1范围

规范性引用文件

2

3术语和定义

3. 1

善,

3. 2

本标准规定了船舶行业企事业单位（简称企业）开展年度安全生产标准化自主评定（简称自评）和 绩效评定的管理职责、自评管理要求、自评程序、绩效评定管理要求、材料上报及归档要求等内容。

本标准适用于企业对安全生产标准化达标建设工作进行自评和绩效评定管理。

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AQ/T 7008—2013造修船企业安全生产标准化基本要求

安全生产标准化自评 independent evaIUatiOn Of Safety StandardiZatiOn 企业定期检查安全生产标准化体系中各评宙曳素的运行情况，通过自我检查、 建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制的自行评审工作。

安全生产标准化绩效评定 PerfOrmanCe eva I Uat i On Of Safety Standard i Zat i Orl

验证企业各项安全生产制度、措施的适宜性、充分性和有效性，检查企业年度安全生产工作目标、 指标的完成情况而进行的评定工作。

4管理职责

安全生产委员会（简称安委会）或安全生产领导小组主要职责如下：

负责听取企业年度安全生产标准化整改情况、绩效评定结果、工作计划等工作汇报；

根据《企业安全生产标准化绩效评定报告》（简称《绩效评定报告》，格式参见附录A）,决 策绩效评定重大事项；

负责将安全生产标准化绩效评定结果作为年度考评的重要依据；

负责将《绩效评定报告》中的改进措施纳入《企业年度安全生产工作计划》（简称《工作计划》，

格式参见附录B） e

法定代表人（企业主要负责人）职责如下：

a） 负责审批安全生产标准化自评计划和自评组成员组成；

b） 对安全生产标准化绩效评定工作全面负责，审核并签署年度《企业安全生产标准化自评报告》

（简称《自评报告》，格式参见附录C）、《绩效评定报告》和《工作计划》。

4.3安全生产管理部门

安全生产管理部门主要职责如下：

a） 负责提出企业年度安全生产标准化自评计划；

b） 负责聘请外部专家或组织企业内部人员，提出安全生产标准化自评工作组（简称自评组）成员 组成：

C）负责编制《企业安全生产标准化自评整改计划》（简称《整改计划》,格式参见附录D）、《企 业安全生产标准化整改报告》（简称《整改报告》，格式参见附录E）、《工作计划》和《绩 效评定报告》；

d） 负责向安委会汇报自评整改情况、绩效评定结果和《工作计划》；

e） 负责通报安全生产标准化自评结果、整改情况、绩效评定结果和《工作计划》；

f） 负责依据《整改报告》组织整改措施的验证工作，负责监督《工作计划》的执行情况；

g） 企业发生生产安全责任死亡事故后，负责组织对涉及的相关内容重新评定；

h） 负责向评审主管单位和评审机构上报《自评报告》。

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4.4自评组

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负责组织召开首次会议、安全生产标准化知识考试、现场分组评审、编制《自评报告》、召开末次 会议、提出整改措施等。

4.5受评定部门

受评定部门主要职责如下：

a） 接受安全生产标准化自评组的评审，提供自评组所需资料；

b） 负责逐项落实本部门自评问题整改措施，并编制本部门安全生产标准化自评问题整改报告；

C）负责编制本部门安全生产标准化绩效评定报告和工作计划，并将改进措施纳入工作计划。

5自评管理要求 5.1自评时间

企业应依据以下时间开展自评：

a） 企业应每年按政府主管部门规定的时间组织一次安全生产标准化自评；

b） 企业发生生产安全责任死亡事故后应在60个工作日内，对涉及的相关内容重新进行评定。

5.2自评依据

企业开展安全生产标准化自评，应依据以下内容：

a） 取得或拟取得武器装备科研生产许可证或装备承制单位注册证书的企业,应根据军工单位的类 别和涉及的专项，依据国家国防科技工业局发布的军工系统安全生产标准化考评标准和配套的 评审细则开展自评；

b） 民用船舶制造企业应根据AQ/T 7008—2013《造修船企业安全生产标准化基本要求》开展自评；

C）相关的国家法律、法规，政府主管部门的规章、标准、规范。

5.3自评范围

自评范围应包含以下内容：

a） 自评要素范围：企业适用考评标准的全部要素;

b） 自评区域范围：企业所有负有安全生产管理直接责任的生产经营区域。对于单独申请取得安全 生产标准化达标证书的下属公司，可不纳入自评范围；

C）自评部门范围：企业组织机构涉及的所有部门（可含外包工程承包单位），包括生产部门、密 配部门、科研部门和职能部门等。

6. 6自评组依据自评计划实施现场分组评审,现场分组评审期间应确保被评审现场处于正常生产状态, 相关作业岗位应有人值守。对于发现的问题，自评人员应据实记录、取证。

6.7自评组汇总评审记录、核算自评得分，并编制《自评报告》o

6.8自评组长组织召开末次会议，自评组分组汇报自评情况，自评组长宣布评审结论、提出改进措施。

6.9安全生产管理部门应依据《自评报告》编制《整改计划》，并将《自评报告》和《整改计划》发 送至受评定部门。

6.10受评定部门依据《整改计划》逐项落实整改措施，并编制《XX部门安全生产标准化自评问题整 改报告》，并报安全生产管理部门，安全生产管理部门汇总形成企业《整改报告》_O

6.11安全生产管理部门依据《整改报告》组织整改措施的验证工作，对未落实整改措施或整改措施不 到位的，依据企业有关规定进行考核。

7绩效评定管理要求

7.1《绩效评定报告》的主要内容包含以下内容：

a） 企业、各基层单位或部门安全生产职责、目标和指标的完成情况；

b） 安全生产标准化管理体系实施情况及开展的主要工作;

C）安全生产准化管理体系实施中出现的问题和缺陷，需采取的改进措施；

d） 安全生产标准化管理体系实施的适宜性、充分性和有效性结论；

e） 企业、各基层单位或部门安全生产绩效评定结果；

f） 其它相关内容。

7.2受评定部门依据《自评报告》和日常安全管理情况，编制《XX部门安全生产标准化绩效评定报告》。 安全生产管理部门汇总各部门绩效评定报告，形成企业《绩效评定报告》。

7.3安全生产管理部门应根据安全生产标准化绩效评定结果所反映的趋势，制定企业《工作计划》。

7.4安全生产管理部门应向安委会汇报自评整改情况、绩效评定结果和《工作计划》，安委会应将安 全生产标准化绩效评定结果作为年度考评的重要依据。对于报告中涉及的责任履行、检査监控、隐患整 改、考评考核等方面存在的问题，由安委会讨论并决策纠正、预防措施方案，并纳入《工作计划》。

7.5安全生产管理部门应将《自评报告》、《整改报告》、《绩效评定报告》和《工作计划》进行通 报。

7.6受评定部门应根据《绩效评定报告》和《工作计划》，举一反三的整改并形成本部门工作计划， 并报安全生产管理部门审核。

7.7受评定部门落实本部门年度工作计划的改进措施，安全生产管理部门负责监督《工作计划》的执 行情况，安委会负责评价《工作计划》改进措施的落实情况。

7.8企业发生生产安全责任死亡事故后，安全生产管理部门应组织对涉及的相关内容重新评定。

8材料上报及归档

8. 1安全生产管理部门每年按政府主管部门规定的时间将《自评报告》报送至评审主管单位和评审机 构。

8.2安全生产管理部门应将《自评报告》、《整改报告》、《绩效评定报告》和《工作计划》报企业 主要负责人审核并按年度归档保存。

CB/T 4499—2019

附录A

（资料性附录）

《企业安全生产标准化绩效评定报告》格式

表A. 1《企业安全生产标准化绩效评定报告》格式

二、安全生产标准化管理体系实施情况及开展的主要工作

四、安全生产标准化管理体系实施的适宜性、充分性和有效性结论

七、

法定代表人〈签字

-V

三、安全生产标准化管理体系实施中出现的问题和缺陷，需采取的改进措施

_ ___________

一、企业、各基层单位或部门安全生产职责、目标和指标的完成情况

附录B

（资料性附录）

《企业年度安全生产工作计划》格式

《企业年度安全生产工作计划》格式见表B. L

表B. 1《企业年度安全生产工作计划》格式

5、

2、

=二r 二

9、

三、安全生产重点任务完成情况

包括国务院安委会、国家安全监管总局、国防科工局、上级单位部署的安全生产专项行动、重点工作完成情况

二、安全生产标准化年度运行情况（含存在问题及改进情况）

安全生产责任制和目标

组织机构和人员

安全生产投入

法律法规和规章制度

教育培训

设备设施管理

作业安全

安全风险管理

隐患排查和治理

、危险源控制与重大危险源申报

职业健康

应急救援

事故及报告、调查处理

绩效评定和持续改进

评审项 分数

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应评审

项扣分

应评审 项分数

应评审项 实际得分

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1、

XXX、……条款，共发现问题XX项

针对评审所发现的问题，截止XxXX年XX月XX日，共完成XX项问题的整改，对于XX项未完成整改的问题已制定整 改计划。

■

问题整改情况汇总见下表: