超过规范规定的限值。_________________	起重伤害/ 物体打击	三级
11		作业活动类	超过一定规模的吊装工程实施前未按照规定进行试吊作业。________________	起重伤害/ 物体打击	一级
12		作业活动类	自行式起重机吊装过程中，起重仰角超过其额定值。_____________________	起重伤害	三级
13		作业活动类	起重吊装作业前，未对起重机司机、司索信号工等人员进行安全技术交底。_______	/	三级
14	临时设施	设备设施类	现场将临时办公用房建在了易发生泥石流的危险地段。___________________	坍塌	一级
15		设备设施类	现场对在塔式起重机覆盖范围的临时办公用房未采取防砸措施。_____________	物体打击	三级
16		设备设施类	临时办公、生活用房的承重架出现焊缝开焊现象。______________________	髙处坠落	三级
■ ■ ■ ■ ■ ■	■■	■■	■■	■■	■■

编制：日期：—年—月—日审核：日期：—年—月—日

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

序号

危险源描述

可能导致的事故类型

现有控制措施

风险评价

风险

等级

备注

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

可能性

严重性

频次

风险值

编制：日期：年月日审核：日期：年月日

注：对于无法采用专家直接判定法对危险源的风险等级作出判定的，可依据上表的做法对危险源导致风险的风险等级作出判定。

控制措施确定

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

序号	分部分项及专项工程名称	危险源描述	可能导致的事故类型	风险等级	风险控制措施					管控层级	责任部门
序号	分部分项及专项工程名称	危险源描述	可能导致的事故类型	风险等级	工程技术	管理措施	培训教育	个体防护	应急处置	管控层级	责任部门

编制：日期：年月日批准：日期：年月日

注：“管控层级”应分别填写“企业”、“项目部”、“施工班组”和“作业人员”，亦可依据企业的生产规模及组织架构等情况所划定的管控层级进行填写。

重大及较大风险控制措施评估

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

序号	风险描述	可能导致事故类型	风险等级	主要控制措施	风险是否降到可接受	是否产生新的危险源	是否是最佳解决方案	措施是否可行和有效	措施是否用于工作中	评审结论	加以改进或增加的其他控制措施

评审单位：评审人员：评审负责人：评审日期：年月—日

风险告知

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

安全生产风险公示牌

LJAS-2-6-1

施工单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）监理单位：×××监理公司日期：年月日

序号	分部分项及专项工程名称	风险描述	风险等级	可能导致事故类型	区域位置	监控时间	控制措施	责任人

注：1、公示牌应采用坚固、耐久并具有防雨防潮功能的材料制作。2、尺寸宜为2.4m或2m （长）×1.2m或Im （髙），底边距地不低于1.2m，髙度应适合作业人员阅读。3、公示牌尺寸、内容可根据工作实际调整。4、一、二级风险应填入此公示牌中。

安全生产风险公示牌（实例）

施工单位：山东省匠心建筑有限公司济南九重锦广场项目部监理单位：济南经纬建设监理咨询有限公司

日期：2017年11月15 H

序号	分部分项及专项工程名称	风险描述	风险等级	可能导致事故类型	区域位置	监控时间	控制措施	责任人
1	基坑工程	基坑深度为12m,现场实施土方开挖、基坑支护、降排水及基坑监测作业，存在重大风险。	I级	坍塌	1#楼、2#楼及裙楼处	2017.11.30~ 2018.12.31	①编制专项方案、组织专家论证；②开展第三方监测； ③公司每月检查2次、项目部每日巡查；④项目部安排毎日人员值班。	范某华
2	吊装及起重设备安拆工程	现场釆用汽车吊对售楼处单件最大重量为9kN的钢结构构件进行吊装作业，存在较大风险。	II级	起重伤害	售楼中心处	2017.11.25~ 2017.12.29	①编制专项安装方案；②作业前进行安全技术交底； ③作业前对汽车吊、吊具及作业环境等进行验收；④ 设置吊装警戒区，安排专人监护；⑤司机及信号工必须持证上岗；⑥严格遵守“十不吊”规定。	张某胜
3	吊装及起重设备安拆工程	现场釆用50t汽车吊安装80t∙m 的塔式起重机，存在较大风险。	II级	起重伤害	1#楼东南角处	2017.11.28~ 2017.11.30	①编制专项施工方案；②安装前对基础、结构设施、作业环境及进场汽车吊等进行验收；③作业前进行安全技术交底；④备案、检测及验收合格后方可使用； ⑤安装作业时设置警戒区，安排专人监护。	李某焱
4	脚手架工程	现场搭设卸料平台，存在较大风险。	II级	坍塌	售楼中心处	2017.11.29~ 2017.12.8	①编制专项施工方案；②搭设前进行安全技术交底； ③项目部应在卸料平台安装完成，投入前组织进行验收，合格后挂牌使用；④卸料平台安装过程中应设置警戒区，安排专人监护。	李某光

■ ■ ■	■■	■■	■■	■■	■■	■■	■■	■■

施工单位：监理单位：日期:

作业区域
作业活动
风险及管控信息	风险描述	风险等级		可能导致的事故类型	管控层级	责任人/联系电话







安全标志	注：此处应张贴与作业活动相适应的安全标志，当同时设置多个安全标志时，应按照"禁止标志”、"警告标志”、"指令标志”、"提示标志”的顺序，从左到右或从上到下设置。
控制措施			应急措施
火警：119 急救：120 报警：110 应急电话：负责人：

注：1、标识牌应采用坚固、耐久并具有防雨防潮功能的材料制作。2、尺寸宜为0.9m 或0.6m （髙）×0.6m或0.4m （宽），髙度应适合作业人员阅读。3、公示牌尺寸、内容可根据作业活动的变化情况随时调整。4、对于存在一、二级风险的作业区域必须设置标识牌，

"风险等级”栏应按照《手册》5.3.3的规定以不同颜色进行标示。5、安全标志的制作应符合《建筑工程施工现场标志设置技术规程》(JGJ348-2014)的规定。

作业岗位安全生产风险告知卡 LJAS-2-6-3

施工单位：监理单位：日期:

风险点名称		危险源描述
风险点编号
风险等级
安全标志		控制措施
责任单位		事故类型
责任人联系电话		应急措施

注：1、告知卡应采用耐用耐折材料制作或压膜。2、尺寸宜为400mm （髙）×60mm （宽）。3、告知卡尺寸、内容可根据现场实际情况进行调整。4、告知卡应按工作岗位分别设置。5. “风险等级”栏应按照《手册》5.3.3的规定以不同颜色进行标示。

作业岗位安全生产风险告知卡（实例）

施工单位：山东省匠心建筑有限公司济南九重锦广场项目部监理单位：济南经纬建设监理咨询有限公司日期：2017年11月15日

风险点名称	基坑支护（基坑深2.5m）	危险源描述	1、基坑开挖作业前未编制专项施工方案； 2、基坑施工时，周边未搭设临边防护栏杆或临边防护栏杆搭设不及时； 3、坑槽开挖时所设置的安全边坡不符合要求，特殊支护的做法不符合设计方案； 4、基坑周边地面未设置排水沟； 5、坑边堆积荷载过大，荷载与基坑的距离小于设计规定，且未采取安全措施。
风险点编号	002
风险等级	三级风险
安全标志 Il 近险当心吊物I当心"I幽翩		控制措施	1、基坑施工前编制专项施工方案并经审核、审批； 2、基坑开挖至2m时应及时搭设临边防护，并悬挂警示牌； 3、基坑开挖过程中，严格按设计图纸及审批的专项方案施工； 4、基坑周边应设置排水沟和集水坑（排水沟坡向集水坑、集水坑内安装水泵达到有效排水）； 5、坑槽周边严禁堆积超载物料及机械设备，并定期进行基坑边坡检测。
责任单位		事故类型	坍塌、高处坠落、物体打击及其他伤害
责任人联系电话		应急措施	1、立即疏散现场及周边人群，对事故现场实施隔离和警戒； 2、对受伤人员进行及时抢救，并拨打120、110电话求救； 3、现场发现事故人员立即根据企业制订的《生产安全事故应急救援预案》规定的流程向企业相关管理人员进行事故报告。

单位工程名称	施工单位		日期
施工部位	施工内容
安全技术交底内容
交底人签名		专职安全生产管理人员签名
接底人签名

注：本表一式三份。

危险性较大的分部分项工程清单

LJAS-2-6-5

项目名称:

序号	__________危险性较大的分部分项工程清单__________	工程是否存在	部位及规模	预计施工时段	备注
________________________________基坑工程________________________________
1	开挖深度超过3m （含3m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。	口
2	开挖深度虽未超过3m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建、构筑物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。____________	□
_____________________________模板工程及支撑体系_____________________________
3	各类工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模、隧道模等工程。________	口
4	混凝土模板支撑工程：搭设髙度5m及以上，或搭设跨度10m及以上，或施工总荷载（荷载效应基本组合的设计值，以下简称设计值）10kN∕m²及以上，或集中线荷载（设计值）15kN∕m及以上，或髙度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。___________________	□
5	承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。______________	口
__________________________起重吊装及起重机械安装拆卸工程__________________________
6	采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10kN及以上的起重吊装工程。	口
7	采用起重机械进行安装的工程。_______________________	□
8	起重机械安装和拆卸工程。_________________________	□
________________________________脚手架工程________________________________
9	搭设髙度24m及以上的落地式钢管脚手架工程（包括采光井、电梯井脚手架）。	口
10	附着式升降脚手架工程。___________________________	□

序号	__________危险性较大的分部分项工程清单__________	工程是否存在	部位及规模	预计施工时段	备注
11	悬挑式脚手架工程。_____________________________	口
12	髙处作业吊篮。__________________________________	口
13	卸料平台、操作平台工程。____________________________	口
14	异型脚手架工程。_______________________________	口
拆除工程
15	可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程。	口
暗挖工程
16	采用矿山法、盾构法、顶管法施工的隧道、洞室工程。_____________	口
其它
17	建筑幕墙安装工程。_____________________________	口
18	钢结构、网架和索膜结构安装工程。______________________	口
19	人工挖孔桩工程。_______________________________	口
20	水下作业工程。_________________________________	口
21	装配式建筑混凝土预制构件安装工程。___________________	口
22	采用新技术、新工艺、新材料、新设备可能影响工程施工安全，尚无国家、行业及地方技术标准的分部分项工程。	口
......	......	口	......	......	......

编制：日期：年月日审核：日期：年月日

注：1.当危险性较大的分部分项工程在工程项目存在时，在“工程是否存在”栏内划''√''; 2. “预计施工时段”应填写该危险性较大的分部分项工程预计施工时间区间。

项目名称:

序号	__________危险性较大的分部分项工程清单__________	工程是否存在	部位及规模	预计施工时段	备注
_______________________________深基坑工程_______________________________
1	开挖深度超过5m （含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。	口
_____________________________模板工程及支撑体系_____________________________
2	各类工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模、隧道模等工程。________	口
3	混凝土模板支撑工程：搭设髙度8m及以上，或搭设跨度18m及以上，或施工总荷载（设计值）15kN∕m²及以上，或集中线荷载（设计值）20kN∕m及以上。	□
4	承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载7kN及以上。___________________________________________________	□
__________________________起重吊装及起重机械安装拆卸工程__________________________
5	采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。	口
6	起重量300kN及以上，或搭设总髙度200m及以上，或搭设基础标髙在200m 及以上的起重机械安装和拆卸工程。_____________________	口
________________________________脚手架工程________________________________
7	搭设髙度50m及以上的落地式钢管脚手架工程。_______________	□
8	提升髙度在150m及以上的附着式升降脚手架工程或附着式升降操作平台工程。	□
9	分段架体搭设髙度20m及以上的悬挑式脚手架工程。_____________	□
_________________________________拆除工程_________________________________
10	码头、桥梁、髙架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘	口

序号	__________危险性较大的分部分项工程清单__________	工程是否存在	部位及规模	预计施工时段	备注
	扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。___________
11	文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区影响范围内的拆除工程。	口
_________________________________暗挖工程_________________________________
12	采用矿山法、盾构法、顶管法施工的隧道、洞室工程。_____________	口
其它
13	施工髙度50m及以上的建筑幕墙安装工程。__________________	口
14	跨度36m及以上的钢结构安装工程，或跨度60m及以上的网架和索膜结构安装工程。__________________________________________	□
15	开挖深度16m及以上的人工挖孔桩工程。___________________	口
16	水下作业工程。_________________________________	口
17	重量1000kN及以上的大型结构整体顶升、平移、转体等施工工艺。______	口
18	采用新技术、新工艺、新材料、新设备可能影响工程施工安全，尚无国家、行业及地方技术标准的分部分项工程。	口
		口
		口
		口
......	......	口	......	......	......

编制：日期：年月日审核：日期：年月日

注：1.当超过一定规模的危险性较大的分部分项工程在工程项目存在时，在“工程是否存在”栏内划''√''; 2.“预计施工时段”应填写该超过一定

规模的危险性较大的分部分项工程预计施工时间区间。

超过一定规模的危险性较大的分部分项工程清单

LJAS-2-6-6

风险分级管控

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

重大及较大风险统计表

LJAS-2-7-1

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

序号	重大危险源（重大风险）描述	区域位置	可能导致的事故类型	主要控制措施	管控层级	责任人	备注

编制：日期：年月日审核：日期：年月日

注：该表格仅填写《风险控制措施及分级管控清单》（LJAS-2-4-1）中的一、二级风险。

风险分级管控效果验证

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

重大、较大风险名称
验证单位		验证人员
验证地点		验证日期
验证方式	口形式验证 □要素验证
运行情况	口适宜性 □充分性 □有效性
验证意见	口符合 □基本符合 □不符合
验证意见为“基本符合”时的修改建议
验证意见为“不符合”时的修改建议
需要完善的内容
验证结论

163

第三卷

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

编制隐患排查清单

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

基础管理类隐患排查记录 LJAS-3-2-1

单位：Xxx建筑施工企业(或Xxx项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点	隐患状态描述	隐患等级	隐患存在的部门或岗位	隐患治理要求
序号	风险点	隐患状态描述	隐患等级	隐患存在的部门或岗位	主要治理措施	责任部门	治理期限

岗位排查人员：日期：年月日审核：日期：年月日

生产现场类隐患排查记录 LJAS-3-2-2

单位：Xxx建筑施工企业(或Xxx项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点	隐患状态描述	隐患等级	可能导致事故类型	隐患存在的区域或部位	隐患治理要求
序号	风险点	隐患状态描述	隐患等级	可能导致事故类型	隐患存在的区域或部位	主要治理措施	责任部门	治理期限

岗位排查人员：日期：年月日审核：日期：年月日

单位：Xxx建筑施工企业(或Xxx项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患等级	隐患可能存在的部门或岗位	主要治理措施	检查数据
序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患等级	隐患可能存在的部门或岗位	主要治理措施	样本总数	合格数量	检查评价

排查人员：日期：年月日批准人：日期：年月日

基础管理类隐患排查清单

LJAS-3-2-3

注：1、“排查类型”包括综合性隐患排查、日常隐患排查、专项隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、复工前隐患排查、事故类比隐患排查、其他类型的隐患排查及日排查、周排查、月排查、季度排查、年度排查等。2、基础管理类隐患应主要通过“管理措施''加以治理。3. 建筑施工企业、项目部亦可根据自身的管理习惯，将基础管理类隐患排查清单、生产现场类隐患排查清单合并填写至《生产安全事故隐患排查清单》

(LJAS-3-2-5)中。

单位：Xxx建筑施工企业(或Xxx项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患等级	隐患可能存在的部门或岗位	主要治理措施	检查数据
序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患等级	隐患可能存在的部门或岗位	主要治理措施	样本总数	合格数量	检查评价

排查人员：日期：年月日批准人：日期：年月日

生产现场类隐患排查清单

LJAS-3-2-4

注：1、排查类型按照《手册》6.3.1的规定填写，包括综合性隐患排查、日常隐患排查、专项隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、复工前隐患排查、事故类比隐患排查、其他类型的隐患排查及日排查、周排查、月排查、季度排查、年度排查等。2. “隐患类别''栏按照隐患类别填写“基础管理”或“生产现场”。3、建筑施工企业、项目部亦可根据自身的管理习惯，将基础管理类隐患排查清单、生产现场类隐患排查清单合并填写至《生产安全事故隐患排查清单》(LJAS-3-2-5)中。

单位：Xxx建筑施工企业(或Xxx项目部) 排查类型：编号:

序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患类别	隐患等级	可能导致事故类型	主要治理措施	检查数据
序号	风险点名称	隐患状态描述	隐患类别	隐患等级	可能导致事故类型	主要治理措施	样本总数	合格数量	检查评价

排查人员：日期：年月日批准人：日期：年月日

生产安全事故隐患排查清单

LJAS-3-2-5

注：1、排查类型包括综合性隐患排查、日常隐患排查、专项隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、复工前隐患排查、事故类比隐患排查、其他类型的隐患排查及日排查、周排查、月排查、季度排查、年度排查等。2. “隐患类别”栏按照隐患类别填写“基础管理”或“生产现场”。 3、建筑施工企业、项目部亦可根据自身的管理习惯，将基础管理类隐患排查清单、生产现场类隐患排查清单合并填写至《生产安全事故隐患排查清单》

(LJAS-3-2-5)中。

制定隐患排查计划

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

隐患排查计划

LJAS-3-3-1

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号：

排查类型	排查时间	排查目的	排查要求	排查范围	排查层级	责任人	备注

隐患排查计划（实例）

单位：山东匠心建筑施工有限公司

编号：2017008

排查类型	排查时间	排查目的	排查要求	排查范围	排查层级	责任人	备注
日排查	每日	及时发现和消除日常存在的事故隐患。______	按照隐患排查清单进行检查和巡查。	对分管或负责区域、设备、设施等全面排查。	作业人员/施工班组	作业人员/班组长___
周排查	每周	通过排查，发现和消除施工现场的事故隐患。	按照隐患排查清单，每周定期进行检查。	以对施工现场各风险点存在的事故隐患为检查重点进行排查。	项目部	项目负责人
月排查	每月	通过排查，发现和消除各类事故隐患。	按照隐患排查清单进行检查。	以各级安全生产责任制和安全生产管理制度落实情况为重点进行排查。_______	企业	企业负责人
专业性排查	适时	及时发现和消除危险性较大的分部分项工程存在的问题和隐患。	按照隐患排查清单进行检查。	以危险性较大的分部分项工程管理为重点进行排查。__________	企业	企业负责人	每半年至少组织1次
季节性排查	适时	防范季节性施工可能造成的各类隐患。______	按照隐患排查清单进行检查。________	对所属区域的设备、设施、人员等进行全面排查。	项目部、企业	企业/项目负责 A___
重大节日及重大活动前排查	适时	防范重大活动及节假日可能造成的各类隐患。	按照隐患排查清单进行检查。	对施工状况和应急物资准备等进行排查。	项目部、企业	企业/项目负责人	重大节日及重大活动前
事故类比隐患排查	适时	吸取事故教训，防范类似事故再次发生。_____	按照隐患排查清单进行检查。________	对同类型作业活动或设备、设施进行排查。______	项目部企业	企业/项目负责 A___
复工前隐患排查	停工超 1个月后重新复工	防范停工可能造成的各类事故隐患。	按照隐患排查清单进行检查。	对停工区域进行全面排查。	班组/项目部	班组长/ 项目负责人	春节后必须开展复工前检查
其他类型的隐患排查	行业或上级管理部门要求的		行业或上级管理部门的要求，编制隐患排查清单并进	行业或上级管理部门要求的排查区域或范围组织开展排查。	企业/项目部	企业/项目负责人

排查项

目_____

行检查。

......

隐患治理

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

编号:

单位名称		工程名称
送达时间		工程地点
事故隐患状态描述
整改期限
被检查单位意见	负责人（签字）：年月日
检查单位意见	检查单位（章）：负责人（签字）：年月日

注：1、检查单位、被检查单位各留存1份。2、整改后填写隐患整改报告书。

报告单位：原隐患整改通知书编号:

工程名称	工程地点
整改情况	被检查单位负责人（签字）： ______________________________________年月日
复查情况	被检查单位复查人（签字）： ______________________________________年月日
检查单位意见	检查单位（章）：负责人（签字）：年月日

注：1、附原隐患整改通知书。2、整改情况要有整改人、整改时间、整改措施等内容。

重大事故隐患评估报告书 LJAS-3-6-3

隐患编号：

评估单位		评估人员
隐患名称		风险程度
隐患类型		影响范围
发现时间		评估时间
隐患概况
主要管控措施
治理方式
治理期限
重大事故隐患治理方案编制意见

注：此表应附重大事故隐患治理方案。

双重预防体系建设管理资料

LJAS-3-7

隐患排查治理效果验证

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

单位：×××建筑施工企业（或×××项目部）

编号:

重大、较大风险名称
验证单位		验证人员
验证地点		验证日期
验证方式	口形式验证 □要素验证
运行情况	口适宜性 □充分性 □有效性
验证意见	口符合 □基本符合 □不符合
验证意见为“基本符合”时的修改建议
验证意见为“不符合”时的修改建议
需要完善的内容
验证结论

重大事故隐患排查治理效果验证记录

LJAS-3-7-1

181

一般事故隐患排查治理台账

LJAS-3-7-2

单位：Xxx建筑施工企业（或Xxx项目部）编号:

序

号

风险点名称

隐患状态描述

隐患

等级

隐患存在的

区域或部位

主要治理措施

责任人

治理

期限

治理

情况

复查人

复查

时间

未整改原因

备

注

填表：日期：年月日审核：日期：年月日

注：此表适用于对生产安全事故隐患的排查治理工作。

182

重大事故隐患排查治理台账

LJAS-3-7-3

编号:

单位名称		单位负责人
隐患状态描述		隐患类型
发现时间		完成时限
隐患概况：（包括隐患形成原因、可能影响范围、造成的死亡人数、造成的直接经济损失等）
重大隐患评估
主要治理方案（包括治理措施、所需资金、完成时限、治理期间采取的防范措施和应急措施等）
隐患治理情况
单位分管负责人意见
单位主要负责人意见

LJAS-4

第四卷

施工单位：____________

工程名称：____________

日期：_______________________________

建筑施工双重预防体系建设评审记录

LJAS-4-1

单位：XXX建筑施工企业（或XXX项目部）编号:

评审项目	口安全生产风险分级管控体系口隐患排查治理体系
评审单位		评审人员
评审地点		评审日期
评审方式	口形式评审 □要素评审
运行情况	口适宜性 □充分性 □有效性
评审意见	口符合 □基本符合 □不符合
评审意见为“基本符合”时的修改建议
评审意见为“不符合”时的修改建议
需要完善的内容
评审结论

186