安全生产事故隐患排查治理体系

建设实施指南

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

国务院安全生产委员会办公室

二〇一二年七月

前 言

安全生产事关人民群众生命财产安全，事关改革开放、经济发展和社会稳定大局，事关党和政府形象和声誉。近年来，在党中央、国务院的高度重视和坚强领导下，通过各方面的共同努力，全国安全生产保持了总体稳定、持续好转的发展态势。但事故总量偏大，重特大事故时有发生，安全生产形势依然严峻，其主要原因是企业安全生产主体责任落实不到位，隐患排查治理工作不全面、不深入。

为落实企业安全生产主体责任，深化隐患排查治理工作，各地紧密结合本地实际，进行了积极探索，积累了比较丰富的经验。北京市顺义区等地建立健全安全生产事故隐患排查治理体系的做法，形成了“分工负责、齐抓共管”的监管机制，实现了全覆盖、无缝化和动态化管理，取得了很好的实效，是安全生产工作理念、监管机制、监管手段和方法的创新与发展，具有广泛的适用性和重要的借鉴意义。

2011年10月26日，全国安全隐患排查治理现场会在北京市顺义区召开。国家安全生产监督管理总局党组书记、局长骆琳在会上强调，各地区、各部门和各单位一定要切实增强搞好隐患排查治理的自觉性和主动性，深入学习推广北京市顺义区等地的经验，完善安全隐患排查治理体系，形成全过程、动态化、重预防的工作考核激励机制。孙华山副局长在总结讲话中要求各地“深刻领会顺义经验的本质特征，科学制定实施方案，狠抓工作落实，把建立安全隐患排查治理体系工作抓实、抓好、抓出成效”。2012年1月，国务院安委会办公室印发了《关于建立安全隐患排查治理体系的通知》（安委办〔2012〕1号），决定在全国推广北京市顺义区等地深入开展安全隐患排查治理、有效防范事故的先进经验和做法，争取用2-3年时间，在全国各地基本建立起先进适用的安全隐患排查治理体系，逐步从根本上掌握事故防范和安全生产工作的主动权。

为了更好的推进和指导各地开展安全生产事故隐患排查治理体系建设，我们组织中国安全生产科学研究院、北京市顺义区安全监管局、北京市劳动保护科学研究所、国家安全监管总局通信信息中心等单位编写了《安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指南》。该书紧紧围绕当前安全生产事故隐患排查治理体系建设工作的一系列文件精神，介绍了安全生产事故隐患排查治理体系的背景、基本概念和主要内容，详细阐述了政府有关部门及企业在隐患排查治理体系建设过程的主要职责、工作内容和实现途径，并以北京顺义区等地的做法为例，重点说明了隐患排查治理标准的基本框架和制定方法，以及隐患排查治理信息系统的基本要求和技术标准等内容，具有较强的指导性和实用性，是各地开展安全生产事故隐患排查治理体系建设工作的主要参考资料和实施指南。我们相信该书的出版，将有助于各地企业及有关单位更好地理解和开展安全生产事故隐患排查治理体系建设，确保按计划完成工作任务。

目 录

第一章 概述... 1

第一节 背景... 1

第二节 基本概念... 3

一、安全生产事故隐患... 3

二、隐患分级... 3

三、隐患排查... 3

四、隐患治理... 4

第三节 安全隐患排查治理体系... 4

一、安全隐患排查治理体系的构成... 4

二、建立安全隐患排查治理体系的意义... 5

三、与安全生产标准化建设工作的关系... 6

第二章 政府监管工作... 7

第一节 企业基础数据采集... 7

一、划分企业类型... 7

二、采集企业基础信息... 7

第二节 建章立制... 8

第三节 政府部门的职责... 9

一、综合监管部门职责... 9

二、行业管理部门监管（管理）职责... 11

三、专项监管部门职责... 12

第四节 教育培训... 13

一、培训内容与对象... 13

二、培训组织与形式... 13

三、典型实例... 13

第五节 组织隐患查报... 14

第六节 分级分类监管... 15

第七节  考核与奖惩... 16

一、建立政府部门职责考核机制... 16

二、建立对生产经营单位奖惩机制... 18

第八节 形势分析与预测预警... 19

第三章 企业隐患排查治理工作... 20

第一节 企业自查隐患... 20

一、准备工作... 20

二、组织机构建设... 20

三、建立健全规章制度... 21

四、全面培训... 24

五、实施排查... 24

六、纳入考核和持续改进... 26

第二节 企业隐患治理... 27

一、一般隐患治理... 27

二、重大隐患治理... 28

三、隐患治理措施... 29

四、闭环管理... 31

第三节 企业隐患自报.. 31

一、自报的内容... 31

二、自报的方式... 31

第四节 安全生产形势预测预警... 32

一、预测预警的任务... 32

二、预测预警指数系统的建立... 33

第四章 隐患排查治理标准... 35

第一节 隐患排查治理标准框架... 35

一、标准建设框架... 35

二、隐患排查治理标准主要内容... 55

三、标准编制流程... 60

第二节 隐患排查治理标准介绍... 62

一、隐患排查治理标准通用模块示例... 62

二、汽车制造企业事故隐患排查治理标准专用模块示例... 67

第五章 隐患排查治理信息系统... 68

第一节 系统概述... 68

一、适用范围... 68

二、建设原则... 68

三、建设内容... 69

四、编制依据... 69

第二节 政府端信息系统建设... 69

一、基础网络环境... 70

二、数据共享交换系统... 72

三、隐患排查治理应用模块... 75

四、数据库系统... 78

第三节 企业端信息系统建设... 107

一、企业隐患排查治理应用模块... 107

二、数据共享交换系统... 108

附录... 109

附录1  国务院关于进一步加强安全生产工作的决定... 109

附录2  国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知... 114

附录3  国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见... 120

附录4  国务院办公厅关于继续深入扎实开展“安全生产年”活动的通知... 127

附录5  国务院安委会关于认真贯彻落实国务院第165次常务会议精神进一步加强安全生产工作的通知    132

附录6  国务院安委会办公室关于建立安全隐患排查治理体系的通知... 138

附录7  国务院安委会办公室关于实行安全生产事故隐患排查治理月通报的通知... 141

附录8  认真贯彻落实党中央国务院重大决策部署全力以赴坚决打赢安全隐患排查整治攻坚战    143

附录9  建立健全隐患排查治理体系努力把握隐患治理和安全生产工作的主动权... 157

附录10  在全国安全隐患排查治理现场会上的总结讲话... 165

附录11  安全生产事故隐患排查治理暂行规定... 172

 

第一章 概述

第一节 背景

近年来，在党中央、国务院的高度重视和坚强领导下，经过各部门、各地区和各单位共同努力，全国安全生产继续保持了总体稳定、持续好转的发展态势，在“十一五”时期，实现了事故总量显著下降、事故死亡人数显著下降、重特大事故显著下降和反映安全发展状况的四项相对指标显著下降等“四个显著下降”。2011年，全国安全生产工作继续取得了积极进展和明显成效，事故总量和死亡人数持续下降，重特大事故起数减少，反映安全发展水平的各项主要指标进一步趋好，总体上实现了“十二五”时期安全生产工作的良好开局。但是，仍需清醒认识到全国安全生产形势依然严峻，主要表现在各类事故总量依然较大，一些行业(领域)重特大事故仍时有发生。

安全生产的理论和实践证明，只有把安全生产的重点放在建立事故预防体系上，超前采取措施，才能有效防范和减少事故，最终实现安全生产。为指导和规范隐患排查治理工作的深入开展，国家安全监管总局先后颁布了《煤矿重大安全生产隐患认定办法》（安监总煤矿字〔2005〕133号）、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安全监管总局令2007年第16号）等办法、规定。国务院办公厅下发了《关于在重点行业和领域开展安全生产隐患排查治理专项行动的通知》（国办发明电〔2007〕16号）和《关于进一步开展安全生产隐患排查治理工作的通知》（国办发明电〔2008〕15号），要求通过开展隐患排查治理专项行动，进一步落实企业的安全生产主体责任和地方人民政府的安全监管职责，全面排查治理事故隐患和薄弱环节，认真解决存在的突出问题，建立重大危险源监控机制和重大隐患排查治理机制及分级管理制度，有效防范和遏制重特大事故的发生，促进全国安全生产状况进一步稳定好转。各地区、各有关部门和单位认真贯彻落实国务院文件精神，统一思想认识，加强部门协调，增强整治合力，全面开展安全隐患排查整治攻坚战，深化重点行业领域安全专项整治，隐患排查治理工作取得积极成效。据统计，2011年，全国开展隐患排查治理的生产经营单位达566.4万家，共排查出事故隐患881.3万项，整改率96%（其中排查出重大隐患16630项,整改率89.9%），为实现“十二五”时期安全生产工作的良好开局提供了坚强保障。但是，一些地方、行业和企业还不同程度的存在安全隐患排查治理不彻底、整改措施不到位等问题，以及搞形式、走过场的现象，特别是没有充分发挥企业隐患排查治理的主体作用。

全国大规模开展隐患排查治理工作以来，各地政府在全面排查治理隐患、建立排查制度、落实治理任务、完善监管机制、加强监督检查等方面，进行了积极探索，积累了比较丰富的经验。北京市顺义区从2008年开始推动安全隐患排查治理体系的建立工作，建立了以企业分级分类、信息化管理为基础，以企业自查自报为核心，以健全完善隐患排查报送标准为支撑，以检查考核为手段，以培训教育为保障的安全隐患排查治理体系，把隐患排查治理和安全生产工作逐步纳入了科学化、制度化、规范化的轨道，实现了以政府排查治理隐患为主向企业排查治理隐患为主的转变。广东省珠海市在顺义区的基础上，紧密结合本地实际，以企业基础信息平台、隐患排查治理平台和绩效考核平台为基础，建立了生产经营单位事故隐患自查自报系统，明确了企业隐患排查治理主体责任和政府部门管理职责，在隐患排查治理工作方面取得了良好效果。

为总结推广北京顺义等地的经验和做法，2011年10月26日，全国安全隐患排查治理现场会在北京市顺义区召开。会议由国家安全监管总局副局长付建华主持，国家安全监管总局党组书记、局长骆琳出席会议并做了题为“建立健全隐患排查治理体系 努力把握隐患治理和安全生产工作的主动权”的重要讲话。骆琳局长在讲话中强调，要坚持以事故预防为主攻方向，建立安全隐患排查治理体系，这有助于促进落实企业安全生产主体责任、加强和改进政府安全监管、综合推进安全生产工作。各地区、各部门和各单位一定要切实增强搞好隐患排查治理的自觉性和主动性，深入学习推广北京市顺义区等地的经验，完善安全隐患排查治理体系，建立功能完善的信息系统，制定科学严谨的隐患排查标准，建立清晰明确的责任制度，实施差别化、有针对性的监管方法，形成全过程、动态化、重预防的工作考核激励机制。对于下一步的隐患排查治理工作，骆琳局长提出了五点明确要求。一要加强领导和组织协调，形成合力，强力推进。要针对薄弱环节，突出重点行业领域和重大隐患，研究制定和实施深化隐患排查治理的具体工作方案，充分发挥各级安委会及其办公室的组织、协调和指导作用，实现安全监管全覆盖和隐患排查治理无缝化管理，加强监督检查，加大安全投入，保障隐患排查治理和体系建设需要。二要着眼于治大隐患、防大事故，在有效防范、坚决遏制重特大事故上见到更切实的成效。要进一步加大对道路长途客运车辆和驾驶人员、渡船渡口、煤矿瓦斯与水害、危险化学品管道和道路运输、冶金企业铁水装置和煤气管道、易燃品仓储等方面的隐患排查治理，通过采取停产停业停运、限期整改、依法关闭和严肃查处，以及严格执行重大隐患挂牌督办、公示监督制度等措施，提高隐患排查治理实效。三要坚持典型引路、扎实推进，加快建立健全隐患排查治理体系。在抓好企业特别是高危企业内部体系建立的基础上，逐级扩大联网，中央企业要做好表率。争取用2至3年时间，在全国各地基本建立起先进适用的安全隐患排查治理体系，把预防为主、综合治理真正落到实处。四要加强制度建设，构建隐患排查治理的长效机制。抓住修订《安全生产法》的重大契机，争取把近年来在隐患排查治理方面的成功经验做法和得力措施上升为法律规范。结合《安全生产“十二五”规划》实施，推动将隐患排查治理及体系建设纳入地方安全生产规划。要在严格执行已建立的重大隐患公示、督办治理、效果评价和整改销号等制度的同时，把隐患排查、登记、检测监控、挂牌督办、整改、评价、销号、上报、统计、检查和考核等工作，全部纳入严格健全的制度规范。五要坚持统筹兼顾，搞好“五个结合”。安全隐患排查治理要与深入开展“打非”专项行动相结合，与深化重点行业领域安全专项整治相结合，与企业安全生产标准化建设相结合，与组织实施《安全生产“十二五”规划》、加强安全监管监察能力建设和安全生产信息化建设相结合，与加强安全监管队伍建设相结合，促进安全生产工作水平全面提高。

国家安全监管总局副局长孙华山对会议进行了全面总结，强调要认真全面抓好会议精神的落实，深刻领会党中央、国务院对安全生产工作提出的新要求、新任务，准确把握当前安全生产面临的新形势、新挑战，牢固树立以人为本、安全发展的科学理念；深刻领会建立安全隐患排查治理体系的重大意义，准确把握安全生产工作机遇，深化对安全生产规律的理解和认识；深刻领会会议的主题，准确把握建立安全隐患排查治理体系与安全生产标准化建设的关系，把会议的工作部署变成工作行动；深刻领会顺义经验的本质特征，准确把握学习借鉴先进经验与创新发展的辩证关系，在真学、真用、真创上下功夫。要科学制定实施方案，采取强有力措施，狠抓工作落实，把建立安全隐患排查治理体系工作抓实抓好抓出成效。

全国安全隐患排查治理现场会圆满成功，反响热烈，有力推动了各地的隐患排查治理工作，全国约60个单位前往顺义区考察学习。为探索创新政府和部门安全监管机制，强化和落实企业安全生产主体责任，打好安全隐患排查治理攻坚战，促进全国安全生产形势持续稳定好转，2012年1月，国务院安委会办公室印发了《关于建立安全隐患排查治理体系的通知》（安委办〔2012〕1号），决定在全国推广北京市顺义区等地深入开展安全隐患排查治理、有效防范事故的先进经验和做法，争取用2-3年时间，在全国各地基本建立起先进适用的安全隐患排查治理体系，逐步从根本上掌握事故防范和安全生产工作的主动权。通知要求各地要深刻认识建立安全隐患排查治理体系的重大意义，建立安全隐患排查治理体系的主要内容，完善工作机制，狠抓责任落实，确保安全隐患排查治理体系建设取得实效。

第二节 基本概念

一、安全生产事故隐患

安全生产事故隐患（以下简称隐患、事故隐患或安全隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

在事故隐患的三种表现中，物的危险状态是指生产过程或生产区域内的物质条件(如材料、工具、设备、设施、成品、半成品)处于危险状态，人的不安全行为是指人在工作过程中的操作、指示或其他具体行为不符合安全规定，管理上的缺陷是指在开展各种生产活动中所必须的各种组织、协调等行动存在缺陷。

二、隐患分级

隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

三、隐患排查

隐患排查是指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。

四、隐患治理

隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。对于一般事故隐患，由于其危害和整改难度较小，发现后应当由生产经营单位（车间、分厂、区队等）负责人或者有关人员立即组织整改。对于重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。

第三节 安全隐患排查治理体系

一、安全隐患排查治理体系的构成

事故源于隐患，隐患是滋生事故的土壤和温床。“预防为主、综合治理”的前提，就是首先通过主动排查，全范围、全方位、全过程地去发现存在的隐患，然后综合采取各种有效手段，治理各类隐患和问题，把事故消灭在萌芽状态。只有这样，“安全第一”才能得到真正地实现。从这个意义上说，排查治理隐患是落实安全生产方针的最基本任务和最有效途径。

安全隐患排查治理体系是一项系统工程，由政府及其有关部门推动，对企业（包括各类生产经营单位、机关事业单位和团体，下同）开展分级分类管理，并编制各行业的隐患排查治理标准；由企业承担主体责任，对生产经营过程中存在的人、物、管理等各方面的隐患依据隐患排查治理标准进行主动排查，并对发现的隐患实施治理，通过隐患排查治理信息系统上报、跟踪督导和统计分析，保证监管力度与效果，实现安全生产。具体来说，安全隐患排查治理体系由以下几个部分形成：

（一）摸清企业底数，实行分级分类监管

摸清生产经营单位的底数，根据生产经营单位的性质和安全生产状况分类分级，负有安全生产职责政府部门对监管职责范围内的生产经营单位按照不同等级进行监督管理。其核心内容概括为“各司其职，各负其责，按类分级，依级监管”，明确了企业、行业、属地、专项以及综合监管部门各方的安全生产工作职责。

（二）  制定科学严谨的隐患排查治理标准

按照科学性、全面性和系统性的原则，考虑不同类别的企业可能存在隐患的区别，将隐患特点相近的企业归为一类，制定隐患排查标准。

（三）  建立清晰明确的工作职责

通过理顺生产经营单位、行业管理部门、属地管理部门、专项监管部门以及综合监管部门的安全生产工作职责，明确履行安全职责的范围、内容和要求，解决职责空缺、职责不清、职能交叉等问题，形成“分工负责、齐抓共管”的安全监管工作格局，从而实现安全隐患排查治理监管工作的全覆盖和无缝化管理。

（四）  建立隐患排查治理考核制度

安全生产考核主要分为政府部门绩效考核和对生产经营单位的考核。对各级政府及各职能部门的绩效考核是推动政府各项政策措施贯彻执行的重要手段；对生产经营单位奖惩机制的建立是推动企业主体责任落实，真正开展隐患排查治理自查自报工作的重要保障。

（五）开发功能完善的信息系统

隐患排查治理信息系统是实现隐患自查自报工作的基础平台，需围绕各级安全监管部门、煤矿安全监察机构（以下简称安全监管部门）监管监察工作和生产经营单位隐患排查治理的需求进行建设，以起到联通政府部门和生产经营单位的“桥梁”作用。

隐患排查治理信息系统建设主要包含政府端系统建设和企业端系统建设等两个部分。其中政府端系统从纵向的各级安全生产综合监管部门，横向扩展到各级安委会成员单位。企业端系统则对企业的隐患自查自报工作进行了明确。

（六）开展隐患自查自报

企业应逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理责任制、隐患治理登记及隐患治理专项资金使用等制度，并明确自查自报管理机构和责任人、联络人。根据相关行业监管部门出台的生产经营单位事故隐患自查标准，开展日常隐患排查、治理工作。建立隐患治理登记制度，留存登记档案。

企业要及时落实行业和属地管理部门提出的工作要求，实时更新本单位的基本信息。对排查出的事故隐患和治理情况，由生产经营单位负责人或者有关人员，如实在网上向政府安全生产监管部门汇报。

二、建立安全隐患排查治理体系的意义

安全生产事故隐患排查治理工作是《安全生产法》所规定的重要内容之一，是安全生产标准化建设的重要基础。《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局第16号令）（以下简称《规定》）对此项工作作出了具体的规定。建立健全安全隐患排查治理体系，贯彻落实了以人为本的科学发展观，充分体现了“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，是安全生产工作理念、监管机制、监管手段和方法的创新与发展，把隐患排查治理和安全生产工作逐步纳入了科学化、制度化、规范化的轨道。

（一）建立安全隐患排查治理体系有助于落实企业安全主体责任

企业是安全生产的责任主体，理所当然地也是隐患排查治理的主体。通过建立隐患排查治理体系，实现了对企业安全生产的动态监控，使隐患排查治理从以政府为主向以企业为主转变，可以充分调动企业积极性，促使企业由被动接受监管变为主动排查治理隐患，主动加强安全生产。北京市顺义区建立隐患排查治理体系以来，企业安全生产责任主体意识明显提高，安全隐患自查自报率达到93.3%，有效地防范了各类事故。

（二）建立安全隐患排查治理体系有助于加强和改进政府安全监管

从顺义区的情况看，建立安全隐患排查治理体系进一步明晰了监管职责，安全生产综合监管部门、行业监管部门和相关部门，在隐患排查治理体系中都有自己特定的位置和明确的职责，解决了政府部门在隐患排查治理和安全生产工作中“管什么，怎么管，谁去管”一系列实际问题；其次是改善了监管手段，提高了监管效率，有了体系和信息平台，就可以随时掌控企业隐患排查治理等基本情况，对相关信息进行实时统计，及时做出分析判断和督促指导，有效防止隐患恶化和事故发生。

    （三）建立安全隐患排查治理体系有助于综合推进安全生产工作

隐患排查治理是一项涉及广泛、综合性很强的工作。隐患排查治理体系涵盖了安全生产责任制、安全监管信息化建设、企业安全生产标准化建设、打击非法违法和治理违规违章、群众参与和监督、安全培训教育等方面的工作。借助于这个抓手，可以把安全生产各方面工作都带动起来。顺义区、珠海市所建立的隐患排查治理体系中，包含了不同类型企业的隐患排查标准等内容，是开展安全培训教育的现成教材。他们举办了大量安全隐患知识培训班，对生产经营单位负责人和安全管理人员进行全覆盖的培训，既保证了隐患自查自报系统的顺利推行，又推动了安全教育培训工作。

各地在建立安全隐患排查治理体系时，顶层设计要系统全面，并为以后的工作留下接口，提供扩展的可能，具体工作要突出重点，先易后难，分步实施，稳步推进。首先应把事故多发、危险程度较高的煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、建筑施工、交通运输、冶金、机械等行业、领域的企业纳入体系，实现隐患自查自报。对于危险程度较低的企业及事业单位、机关团体等，在统一规划设计后，根据工作实际，逐步推动。

三、与安全生产标准化建设工作的关系

隐患排查治理工作是安全生产标准化建设的基础，贯穿于安全生产标准建设的全过程，建立安全隐患排查治理体系为安全生产标准化建设提供了坚实的基础保障。

（一）安全隐患排查治理体系是安全生产标准化工作的重要内容

安全生产标准化建设工作是我国安全生产领域当前的重点工作，其实施的主要依据是《企业安全生产标准化基本规范》及各行业的安全生产标准化评定标准。《企业安全生产标准化基本规范》第八项要素即为隐患排查和治理，对隐患排查、排查范围与方法、隐患治理和预测预警等四个方面提出了基本要求和原则性规定。安全隐患排查治理体系作为一个具有依据明确、结构完整、内容充实和可操作性强的独立运行的系统，为企业提供了隐患排查治理标准，指导企业开展隐患排查治理工作，是安全生产标准化的进一步细化和深化。

（二）安全隐患排查治理体系反映了安全生产标准建设的动态过程

建立安全隐患排查治理体系可以更好地促进企业全面、深入地做好隐患排查治理工作，使政府有关监管部门能及时、准确地掌握其安全生产状况，为政府及其有关部门为企业做好服务工作提供了保证。安全生产标准化工作通常要求企业每年至少进行一次自评，安全生产标准化企业证书和牌匾有效期为3年，到期时企业可按有关规定申请延期，换发证书、牌匾。

第二章 政府监管工作

企业是安全生产的责任主体。搞好安全生产管理工作，必须逐步解决企业自律问题，让企业主体责任的落实有载体。在建立隐患排查治理体系过程中，要明确政府与企业的职责定位，各级政府要充分发挥指导、监督、管理的作用，通过政府监管（管理）职责的落实推动企业隐患排查治理主体责任的落实。

第一节 企业基础数据采集

采集企业基础数据，建立本行政区域内开展安全隐患排查治理企业的台账是做好事故隐患排查治理工作的前提和基础，只有做到“底数清、情况明”才能有组织、有目的地做好此项工作。企业基础数据采集应重点做好以下工作:

一、 划分企业类型

划分企业类型是明确隐患排查治理企业范围、明确排查标准种类、明确职责分工的一项最基础工作，只有建立了全国统一的企业类型，才能建成上下一体、运行通畅的隐患排查治理系统。国家安全监管总局依据《国民经济行业分类》（GB/4754-2011）确定全国统一的企业类型划分标准，各省级安全监管部门可以在统一企业类型基础上，结合自身实际，细分自己辖区内的企业类型，并据此划分行业管理部门和属地管理部门职责分工。

二、 采集企业基础信息

（一）企业基础信息采集项目：国家安全监管总局确定基本采集项目，各省级安全监管部门可以进一步细化，确定本省统一的数据采集项目，各地区也可以进一步细化。全国统一的采集项目包括：企业名称、企业代码、企业类型、企业规模、注册地址、行业分类、安全负责人及联系方式等。

（二）采集方式：可以采用不同的方式：一是与工商行政部门建立联系，直接获取注册的生产经营单位台账；二是以乡镇、街道为单位，分片摸查生产经营单位台账；三是可以直接从本行政区域内的企业法人库调取数据；四是从质监部门获取数据进行分发；五是由企业自行注册，然后由镇、街道或行业管理部门审核确定。

（三）典型实例

北京市顺义区从2008年3月开始，依照分类分级评定标准，对全区所有具有实际生产经营行为的生产经营单位的安全生产状况进行打分评级，摸清监管底数。一是实施单独评级，把握重点。对行业安全管理较强的危险化学品、建筑和交通运输企业由区安全监管局、区建委和区交通局直接评级。二是实施属地初评，行业确认。除危化、建筑、交通三类外的其他行业企业，全部由19个镇、6个街道办事处和11个经济功能区作为小属地，对照评级标准，采用看资料、查现场的方式，逐家进行评级打分。三是实施周期复评，动态管理。A、B、C、D四个级别的生产经营单位分别按照每5年、3年、2年、1年的周期进行重新评定，动态掌握生产经营单位安全生产状况。

为准确掌握生产经营单位底数，顺义区采取以下措施：

1.人员保障。首先，解决“有人管”的问题。19个镇、6个街道办事处和11个经济功能区全部成立了安全生产监督管理科，至少配备了4-5名专职管理人员；18家行业管理部门也都明确了管理科室，安排了2-3名人员具体负责分类分级日常管理工作。其次，解决“有人会管”的问题。除了在评级之初，组织222名评级人员开展了4期分类分级专题培训外，每季度组织分类分级管理人员开展定期业务培训，不断丰富安全知识，增强管理能力 。

2.全过程掌控。在评级之初，将工商注册的企业名录按照不同属地进行划分，属地政府对照名录逐一进行评级打分。在评级过程中，逐一核查被评单位，将拆村办照、异地经营、引税、一家多照等情况予以登记，不列入评级范围。在评级收尾阶段，区安委会办公室派出6个督查组，分片包镇，逐村核查生产经营单位数量，避免漏评。

3.日常管理。建立与区工商分局联动工作机制，每季度由工商分局向安全监管局提供最新生产经营单位注册台账，安全监管局按照属地原则，将台账划分到各个乡镇、街道、经济功能区，由其进行现场核实和打分评级，录入数据库。

第二节 建章立制

体系的建立和维护需要健全的规章制度予以固化，各地要统筹本行政区域内的安全隐患排查治理工作，出台相应的实施方案、管理办法和奖惩规定。有立法条件的地区可以将安全隐患排查治理工作管理办法、企业分类分级监管办法、责任考核与绩效考核评估管理办法纳入地方性立法。对尚无立法条件的地区，可以以政府规范性文件的形式将隐患排查治理工作固化下来，有利于工作的推进。如：北京市顺义区政府出台了《生产经营单位分类分级管理办法》、《事故隐患排查治理自查自报管理办法》和《安全生产责任考核管理办法》等规范性文件；广东省广州市起草了隐患排查治理、绩效考核和分级分类监管制度等。

（一）具体内容

1.制定本行政区域内开展事故隐患自查自报工作管理办法或方案。确定开展事故隐患自查自报工作的生产经营单位和行业管理部门、属地管理部门、综合监管部门的范围、职责。

2.确定隐患排查治理的上报途径、时间和流程。各地根据自身实际，确定上报的时间，但时间间隔不能低于《规定》的要求。

3.制定培训教育方案并组织培训。

4.制定行业、属地、综合监管部门日常抽查、核查对象、内容和频次。

5.确定奖惩规定。

（二）典型实例

北京市顺义区经政府常务会审议出台了《关于生产经营单位事故隐患排查治理自查自报管理办法》，《办法》中明确规定了生产经营单位、行业、属地、专项监管和综合监管的工作职责；制定了工作内容和程序。

1.企业分级上报。顺义区结合实际情况，将全区各类型生产经营单位按照许可备案情况、从业人数、企业规模等分为行业季报企业、属地季报企业和属地年报企业。季报企业上报的一般隐患要于下一季度15日前上报到自查自报系统；年报企业上报的一般隐患于每年10月1日-10月31日之间上报。

2.隐患分级上报。对排查出的一般事故隐患，由生产经营单位负责人或者有关人员立即组织整改，建立隐患治理登记制度，留存登记档案，至少保存2年备查；并于下一季度15 日前，通过自查自报系统对事故隐患排查治理情况进行网上填报。对排查出的重大事故隐患立即进行网上填报，并提交专项报告。重大隐患确认要经过生产经营单位所在属地、行业和区安委会办公室三级现场审核确认后，才最终确定为重大隐患进行市区两级挂销账管理。

第三节 政府部门的职责

建立隐患排查治理体系，组织好隐患排查治理工作，最重要一点是理顺生产经营单位、行业、属地、专项以及综合监管部门的安全生产工作职责，明确履行安全职责的范围、内容和要求，解决职责空缺、职责不清、职能交叉等问题，从而形成“分工负责、齐抓共管”的安全监管工作格局，实现安全隐患排查治理监管工作的全覆盖和无缝化管理。

职责的划分和责任机制的建立要通过政府规范性文件确定下来，并建立安全生产责任考核机制来督促责任落实。责任的划分要根据本行政区域内的企业类型，根据行业管理部门“三定”职责进行划分，做到“责任到户”。各地可以根据自身情况，实施分类分级、差异化监管。具体企业分级标准由各地结合本地实际确定。

一、综合监管部门职责

《安全生产法》中明确规定了：“国务院负责安全生产监督管理的部门依照本法，对全国安全生产工作实施综合监督管理；县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门依照本法，对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理。”安全监管局作为综合监管部门要充分发挥安委会办公室组织、协调、指导、监督作用。在事故隐患排查治理体系建设工作中主要承担组织、协调、监督、考核等职责。

（一）具体职责

1.省（自治区、直辖市）级安全监管部门职责

（1）制定适用全省统一的事故隐患排查治理标准。建议省以下地区就不再制定隐患排查治理标准。可以采取由行业管理部门分头制定，安全监管部门汇总的方式，也可以采取由安全监管部门统一制定。在制定隐患排查治理标准时要与安全生产标准化评定标准相结合，正确处理好二者之间的关系。广东省珠海市安全监管局将隐患排查治理标准与安全生产标准化评定标准合二为一，隐患排查治理的标准即为企业开展安全生产标准化的依据。深圳市安全监管局则将二者分开，标准化评定标准相对比较系统，而隐患排查治理标准更为具体、细化。具体标准制定详见第四章。

（2）建立隐患排查治理信息系统。原则上，省级系统主要实现数据汇总分析、形势预判的功能即可。

（3）建立安全隐患排查治理规章制度，规范工作流程。

（4）建立隐患统计汇总分析制度。通过自查自报信息管理系统，及时收集、汇总、分析生产经营单位事故隐患数据，对排查出的集中性或危险性较大的事故隐患，组织开展有针对性地专项整治活动。

（5）负责省级挂牌重大隐患的审核认定、监督治理、综合协调和销账备案等工作。

2.市（地）级安全监管部门职责

（1）建设隐患排查治理信息系统。原则上，隐患排查治理信息系统以市（地）级为单位进行建设，形成统一的数据库。

（2）制定隐患排查治理实施方案，出台规范性管理文件。

（3）协调本行政区域内行业管理部门，分片组织开展事故隐患排查治理工作。

（4）组织区（县）级安全监管部门、同级行业监管（管理）部门安全管理人员进行培训。

（5）建立例会、函告、监督检查、考核等工作制度。

（6）负责市级挂牌重大隐患的审核认定、监督治理、综合协调和销账备案工作。

3、区（县）级安全监管部门职责

（1）具体负责组织本辖区内企业台账的摸底建立、负责组织乡镇、街道录入企业基础信息。

（2）负责组织以乡镇为单位进行企业培训。

（3）负责督促企业开展隐患自查自报工作。

（4）负责依托市级系统逐级汇总、分析、上报隐患排查治理情况。

（二）典型实例

北京市顺义区安全监管局作为县（区）级安全监管部门，几年来紧紧依靠区委、区政府的大力支持，充分履行综合监管职责，通过季度例会、镇街月例会和每季度综合指标考核等措施，组织、协调、监督、考核各行业管理部门和属地政府的安全生产管理工作，为区政府决策提供科学依据。作为综合监管部门，主要做了以下工作：

1.强化政策支撑。以区政府名义出台《生产经营单位安全生产分类分级管理办法（试行）》、《生产经营单位事故隐患自查自报管理办法》、《生产经营单位危险化学品使用安全管理办法》等安全生产规范性管理文件，使全区安全生产工作有章可循，逐步纳入规范化、标准化管理轨道。

2.强化制度保障。按照“党委领导、政府负责、社会协同、公众参与”的总体要求，安全生产重大事项提交区委常委会研究讨论；同时，建立并坚持政府常务会安全生产形势季度分析会制度，将安全生产工作列入政府议事日程，每季度区政府常务会都要听取安全生产专题汇报；责成全区综合监管部门、核心行业管理部门和属地管理部门坚持每月召开科长安全例会以及专项、重点工作协调会。

3.强化安全投入。2004年以来，累计投入2000余万元，为属地配备40辆执法车、保障安全生产信息化建设、购置PDA执法检查装备等。加大隐患排查治理力度，截至目前，全区共排查治理各类隐患65121个，落实安全隐患整改资金3.31亿元，全区安全监管保障水平显著提高。

4.强化队伍建设。建立了区、镇、村三级监管网络，全区23家主要行业管理部门和19个镇、6个街道和15个经济功能区全部设置了专兼职的安全监管机构；村和居委会设置了524名专兼职村级安全生产检查员。

5.强化督查考核。出台了行业管理部门和属地政府安全生产考核办法，将行业管理部门和属地管理部门的核查比例与年初下达的安全生产执法指标相联系，列入年终绩效考核。对于分类分级和自查自报推进不力的单位和干部，取消其安全生产评先资格，确保安全生产管理工作在政府管理层面得到落实。

二、行业管理部门监管（管理）职责

《安全生产法》中明确规定了：“国务院有关部门依照本法和其他有关法律、行政法规的规定，在各自的职责范围内对有关的安全生产工作实施监督管理；县级以上地方各级人民政府有关部门依照本法和其他有关法律、法规的规定，在各自的职责范围内对有关的安全生产工作实施监督管理。国务院有关部门应当按照保障安全生产的要求，依法及时制定有关的国家标准或者行业标准，并根据科技进步和经济发展适时修订。”

各地区要根据自身实际情况，采取多种形式充分调动发挥本行政区域内相关行业管理部门的积极性，将有关工作分解到不同行业管理部门。按照安全生产法律法规的要求，有安全监管行政处罚权的行业管理部门依法承担包括行政处罚在内的安全监督管理职责；没有安全监管行政处罚权的行业管理部门，要充分发挥自身的资源优势，承担对有关行业或领域的安全工作的日常指导、管理职责。

市（地）安全监管部门要在政府的统一领导下，按照部门“三定”方案和企业类型，将组织企业开展隐患自查自报的职责划分到不同行业管理部门，由行业管理部门组织、督促和指导企业进行查报，建立部门联动的工作格局。

（一）工作职责

1.督促、指导、组织培训本行业领域生产经营单位开展事故隐患自查自报工作，定期监督检查生产经营开展事故隐患排查治理工作情况。

2.建立生产经营单位约谈制度。

3.建立交流工作机制。通过座谈会、现场观摩等方式，定期组织生产经营单位之间开展事故隐患自查自报交流学习活动。

（二）典型实例

北京市顺义区安全监管局在履行好综合监管职责的基础上，充分发挥和调动行业监管（管理）部门的积极性。

1.明确监管职责和范围。2008年，顺义区出台了《生产经营单位安全生产分类分级管理办法》，根据国民经济分类和结合辖区内生产经营单位类型，把生产经营单位分为“工业生产、人员聚集、危险化学品、工程建设、道路交通和其它”6大类，将安全监管职责划分到18个行业管理部门，2009年结合事故隐患自查自报工作，进一步细化监管，将6大类生产经营单位划分为105小类，18个行业管理部门扩展到23个，由行业管理部门牵头制定了47套不同行业类型的事故隐患自查标准，做到每一类型生产经营单位对应一个行业管理部门，适用一套自查标准。

图2-1 生产经营单位实施差异化管理

2.积极履行行业监管（管理）职责。2007年北京市政府出台了关于加强人员密集场所的五个安全生产规定，明确了商务、文化、体育、旅游等部门的行业监管职责，为推进顺义区事故隐患自查自报工作奠定了基础。顺义区有监管权的部门依法履行监管职责，无监管权的部门履行管理职责。如：商务委对1000平方米以上的商业零售单位履行监管职责，对1000平方米以下的商业零售单位履行管理职责。顺义区23家行业管理部门在事故隐患自查自报工作中履行制定标准、组织生产经营单位培训、指导督促查报、监督核查等职责。

图2-2 政府部门结构图

三、专项监管部门职责

消防、质监等专项监管部门要按照消防、特种设备安全等法律、法规、规章的规定，对企业履行专项监管职责，及时跟踪、督促处理属地管理部门和行业监管（管理）部门移送的安全隐患，积极做好职责范围内的安全监管工作。

第四节 教育培训

一、培训内容与对象

（一）培训内容

1. 安全生产事故隐患排查治理自查自报工作的目和意义、工作内容、工作方法、职责要求等；

2.生产经营单位事故隐患排查治理标准的解读与应用；

3.隐患排查治理信息系统系统操作等专业知识。

（二）培训对象

1.开展事故隐患自查自报工作的生产经营单位主要负责人、安全管理人员和系统操作员；

2.组织自查自报工作的各级安全监管部门负责人、管理人员、各行业管理部门主管安全负责人、具体工作人员。

二、培训组织与形式

（一）培训组织

各省市、县（区）要根据自身实际情况，成立相应的培训领导小组，成立培训师资队伍，制作统一的培训课件，分期、分批、分层次培训。

（二）培训形式

1.集中授课培训。

2.教学视频培训。

3.书面课件培训。

4.上机实操培训。

5.现场指导。

要开展好隐患排查治理工作，提高企业安全意识和自觉意识，仅靠一次培训是不够的，各地要制定系统的教育培训方案，实施全员、全过程、全覆盖持续的教育培训，解决好为什么要开展隐患自查自报、怎样开展隐患自查自报的问题。

三、典型实例

北京市顺义区针对隐患排查治理开展了扎实有力的教育培训工作，有力地推动了企业安全隐患自查自报工作。

（一）明确培训内容

制定了统一的培训课件，印制了3万册培训书籍，录制了6类型隐患标准解读教学片，采取书面培训、上机培训、网上视频培训等方式，重点对隐患自查自报管理办法、企业自查标准、系统操作进行全面培训，使企业知道怎么查隐患、怎么治理隐患、怎么上报隐患。

（二）做好培训组织工作

从2010年7月下旬至9月上旬，分两个层次开展了多期培训班。一个层次是分4批对安全监管局工作人员、23家行业主管部门、40家属地共310名管理人员以及523名村级（居委会）安全管理员进行了培训。另一层次是由行业牵头，属地组织，对全区11587家生产经营单位及其负责人、安全员进行全覆盖的培训，明确要求生产经营单位负责人和上机操作人员必须参加，参培率达到98%。

（三）加强培训督导工作

组成5个督导组，对培训实际效果进行督查。累计组织现场培训89批次，下发材料27559册，参加培训人员15305人，达到了很好的培训效果，保证了隐患自查自报系统的顺利推行。

第五节 组织隐患查报

组织查报是推进企业开展隐患自查自报工作最重要的一项内容，如何使企业做到真查、真改、真报，是真正开展好自查自报工作，使企业主体责任真正落实到位的关键一步。省级安全监管部门，重点是发挥宏观组织协调作用，督促、指导各地、各部门开展工作，具体组织、发动企业的工作由市、县和乡镇来组织。对于组织查报的频次，按照《规定》的要求，每季度上报一次隐患排查治理数据，对于重大隐患则要立即上报挂牌督办；对于各省及以下行政区域可以根据自己实际需要，可要求企业采取随时随报、每月上报、每季度上报等不同上报频次。

（一）市（地）级组织

不同的市（地）由于部门职责分工不同，在组织形式上有较大差异，但市（地）安全监管部门在事故隐患组织查报过程中要起草政策和办法、统一部署、收集数据、汇总分析、督促检查等。可以采取以下形式：

1.由市（地）安全监管部门牵头，县（区）安全监管部门作为具体执行层和组织单位，各县（区）协调相关行业管理部门。北京市安全监管局在推广自查自报工作中便是如此。

2.由市（地）安全监管部门牵头，市（地）行业管理部门分别组织，县（区）行业管理部门执行组织工作。

3.由市（地）安全监管部门牵头，县（区）安全监管部门作为具体执行层和组织单位。市（地）安全监管部门除负责统一部署、汇总分析工作外，亲自负责督促组织辖区内中央企业或省市级较大企业的隐患查报工作。

（二）县（区）级组织

县（区）级作为政策落实层和执行层，主要承担起事故隐患排查治理的具体组织工作。要根据各县（区）自身特点，采取有针对性、可操作性的组织形式，既可以采取安全监管部门总协调，各行业管理部门分工负责的方式，也可以采用安全监管部门牵头，行业管理部门配合的方式。

（三）典型实例

北京市顺义区经过几年的工作，区内行业管理部门、属地政府职责明确，各负其责，履职意识和履职能力都不断提高。在事故隐患自查自报组织过程中，实行分片负责的方式，行业季报企业由行业管理部门进行组织培训、督促上报工作，属地季报企业和属地年报企业由属地政府负责组织培训、督促上报工作。安全监管局作为综合监管部门负责组织、协调、指导、督促工作。为确保生产经营单位上报隐患的及时、准确、真实，顺义区具体采取以下措施：

1.量化企业隐患上报工作。要求危化品企业将自查项进行分解，每天分别检查不同的项目，做到日查周报，对达不到要求的企业，在每季度例会上点名通报；对机械、冶金、建材、轻纺等重点企业，要求每周必须录入一次隐患自查情况，在季度末统一上报。对于一些自报零隐患的企业，除了属地安全监管科要在10日内上门核查外，区安全监管局按照5%的比例，进行现场抽查，未据实上报的企业将进行处罚。

2.加大监督检查力度。为督促企业将自查自报工作落到实处，行业管理部门、属地管理部门和综合监管部门都要每季度不少于执法检查指标20%的比例，对生产经营单位事故隐患自查自报工作进行现场核查，并于季度最后一日前向区安委会办公室提交核查报告。如：大孙各庄镇将全镇划分成8个职责区，由镇领导分片包干，督促各村做好企业的隐患自查自报工作。而各村的村主任，每季度须将所属企业全部检查一遍，核查其隐患上报情况。对工作完成质量较高的村，该镇每季度对村主任给予200元至300元的奖励。

3.加强约谈和交流学习。建立生产经营单位约谈制度，对隐患自查自报工作开展不力的生产经营单位主要负责人约见谈话，约谈要形成记录，并进行存档；建立交流工作机制，通过采取座谈会、现场观摩等方式，定期组织本辖区内的生产经营单位开展事故隐患自查自报交流学习活动。

4.建立激励约束机制。将隐患排查治理成效显著的企业作为全区评优评先的重要依据。在自查自报工作中，要求企业即使在检查中未发现隐患，也必须上报，零隐患企业会成为下一季度的检查、帮扶重点，自报零隐患的企业一旦被安全监管人员发现有隐患，将会受到1万元至3万元的处罚。

5.强化服务指导职能。坚持从全区安全生产工作实际出发，将服务与监管紧密结合，寓监管于服务之中。针对不同类型、不同规模的企业，顺义区采取个性化的管理措施，切实实现为企业着想，为企业服务的安全管理理念。如：对于个体私营小企业存在网上填报困难的问题，由属地安排村委会和村官，组织集中进行网上录入填报。部分村镇还针对一些个体、小商户等自查及上网确实有困难的情况，实施“以查代报”，下发纸质检查表，由村级安全员逐家进行检查后统一填报，做到纵向到底，不遗漏。

第六节 分级分类监管

为实现对事故隐患排查治理企业的有效管理，各级安全监管部门可以在企业分类的基础上，根据企业隐患排查治理情况、安全生产标准化达标情况以及监管工作实际，制定相应的分类分级管理办法，实施差异化监管，依据相应法律法规开展日常执法监察活动。具体分级的标准和方式由各地自己确定。

一、执法主体

各级安全生产监管部门、各行业监管（管理）部门、属地管理部门。

二、检查内容

1.生产经营单位是否按照本办法要求开展事故隐患自查自报工作；

2.生产经营单位是否存在经相关部门检查发现事故隐患，但在自查自报系统中未进行填报的现象；

3.生产经营单位是否存在事故隐患漏报、瞒报的现象；

4.生产经营单位是否存在填报的事故隐患及其治理情况与实际检查不符的现象。

三、检查重点

重点要对未上报隐患企业、上报重大隐患企业、隐患未整改企业、上报无隐患企业等进行重点检查，还可以与具体分级监管重点企业相结合实施日常监督检查。

四、检查比例

各级安全监管部门和行业管理部门可以要根据实际监管能力确定检查比例，将事故隐患查报情况作为日常执法监察的一项重要内容。

五、重大隐患挂牌督办

对重大事故隐患，要按照各地区关于重大隐患挂牌督办的办法进行跟踪处理。北京市顺义区专门出台了《北京市顺义区安全生产委员会办公室关于加强安全生产隐患排查治理工作的通知》（顺安办〔2009〕40 号），规范了重大隐患进行市区两级挂牌管理的相关流程。

六、典型实例

北京市顺义区人民政府按照每年为行业管理部门和属地管理部门下达的执法检查文书指标数确定量化的核查指标。

1.自查自报检查文书数计算公式如下：

自查自报检查文书数=本部门生产经营单位总数/自查自报生产经营单位数×全年检查文书指标数

2.每季度核查的自查自报生产经营单位尽量避免重复；

3.每季度至少完成自查自报检查文书数的20%。

第七节  考核与奖惩

考核是推动政府各项政策措施贯彻执行的重要手段，也是推动企业主体责任落实的重要举措。安全生产考核主要分为政府部门绩效考核和对生产经营单位的考核。目前，一些地区考核存在重控制指标、轻基础工作，重结果、轻过程的情况，不能充分反映日常实际工作情况，也不利于调动安全生产工作的积极性。各地区要以建立隐患排查治理体系为契机，在理清行业、属地监管职责的基础上，加大对行业、属地的考核力度，逐步实现由控制指标考核向日常管理基础工作考核为主转变，形成重过程、可量化的动态考核机制。

一、建立政府部门职责考核机制

政府部门考核主要包括对各级政府的考核、对各职能部门的考核。目前，全国各地已经将安全生产考核纳入各级政府绩效考核的重要内容之一，但各项内容所占比重不同，特别是大部分还只是采取“一票否决”式的“一刀切”考核方式，应逐步向过程考核、量化考核转变。北京市顺义区、广东省珠海市等地在职责考核工作上做了有益探索。

（一）北京市顺义区的做法

1.考核对象明确

北京市顺义区政府自2005年起对19个镇、6个街道和15个经济功能区实施量化指标考核，从2008年开始对行业管理部门实施量化指标考核。为使考核更加有针对性，按照不同考核对象制定不同的考核实施细则，加强可操作性。

图2-3 政府部门实施差异化考核

2.考核指标量化

北京市顺义区分别制定了各部门安全生产工作考核细则，从隐患检查覆盖率、文书下达率、隐患发现率、隐患移送率、行政处罚率等执法检查指标、教育培训指标、专项整治指标、自查自报核查指标等方面进行量化考核。

表2-1 安全考核量化指标

3.考核公信力强

北京市顺义区安全生产考核办法及实施细则，每年必须经过区政府常务会审议通过后，以安委会的名义下发到各被考核单位，同时安全生产考核占全区年终考核总分值的10%。考核采取季度考核和年终考核相结合的方式，采取信息化系统自动统计分值和现场实地考核相结合的形式进行。考核结束后要以反馈函的形式反馈到各被考核单位。特别是指标量化的安全生产考核机制，提高了安全生产工作考核的约束力和公信力，有效促进了安全监管职责的落实。

（二）广东省珠海市的做法

广东省珠海市为贯彻落实国务院23号文和广东省委省政府关于“一岗双责”的13号文件精神，利用信息化手段，通过构建企业基础信息、安全隐患排查治理和职责量化绩效考核三个平台相对独立又相互关联运作，从而构建一个科学、依法、动态的安全监管体系（“一体系三平台”）。

珠海市安全监管局制定了科学、公平、公正的职责量化绩效考核标准，建立安全生产职责绩效量化考核体系，把企业隐患的自查自报和政府部门职责绩效考核结合起来，对各级政府和相关行业管理部门的工作数量、质量、进度等予以量化细化、实施全过程监督考核。各级政府和相关行业管理部门的安全生产工作部署、行政处罚、应急演练、专项检查、重大危险源和重大建设项目安全监管等一目了然。特别是要求企业把自查自报自纠情况上报到属地和行业监管部门，相对应的属地和行业管理部门对所管辖的企业每核查一个单位就能得到加分，系统每月根据量化评分标准自动生成各级政府和各相关部门的月得分，将考核结果由高至低按顺序进行排名，晒在系统首页上，并将考核排名情况上报市委和市政府主要领导。2012年初市政府对2011年度各区政府和部门进行职责考核时，将2011年度绩效考核月平均分按功效系数法折算成各区政府和部门的日常考核得分（占年度考核总分值的60%），加上指标考核得分（占年度考核总分值的40%），计算出总成绩，再按分数高低评出年度安全生产先进单位并进行奖励。通过科学量化的安全生产绩效考核，避免了以往安全生产职责考核“重控制指标、轻基础工作”的问题，强化了基础性工作、预防工作在考核中所占比重，解决了长期困扰安全生产工作考核不能量化的难题，扭转了以往安全生产考核重死亡人数控制指标而产生的“年初超控制指标一年白干，年末超控制指标白干一年”的消极被动工作局面。

二、建立对生产经营单位奖惩机制

建立对生产经营单位奖惩机制，是推动企业主体责任落实，真正开展隐患排查治理自查自报工作的重要保障。《规定》明确规定了生产经营单位的责任追究内容。各地要结合实际建立具体的责任追究和奖惩机制，并与安全生产责任险、风险抵押金、税率浮动、黑名单等手段相结合，强化奖惩、制约机制。

北京市顺义区主要依据《安全生产法》、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（、《安全生产违法行为行政处罚办法》等相关条款对生产经营单位开展事故隐患自查自报工作予以制约。如依据《规定》（第二十六条，生产经营单位有下列行为之一的,由安全监管监察部门给予警告，并处3 万元以下的罚款：

（一）未建立安全生产事故隐患排查治理等各项制度的；

（二）未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的；

（三）未制定事故隐患治理方案的；

（四）重大事故隐患不报或者未及时报告的；

（五）未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的；

（六）整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营的。

广东省珠海市建立了企业每月上报红黑名单制度：对隐患红名单，表彰奖励，连续三个月不报的列入黑名单予以通报。只有列入红名单企业才有资格参加年底表彰奖励，对列入黑名单企业进行行政处罚。

第八节 形势分析与预测预警

建立安全隐患排查治理体系，深入开展安全隐患排查治理工作，既有利于企业主体责任的落实，实现由事故处理向事故预防转变，又可以通过对企业上报的隐患类型进行统计分析，建立防范事故的预测预警机制。通过逐级上报的隐患类型和数量等信息，可以建立预警预测模型，对安全生产形势进行分析预警，及时发现工作的普遍性问题和趋势性问题，找准工作的重点和难点，为安排部署工作提供依据，提高安全监管工作的针对性和有效性，真正实现由事后处理向事前预防转变。

以北京市顺义区安全监管局为例，近两年，全区集中开展了洗车行业、泡沫生产、仓储物流等40余项专项整治，改善了安全监管薄弱环节的安全状况。

 

第三章 企业隐患排查治理工作

企业是隐患排查治理工作的主体，是隐患排查治理工作的直接实施者。企业隐患排查治理工作主要包括四个方面：自查隐患、治理隐患、自报隐患和分析趋势。自查是为了发现自身所存在的隐患，保证全面而减少遗漏；治理是为了将自查中发现的隐患控制住，防止引发后果，尽可能从根本上解决问题；自报是为了将自查和治理情况报送政府有关部门，以使其了解企业在排查和治理方面的信息；分析趋势是为了建立安全生产预警指数系统，对安全生产状况做出科学、综合、定量的判断，为合理分配安全监管资源和加强安全管理提供依据。

第一节 企业自查隐患

企业自查隐患就是在政府及其部门的统一安排和指导下，确定自身分类分级的定位，采用其适用的隐患排查治理标准，通过准备、组织机构建设、建立健全制度、全面培训、实施排查、分析改进等步骤形成完整的、系统的企业自查机制。尤其是大型企业集团，应在企业内部形成联接所有管理层级和各个生产单位，以及当地安全监管部门的隐患排查治理体系。

一、准备工作

为保证隐患自查工作能够打下坚实的基础，企业必须做好与之相关的准备工作。隐患排查治理是涉及到企业所有部门、所有生产流程、所有人员的一项系统工程，如果不做好全面的准备，那么所建立的隐患排查治理机制将缺乏系统性和可操作性，结果必然是“一阵风”式的开展一次“运动”，不能做到深入和持久的开展自查工作。

1．收集信息

由企业安全生产主管部门和有关专业人员，对现行的有关隐患排查治理工作的各种信息、文件、资料等通过多种行之有效的方式进行收集。此项工作也可以委托与企业有合作关系的服务方来实施。

2．辅助决策

将收集信息形成的有关材料向企业管理层汇报，并说明有关情况，使企业管理层的领导能够全面、正确理解和认识隐患排查治理工作，对企业建设隐患排查治理工作做出正确决策。

3．领导决策

高、中层领导需要从思想意识中真正解决为什么要实施隐患排查治理工作的问题，并为此项工作提供充分的各类资源，隐患排查治理工作才会在企业得到有效和完全的实施。

二、组织机构建设

由企业一把手担任隐患排查治理工作的总负责人，以安全生产委员会或领导班子为总决策管理机构，以安全生产管理部门为办事机构，以基层安全管理人员为骨干，以全体员工为基础，形成从上至下的组织保证。

形成从主要负责人到一线员工的隐患排查治理工作网络，确定各个层级的隐患排查治理职责。

领导层：主要负责人是隐患排查治理工作的第一责任人，通过安委会、领导办公会等形式，将隐患排查治理工作纳入到其日常工作的范围中，亲自定期组织和参与检查，及时准确把握情况，发出明确的指令。主管负责人要在其职责中明确有关隐患排查治理的内容，将有关情况上传下达，做好主要负责人的帮手。其他有关领导也要在各自管辖范围内做好隐患排查治理工作，至少要知道、过问、督促、确认。

管理层：安全生产管理机构和专职安全管理人员是隐患排查治理工作的骨干力量，编制有关制度、培训各类人员、组织检查排查、下达整改指令、验证整改效果等是主要的工作内容。还要通过监督方式对各部门和下属单位及所有员工在隐患排查治理工作方面的履职情况进行了解，纳入考核，全力推动隐患排查治理工作的全方位和全员化。

操作层：按照责任制、相关规章制度和操作规程中明确的隐患排查治理责任，在日常的各项工作中，员工要有高度的隐患意识，随时发现和处理各种隐患和事故苗头，自己不能解决的及时上报，同时采取临时性的控制措施，并注意做好记录，为统计分析隐患留下资料。

三、建立健全规章制度

制度是企业管理的基本依据，需要企业将法律法规和标准规范以及上级和外部的其他要求全面掌握，将其各项具体的规定结合自身的实际情况，通过编制工作将外部的规定转化为企业内部的各项规章制度，再经过全面地执行和落实，变成企业的管理行动。隐患排查治理工作也不例外，也基本按这一思路展开。

1．现状评估

企业要通过评估确认管理现状与企业适用的隐患排查治理标准之间不相符的地方。

（1）法律、法规识别及其它要求的收集和识别

法律、法规识别的主要工作就是收集与企业有关的法律、法规及其它要求的隐患排查治理内容, 并对所收集的法律、法规及其它要求的适用性、符合性进行评价。

（2）组织机构分析

认真梳理现有安全生产管理组织机构及其网络是否能全面实现隐患排查治理的各项要求、是否有足够的资源保证、工作效率是否满意等方面。

（3）规章制度评价

收集、整理企业现有有关隐患排查治理的规章制度，并对其充分性、有效性和可操作性进行评价。

2．隐患排查治理制度策划

（1）在现状评估的基础上，进行隐患排查治理体系规章制度策划，首先要搞清以下几个问题：

●企业的隐患排查治理的目标与指标；

●企业的隐患排查治理组织机构及职责；

●企业建立隐患排查治理体系需要解决的人、财、物等方面的资源需求；

●企业隐患排查治理工作程序（流程）；

●隐患排查治理体系所需要的记录（台帐）；

●与企业现有安全管理机构、职责、安全规章制度等相关文件的关系。

（2）在弄清上述问题的基础上，根据《规定》中对企业开展隐患排查治理工作所需要的规章制度的要求：“生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制”。“第九条生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度”。“对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案”。“第十一条生产经营单位应当建立事故隐患报告和举报奖励制度”等内容，需要建立的制度主要有：《隐患排查治理和监控责任制》、《事故隐患排查治理制度》、《隐患排查治理资金使用专项制度》、《事故隐患建档监控制度》（事故隐患信息档案）、《事故隐患报告和举报奖励制度》等。

还有一些在其他制度中需要专门管理和控制的内容，如《规定》第十二条“生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责”。“对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应当按照有关法律、法规、标准和本规定的要求排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案”。

上述这些制度要求需要企业根据自身实际情况进行分析，确定在已有相关制度的基础上所要增加或修订的制度。

（3）隐患排查治理制度的基本结构和内容

与隐患排查治理工作相关的内容应包含在安全生产责任制中，并有专门的隐患排查治理制度，还要在操作规程中有所体现。

隐患排查治理制度的结构和内容并没有统一的模式和要求，各单位都有符合实际需要、适应本身特点的文件形式规定，但通常不外乎以下几个部分：

编制目的；

适用范围；

术语和定义；

引用资料；

各级领导、各部门和各类人员相应职责；

隐患排查主要工作程序和内容等具体规定；

需要形成的记录要求及其格式；

制度的管理：制定、审定、修改、发放、回收、更新等；

相关文件。

当然隐患排查治理制度还必须有符合本单位相关规定的文件标题和编号。

最终要确定隐患排查治理制度的文件数量和框架结构及与其他文件的关系。

（4）隐患排查治理标准的细化

企业应根据其适用的政府部门制定颁布的隐患排查治理标准，结合自身的实际情况，对标准的内容和要求应当进行细化，例如对企业主要负责人的安全生产职责中规定“督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患”的内容，企业就应当提出更具体的要求：明确督促的方式方法、检查的方式方法（对矿山等企业领导来说可能就要与下井带班作业相结合）、检查的频率（是每周还是每月参加一次）等。

3．隐患排查治理制度的编制

组建一支精干、高效的文件编写组是一项非常重要的工作。在编制过程中对文件质量影响最大的应当是编写人员的水平，我们建议可以采用过去形成的一些好的做法和经验——做到两种结合：

一是“老中青”结合，老同志经验丰富，年青人学历较高、视野开阔，中年人兼而有之，形成“黄金搭档”，取长补短；

二是“工技管”结合，“工”是一线作业人员，他们对生产实际最了解，有丰富的一手经验，“技”是技术人员，他们在专业方面的长处，“管”是各类管理人员，他们站得高看得远，擅长协调和沟通。将这几类人员的长处结合起来，能够发挥出“1+1>2”的作用。

制定严格的编制计划，明确任务、时间、责任人和质量要求，计划必须落实到人，按规定的时间节点检查编制进度，最后进行统稿，以保证格式的统一和内容的协调。

文件编写时还要注意解决如下问题：

●要明确谁来负责起草工作？谁来负责组织协调、检查、修改工作？谁来负责文件之间的接口及协调性？

●文件编写人员要吸收企业其他管理体系的文件编写人员参加；

● 文件编写完之后还有一项非常重要的工作，即解决文件的可操作性问题。因此，要落实专人负责将相关文件向有关部门/人员征求意见，以最大程度解决文件的可操作性难题；

为简单起见，我们编制了一个综合的《隐患排查治理管理制度》的提纲供企业参考，详见本节后面的附件。大型企业可根据实际需要将其中的各个部分单独分开、扩展成多个制度，形成一个隐患排查治理制度文件系统。

4．隐患排查治理制度的文件管理

文件管理是制度编制和贯彻的重要保证，隐患排查治理制度的文件管理也不例外，应当特别关注几个环节：

（1）审批发布

由各级领导按职责权限对隐患排查治理制度文件进行审阅，征求相关意见并进行最后修改，然后按文件发布的权限进行审批，最终按企业文件管理的程序正式发布。

（2）发放

隐患排查治理制度发放到哪一级、哪些人，直接影响到本制度能否充分贯彻执行的程度。很多单位在实际工作形成了文件只发放到中层领导这一级的习惯，再向下就仅仅是组织员工学习（就是宣读），导致很多真正需要按文件规定进行操作的人员无法获取相应的文本，使文件内容得不到有效实施。

发布不仅是发个红头即可，应当将新增的规章制度纳入已有的文件体系，如汇编、电子版（光盘）、内部网络等。

（3）保存

保存的目的不单是存放，更重要的是方便其使用，因此文件应当保存在方便获取、便于查阅的地方，并应将相关手续告知给有关人员。

（4）文件的使用

发布文件的目的是使之得到有效的执行使用，这就要求每个相关人员必须不折不扣的严格按文件规定执行，必须养成良好的“死板”习惯，在制度面前决不能“灵活”使用。

（5）文件的修改

文件在执行过程中发现存在问题时，应当根据提出意见和建议的方法和程序，逐级向上反映，由文件编制部门按手续收集反馈意见，并根据规定的步骤和程序进行修改。

（6）文件作废和存档

当文件换版、作废时，应按相应的步骤规定执行，以防止使用已经过期的文件，保证相关岗位和人员获得有效版本。

业已作废的文件除大部分销毁或处理掉以外，还应保留底稿，目的是使文件的修改有一定的连续性，为今后其他文件的编制提供参考。

四、全面培训

1．初步培训

在全面铺开工作之前，应对有关人员进行初步的培训，使其掌握“谁来干？干什么？如何干？工作质量有什么要求？”等内容。

企业隐患排查治理体系建设的初期培训对象分为两种，一是对领导层（高层与中层）人员进行背景培训，二是对承担推进工作的骨干人员进行全面培训。

对领导（高层与中层）进行背景培训，通过培训，使相关领导充分认识到企业实施隐患排查治理体系的重要意义、作用，让他们了解整个实施过程，知道自己在整个过程中的工作 职责，以及应该给予隐患排查治理工作的支持和保障。

对承担推进工作的骨干人员进行全面培训，主要内容包括：背景（可与领导层培训合并进行）、相关政策法规、隐患排查标准内容详解、制度编写、隐患排查治理过程等方面。

2．全员培训

隐患排查的主体是企业的所有人员，包括从领导到一线员工直到在企业工作范围内的外部人员，以保证排查的全面性和有效性。

在颁布隐患排查治理制度文件之后，组织全体员工，按照不同层次、不同岗位的要求，学习相应的隐患排查治理制度文件内容。

所有人员能不能或者会不会隐患排查是关键，必须对其进行有针对性和有效果的教育培训。在各种安全生产教育培训工作中要将隐患排查的内容纳入，并根据需要做专门的培训，还要确认培训的效果，以保证所有人员有意识、有能力地开展隐患排查。

注意：培训工作应以已有的培训方面的规章制度为准，按其要求实施。

五、实施排查

排查的实施是一个涉及企业所有管理范围的工作，需要有计划、按部就班地开展。

1．排查计划

排查工作涉及面广、时间较长，需要制定一个比较详细可行的实施计划，确定参加人员、排查内容、排查时间、排查安排、排查记录等内容。为提高效率也可以与日常安全检查、安全生产标准化的自评工作或管理体系中的合规性评价和内审工作相结合。

2．隐患排查的种类

（1）专项排查

专项排查是指采用特定的、专门的排查方法，这种类别的方法具有周期性、技术性和投入性。主要有按隐患排查治理标准进行的全面自查、对重大危险源的定期评价、对危险化学品的定期现状安全评价等。

（2）日常排查

指与安全生产检查工作的结合，具有日常性、及时性、全面性和群众性。主要有企业全面的安全大检查、主管部门的专业安全检查、专业管理部门的专项安全检查、各管理层级的日常安全检查、操作岗位的现场安全检查等。

3．排查的实施

以专项排查为例，企业组织隐患排查组，根据排查计划到各部门和各所属单位进行全面的排查，流程及关键点如图3-1所示。

排查时必须及时、准确和全面地记录排查情况和发现的问题，并随时与被检查单位的人员做好沟通。

图3-1 在各部门的排查流程及关键点

4．排查结果的分析总结

（1）评价本次隐患排查是否覆盖了计划中的范围和相关隐患类别；

（2）评价本次隐患排查是否做到了“全面、抽样”的原则，是否做到了重点部门、高风险和重大危险源适当突出的原则；

（3）确定本次隐患排查发现：包括确定隐患清单、隐患级别以及分析隐患的分布（包括隐患所在单位和地点的分布、种类）等；

（4）做出本次隐患排查治理工作的结论，填写隐患排查治理标准表格。

（5）向领导汇报情况

六、纳入考核和持续改进

为了确保顺利进行隐患排查治理工作，领导必须责成有关部门以考核手段为基本的保障。必须规定上至一把手、下至普通的员工以及所有的检查人员的职责、权利和义务，特别是必须明确规定企业中、高层领导在此项工作中的义务与职责。因为，企业的中、高层领导是实施与开展隐患排查治理工作的重要保障力量。

隐患排查治理机制的各个方面都不是一成不变的，也要随着安全生产管理水平的提高而与时俱进，借助安全生产标准化的自评和评审、职业健康安全管理体系的合规性评价、内部审核与认证审核等外力的作用，实现企业在此工作方面的持续改进。

另外隐患排查治理也为整体安全生产管理提供了持续改进的信息资源，通过对隐患排查治理情况的统计、分析，能够为预测预警输入必要的信息，能够为管理的改进提供方向性的资料。

 

 

附：

隐患排查治理管理制度提纲

一、目的

二、适用范围

三、定义、术语和隐患分级

四、机构职责

五、资金保障

计划预算（可与安措项目合并）、来源、审批、使用、监督、审查结算等。

六、工作程序

1．计划和目标

列入年度安全工作计划和安全目标责任书。

2．排查方法

排查与检查工作相结合，可结合管理体系的危险源管理和内审或安全标准化自评等方式进行。

3．检查表

排查与检查必须编制和使用安全检查表。

4． 实施

分为定期和不定期两种排查方法，按企业内部管理职能的设置，不同级别的部门和单位有不同的排查治理周期，通常可以根据企业实际情况对班组级、车间级和厂级等管理层级分别规定从日、周、月到季度的定期周期。不定期为各类专业安全检查和上级检查及特殊情况排查（如发生事故后）。

5．治理

对排查结果进行分级处理，本着“三定四不推”（三定为定责任人和部门，定时间，定措施。四不推为班组能解决的不推车间，车间能解决的不推厂，厂能解决的不推上级））的原则进行整改和治理。整改和治理根据不同等级分别规定期限，也可用《隐患整改指令书》的形式。对整改和治理结果应由监督部门进行确认。

6．重大隐患

及时报安全监管局，制定方案并落实，结束后报安全监管局，批准后可开工生产。

七、委外（外委）管理

合格外部单位清单，外部单位必须具备相应资质。

招投标时必须考虑安全水平。

签订合同必须同时签订安全协议，明确双方安全责任和义务。

八、信息档案管理

所有排查治理的隐患必须按企业内部相应级别上报；

建立各级隐患排查治理档案；

主管部门对上报信息进行统计分析，至少每季度和年度进行；

季度和年度向安全监管部门报送《统计分析表》。

九、应急预案

在应急预案中增加自然灾害和重大隐患的应急内容。

十、评价评估

根据行业和企业特点，需要时应进行现状安全评价，并对重大隐患的治理效果进行专项评价和评估，要由有资质的单位进行。

十一、奖励处罚和考核

鼓励和奖励举报行为；

隐瞒不报和谎报的处罚；

此项工作列入安全生产考核内容。

十二、上报

按有关监管部门的要求（文名和号）的要求（具体条款），在信息管理系统的有关平台上的专项功能部分中按时填报相关内容。

第二节 企业隐患治理

对隐患排查所发现的各种隐患进行治理，才能真正解决企业生产经营过程中的问题，降低风险，提高安全管理水平。

一、一般隐患治理

1．一般隐患分级

一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。为更好地有针对性的治理在企业生产和管理工作中存在的一般隐患，要对一般隐患进行进一步的细化分级。

事故隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的。根据这个分级标准，在企业中通常将隐患分为班组级、车间级、分厂级直至厂（公司）级，其含义是在相应级别的组织（单位）中能够整改、治理和排除。

其中的厂（公司）级隐患中的某些隐患如果属于应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患应当列为重大事故隐患。

2．现场立即整改

有些隐患如明显的违反操作规程和劳动纪律的行为，这属于人的不安全行为式的一般隐患，排查人员一旦发现，应当要求立即整改，并如实记录，以备对此类行为统计分析，确定是否为习惯性或群体性隐患。有些设备设施方面的简单的不安全状态如安全装置没有启用、现场混乱等物的不安全状态等一般隐患，也可以要求现场立即整改。

3．限期整改

有些隐患难以做到立即整改的，但也属于一般隐患，则应限期整改。

限期整改通常由排查人员或排查主管部门对隐患所属单位发出“隐患整改通知”，内容中需要明确列出如隐患情况的排查发现时间和地点、隐患情况的详细描述、隐患发生原因的分析、隐患整改责任的认定、隐患整改负责人、隐患整改的方法和要求、隐患整改完毕的时间要求等。

限期整改需要全过程监督管理，除对整改结果进行“闭环”确认外，也要在整改工作实施期间进行监督，以发现和解决可能临时出现的问题，防止拖延。

二、重大隐患治理

针对重大隐患，就需要“量身定做”，为每个重大隐患制定专门的治理方案。由于重大隐患治理的复杂性和较长的周期性，在没有完成治理前，还要有临时性的措施和应急预案。治理完成后还有书面申请以及接受审查等工作。

1．制定重大事故隐患治理方案

《规定》第十五条规定：“……重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案”。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：

（1）治理的目标和任务；

（2）采取的方法和措施；

（3）经费和物资的落实；

（4）负责治理的机构和人员；

（5）治理的时限和要求；

（6）安全措施和应急预案”。

此外，第二十条规定：“安全监管监察部门……对检查过程中发现的重大事故隐患，应当下达整改指令书，并建立信息管理台账。必要时，报告同级人民政府并对重大事故隐患实行挂牌督办”。第二十条还规定：“安全监管监察部门发现属于其他有关部门职责范围内的重大事故隐患的，应该及时将有关资料移送有管辖权的有关部门，并记录备查”。

根据这些规定，企业在制定重大事故隐患治理方案时还必须考虑安全监管监察部门或其他有关部门所下达的“整改指令书”和政府挂牌督办的有关内容的指示，也要将这些指示的要求体现在治理方案里。

2．重大事故隐患治理过程中的安全防范措施

《规定》第十六条规定：“生产经营单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生”。重大事故隐患治理方案中的“（六）安全措施和应急预案”更是安全防范措施里的重要内容。

3．重大事故隐患的治理过程

《规定》第二十一条要求：“已经取得安全生产许可证的生产经营单位，在其被挂牌督办的重大事故隐患治理结束前，安全监管监察部门应当加强监督检查。必要时，可以提请原许可证颁发机关依法暂扣其安全生产许可证”；第二十二条要求：“安全监管监察部门应当会同有关部门把重大事故隐患整改纳入重点行业领域的安全专项整治中加以治理，落实相应责任”。

上述规定意味着企业在重大事故隐患治理过程中，还要随时接受和配合安全监管部门的重点监督检查。如果企业的重大事故隐患属于重点行业领域的安全专项整治的范围，就更应落实相应的整改、治理的主体责任。

4．重大事故隐患治理情况评估

《规定》第十八条规定：“地方人民政府或者安全监管监察部门及有关部门挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工作结束后，有条件的生产经营单位应当组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估；其他生产经营单位应当委托具备相应资质的安全评价机构对重大事故隐患的治理情况进行评估”。

这种评估主要针对治理结果的效果进行，确认其措施的合理性和有效性，确认对隐患及其可能导致的事故的预防效果。评估需要有一定条件和资质的技术人员和专家或有相应资质的安全评价机构实施，以保证评估本身的权威性和有效性。

5．重大事故隐患治理后的工作

《规定》第十八条规定：“重大事故隐患治理后并经过评估，符合安全生产条件的，生产经营单位应当向安全监管监察部门和有关部门提出恢复生产的书面申请，经安全监管监察部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请报告应当包括治理方案的内容、项目和安全评价机构出具的评价报告等”；第二十三条规定：“对挂牌督办并采取全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，安全监管监察部门收到生产经营单位恢复生产的申请报告后，应当在10日内进行现场审查。审查合格的，对事故隐患进行核销，同意恢复生产经营；审查不合格的，依法责令改正或者下达停产整改指令。对整改无望或者生产经营单位拒不执行整改指令的，依法实施行政处罚；不具备安全生产条件的，依法提请县级以上人民政府按照国务院规定的权限予以关闭”。

三、隐患治理措施

隐患治理及其方案的核心都是通过具体的治理措施来实现的，这些措施大体上分为工程技术措施和管理措施，再加上对重大隐患需要做的临时性防护和应急措施。

1．治理措施的基本要求

 (1)能消除或减弱生产过程中产生的危险、有害因素；

 (2)处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；

 (3)预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、有害因素；

 (4)能有效地预防重大事故和职业危害的发生；

 (5)发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

隐患治理的方式方法是多种多样的，因为企业必须考虑成本投入，需要最小代价取得最适当（不一定是最好）的结果。有时候隐患治理很难彻底消除隐患，这就必须在遵守法律法规和标准规范的前提下，将其风险降低到企业可以接受的程度。可以这样说：“最好”的方法不一定是最适当的，而最适当的方法一定是“最好”的。

例如，员工未正确佩戴安全帽是一个典型的低级别的隐患，其治理方式在企业中主要是排查（检查）人员对其批评，责令其马上纠正，通常是不需要制定治理方案的。但如果经过统计分析，发现这种现象普遍存在，成为一种习惯性和群体性违章，那么要将其隐患级别上升，并制定治理方案，采取多种措施和手段进行治理。   

2. 工程技术措施

工程技术措施的实施等级顺序是直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施等；根据等级顺序的要求应遵循的具体原则应按消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的等级顺序选择安全技术措施；应具有针对性、可操作性和经济合理性并符合国家有关法规、标准和设计规范的规定。

根据安全技术措施等级顺序的要求，应遵循以下具体原则：

①消除：尽可能从根本上消除危险、有害因素；如采用无害化工艺技术，生产中以无害物质代替有害物质、实现自动化作业、遥控技术等；

②预防：当消除危险、有害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生；如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。

③减弱：在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施；如局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等；

④隔离：在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开；如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防护服、各类防毒面具）等；

⑤连锁：当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生；

⑥警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要时设置声、光或声光组合报警装置。

3．安全管理措施

安全管理措施往往在隐患治理工作受到忽视，即使有也是老生常谈式的提高安全意识、加强培训教育和加强安全检查等几种。其实管理措施往往能系统性地解决很多普遍和长期存在的隐患，这就需要在实施隐患治理时，主动地和有意识地研究分析隐患产生原因中的管理因素，发现和掌握其管理规律，通过修订有关规章制度和操作规程并贯彻执行来从根本上解决问题。

四、闭环管理

“闭环管理”是现代安全生产管理中的基本要求，对任何一个过程的管理最终都要通过“闭环”才能最后结束。隐患治理工作的收尾工作也是“闭环”管理，要求治理措施完成后，企业主管部门和人员对其结果进行验证和效果评估。验证就是检查措施的实现情况，是否按方案和计划的要求一一落实了；效果评估是对完成的措施是否起到了隐患治理和整改的作用，是彻底解决了问题还是部分的、达到某种可接受程度的解决，是否真正能做到“预防为主”。当然不可忽略的还有是否隐患的治理措施会带来或产生新的风险也需要特别关注。

第三节 企业隐患自报

企业将隐患排查治理的结果自行上报给政府主管部门，将政府部门的监管与企业生产经过的实际联系在一起，是隐患排查治理体系的重要环节，必须给予足够的重视。

一、自报的内容

企业开展隐患排查治理工作，包含了很多内容，有机制的、管理的、技术的、记录的、设备设施的等等，自报并不是要求企业将这些内容都上报，而是按规定的内容、方式、时限等要求进行上报。

企业隐患排查治理工作依据的是其所适用的政府部门颁布的隐患排查治理标准和企业自己细化的标准以及规章制度、操作规程和企业内部标准等，这就产生了两种依据在格式和内容上的不一致。从所覆盖的范围和细致程度上看，企业的各项规定要远远多于政府部门制定的隐患排查治理标准；从格式上看，隐患排查治理标准是以表格的形式存在的，与企业的各项内部要求不会完全相同。因此要从内容和格式上进行一个“对接”工作。

“对接”并不是要企业修改自己的各项规定去完全适应标准的格式，而是在上报工作环节中，将自己的各项规定去对照寻找标准中的内容，在填报时将实际隐患情况按标准的格式填报到相应的部分里去即可，随着工作的逐步深化和细化，最终形成按标准和企业规定开展排查工作，按标准规定的隐患类别填报的局面，两者同时存在，并又相互“对接”。

“对接”后的自报工作中，对于那些比较稳定和较长时间内不发生显著变化的隐患类别，如基础管理类的隐患，就可以在日常自报中不再重复填报。对于能够经常排查出的现场型的隐患，则需要如实和及时地填报。当然如果企业的基础管理或现场管理发生了变更则需要重点填报。

二、自报的方式

隐患排查治理信息系统中对隐患自报的信息管理做了说明，但企业的类型、规模和管理等方面有着千差万别的情况，所以其所采用的自报方式也不尽相同。

1．自报的程序

无论企业规模大小还是行业不同或者管理方式有异，其隐患自报的程度大体上是相同的，主要有以下几个步骤：

（1）统计

将各种方式的隐患排查工作所发现的隐患进行汇总、统计和整理，得到隐患清单，形成隐患整改通知，将这些集合为一套完整的材料。

（2）“对接”分类

按隐患排查治理标准的格式，将企业的隐患材料按其顺序分门别类地“对接”入位，每个隐患都给予适当的标识。

（3）审查批准

根据管理层级和权限，由有关领导对隐患上报的内容进行审阅，批准后方能上报。

（4）上报

根据企业实际，采取相应的上报方式，按政府及其部门规定的时间和形式进行上报。

2．基于信息系统自报

有条件的企业，要将自己的信息管理系统与政府隐患信息管理系统进行接口，定期接通上报网络，按信息管理系统的提示和要求进行填报。

大型集团型企业需要在集团内部层层上报下属单位的隐患情况，方式与隐患排查治理标准的格式相同，进行汇总整理后，将整体情况以总结的方式向有关主管部门上报。其下属单位的隐患上报仍按属地监管原则向有关政府部门报送。

3．小微企业自报

很多小型和微型企业不具备基于信息管理系统上报的条件，可以采用书面上报的形式，因为这些企业存在的隐患数量也比较少，风险不很高，因此书面上报也是可以接受的。但这会给企业所在地的政府及其部门接收书面隐患上报材料带来巨大的工作量，从北京顺义区的经验来看，由基层政府组织直接上报更加有效。具体做法是基层安全生产监督管理人员直接到企业中去，收集和书面记录小微企业的隐患情况，形成标准的记录格式，并整理汇总后向上一级管理部门报送。这样既可以减少小微企业的负担，也保证了隐患上报的工作质量。

第四节 安全生产形势预测预警

安全生产形势预测预警是指以隐患排查结果和仪器仪表监测检测数据为基础，辨识和提取有效信息，分析其可能产生的后果并予以量化，将有关信息经过综合分析形成直观的、动态的反映企业安全生产现状的安全生产预警指数系统，运用预测理论，建立数学模型，对未来的安全生产趋势进行预测，得出安全生产趋势的发展情况。

一、预测预警的任务

1．以企业日常隐患排查工作为基础，发现工作场所存在的隐患，并及时纠正，使生产过程中人的不安全行为和物的不安全状态及管理缺陷处于被监测、识别、诊断和干预的监控之下。

2．通过对隐患排查数据、监测信息的分析，可以确定各种信息可能造成的后果，辨明造成伤亡的严重程度如何，确定是否处于安全状态，其主要任务是应用适宜的识别指标判断可能造成的后果，此对整个预警系统的活动至关重要。将分析得出的不安全因素进行量化，对可能造成的后果进行量化统计分析，加以系数修正，计算得出安全生产预警指数，通过安全生产预警指数走向的升高和降低，直观反映当前安全状况是安全、注意、警告或是危险。

3．利用系统分析、信息处理、建模、预测、决策、控制等主要内容的预测理论，定量计算未来安全生产发展趋势，警示生产过程中将面临的危险程度，提请企业采取有效措施防范事件事故的发生。

4．根据安全生产预警指数数值大小，对事故征兆（险肇事件）的不良趋势采取不同的措施，进行矫正、预防与控制。

5．对可能造成损失的事件及时进行整改，分析规律，防范同类事件的发生。

二、预测预警指数系统的建立

这里所指的预测预警指数系统是根据中国安全生产协会的《安全生产预警指数管理系统》的有关内容提出的，供企业参考。

1．收集数据 

安全生产预警的基础是数据的收集，数据来源为两个方面：隐患排查的结果及仪器仪表监测数据。在隐患排查中，不仅要发现物的不安全状态，同时对人的行为也要加以判断，对于好的安全行为要及时表扬并记录在案，仪器仪表监测过程中不正常的数据要进行整理。通过对历史数据、即时数据的整理、分析、存储，建立安全预警数据档案。

2．分析判断

对收集到的信息、数据进行分析，判断已经发生的异常征兆及可能发生的连锁反应，评价事故征兆可能造成的损失。对分析的结果进行分类统计，形成部门安全预警情况报告，上报企业安全管理部门，汇总分析后，得出当前安全生产预警指数报告。

（1）原始数据判断

各部门对隐患排查情况、监测检测数据中，运用判断指标，对可能造成人员伤害、疾病的状况或行为，分为“不安全状况”或“不安全行为”进行统计。

（2）伤害等级判断

将不安全行为、不安全状况可能导致的人员伤害分为：死亡、重伤、轻伤、无伤害等4个等级。采用“事故当量”的概念，量化可能造成的伤害等级。

3．系数修正 

（1）报告份数修正

为了消除规定时间内安全预警情况报告数量不同对安全生产预警指数的影响，按每周（月）适合本企业的平均数来修正周（月）伤害统计值。

（2）事故修正

事故的发生会造成安全生产预警指数的升高，另外，每次事故发生后都会对一定时期内的安全生产工作产生影响，因此，系数修正要考虑不同级别事故及事故发生后一段时期内的影响。

（3）隐患整改率修正

隐患整改率的高低直接影响企业安全生产状况，因此，要根据不同的隐患整改率，进行修正。

（4）培训及演练修正

安全教育培训是提高员工安全意识和安全素质，防止产生不安全行为，减少人员失误的重要途径。因此，培训能够降低企业安全风险，降低安全生产预警指数值不同级别的培训（厂级、车间级和班组级）对员工的影响不同，修正值不同。

应急演练可以在事故真正发生前暴露应急预案存在的问题，提高应急人员的熟练程度和技术水平，提高整体应急反应能力，降低事故发生造成的损失，降低安全生产预警指数数值。

考虑每次培训、演练后都会对一定时期内的安全生产状况产生的影响。

4．计算

安全生产预警指数的计算是以规定时间段内的各部门安全预警情况报告为基础，进行报告份数、演练、培训、事故、隐患整改率等系数修正，计算得到安全生产预警指数值，其计算过程为 ：

统计值计算：

根据原始数据的分类统计值与所对应的伤害等级，加权得出周或月伤害统计值。

安全生产预警指数计算：

安全生产预警指数=安全预警报告修正值+事故修正值+隐患排查率修正值+培训、演练修正值+其他修正值

5．生成图形

根据预警指数数值，并按照时间顺序，将一段时间内的安全生产预警指数连接后，即构成了安全生产预警指数图，从而直观反映企业整体安全形势。

运用预测理论，对历史安全生产预警指数进行整理、修正后，消除影响因素，建立数学模型，生成安全生产趋势图，直观预测企业安全生产趋势。

 

 

第四章 隐患排查治理标准

隐患排查治理标准是开展隐患排查治理工作的主要载体，是实施此项工作的主要工作依据。本章详细说明隐患排查治理标准的框架（即企业分类）、主要内容、编制流程等细节，为全国各地编制隐患排查治理标准提供有益的借鉴和具体的指导。

第一节 隐患排查治理标准框架

一、标准建设框架

隐患排查治理标准的框架主要反映标准分类的总体组成类别和层次结构关系，是对标准分类的概括。标准框架是指一定范围内的标准按照其内在联系形成的科学有机整体，其直观表现形式就是标准分类明细表。

标准建设框架可简单地看作是标准分类明细表的结构性框架，主要是对现有各级标准进行系统梳理与概略研究的基础上，确定分类依据，形成条理明确和层次清晰的标准明细表，以方便系统了解。

（一）作用

建立隐患排查治理标准框架的作用主要有：

一是可以直观地描绘出隐患排查治理的标准化活动的发展蓝图；

二是能够系统反映全局，有利于明确工作重点、发展方向；

三是有利于相关部门结合实际进行对照，从发展的战略高度明确方向；

四是有利于相关部门编制标准制修订计划，加快标准的制修订速度，提高工作的系统性。

（二）原则

在具体编制过程中，我们注意体现以下原则：

科学性：科学性是标准化的基本原则，是采用标准的各方有机联系、协调并联、顺利运行的根本保障，也是最高原则。它是由标准化和标准体系的功能所决定的，只有坚持科学性，才能保证整体协调一致的最佳性。

全面性：该体系表将《国民经济行业分类和代码》中所涉及的所有行业纳入相应的标准体系中，使这些标准协调一致，互相配套，构成完整、全面的整体，不留下漏洞和空白。

系统性：系统性是指标准体系中各个标准之间相互依存、相互制约、相互渗透，同时各个标准组又相互区别，具有独特的功能。在确定标准体系的结构层次性时，应该对其系统中各要素进行分析，并从系统高度、具体的目标着手，进行协调组装，有序配套。

（三）企业分类

企业分类是隐患排查治理工作的基础，本指南梳理出151类企业，具体见表4-1。该分类方法综合考虑了国民经济行业分类及其行业监管归属，实现了国民经济行业的全面覆盖。按照国民经济分类对企业进行类别划分，并力争划分至细类，既便于企业台账管理，又便于对企业类别的统计分析。各地在应用中可以在此全国统一的企业分类框架下进一步细化。

（四）管理分类对应表

考虑到行业监管归属的专业性，为便于企业管理，编写了管理分类对应表，见表4-2。通过该表，可将各行业监管的企业单独抽出来，以便对监管的企业底数清、情况明，也有利于以后的统计分析工作需要。因此，管理分类框架全国统一，各地在应用中可根据本地部门设置和主管范围等实际情况进行细分。

（五）建议隐患标准框架

考虑企业自身可能存在的隐患，将隐患特点相近的企业归为一类，按照科学性、全面性、系统性和专业性的原则，将隐患自查标准分为65类，具体参考表4-3。隐患自查标准检查表可能是一种类型企业用一张表，也可能是几个类型相近的企业用同一张表。各地在应用中可根据本地实际生产经营单位情况也将检查表细分或合并，进行调整和补充完善。

表4-1 企业分类明细表

序号	所属行业门类	企业类型名称	说明	适用隐患标准检查表
1	农、林、牧、渔业（A）	农业及其服务企业	包括：谷物种植；豆类、油料和薯类种植；棉、麻、糖、烟草种植；蔬菜、食用菌及园艺作物种植；水果种植；坚果、含油果、香料和饮料作物种植；中药材种植；其他农业；灌溉服务；农产品初加工服务；其他农业服务。	农业、林业、城市绿化及服务业
		林业及其服务企业	包括：林木育种和育苗；造林和更新；森林经营和管护；木材和竹材采运；林产品采集；林业有害生物防治服务；森林防火服务；林产品初级加工服务；其他林业服务。	农业、林业、城市绿化及服务业
		畜牧业及其服务企业	包括：牲畜饲养；家禽饲养；狩猎和捕捉动物；其他畜牧业；畜牧服务业。	畜牧业、渔业及服务业
		渔业及其服务企业	包括：水产养殖；水产捕捞；渔业服务业。	畜牧业、渔业及服务业
		农业机械服务企业	指为农业生产提供农业机械并配备操作人员的活动。	农业、林业、城市绿化及服务业
2	采矿业（B）	煤炭开采企业	包括：烟煤和无烟煤的开采；褐煤的开采；其他煤炭开采及辅助活动。	煤炭开采业
		煤炭洗选企业	包括：烟煤和无烟煤的洗选；褐煤的洗选；其他煤炭洗选及辅助活动。	煤炭洗选业
		石油和天然气开采企业	包括：石油开采；天然气开采；石油和天然气开采辅助活动。	石油和天然气开采业
		黑色金属矿采选企业	包括：铁矿采选；锰矿、铬矿采选；其他黑色金属矿采选；开采辅助活动。	金属矿山
		有色金属矿采选企业	包括：常用有色金属矿采选，贵金属矿采选，稀有稀土金属矿采选；开采辅助活动。	金属矿山
		非金属矿山采选企业	包括：土砂石开采；化学矿开采；采盐；石棉及其他非金属矿采选；开采辅助活动。	非金属矿山
		尾矿库	指指筑坝拦截谷口或围地构成的，用以堆存金属或非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣的场所。	尾矿库
		其他采矿企业	其他采矿业。指对地热资源、矿泉水资源以及其他未列明的自然资源的开采，但不包括利用这些资源建立的热电厂和矿泉水厂的活动	非金属矿山
3	制造业（C）	农副食品加工企业	包括：谷物磨制；植物油加工；制糖业；水产品加工；蔬菜、水果和坚果加工；其他农副食品加工。	食品和饮料制造业
		屠宰及肉类加工企业	包括：牲畜屠宰；禽类屠宰；肉制品及副产品加工。	食品和饮料制造业
		饲料加工企业	指适用于农场、农户饲养牲畜、家禽的饲料生产加工，包括宠物食品的生产活动，也包括用屠宰下脚料加工生产的动物饲料，即动物源性饲料的生产活动。	食品和饮料制造业
		食品制造企业	包括：焙烤食品制造；糖果、巧克力及蜜饯制造；方便食品制造；乳制品制造；罐头食品制造；调味品、发酵制品制造；其他食品制造。	食品和饮料制造业
		造酒企业	包括：酒精制造；白酒制造；啤酒制造；黄酒制造；葡萄酒制造；其他酒制造。	食品和饮料制造业
		饮料制造企业	包括：碳酸饮料制造；瓶（罐）装饮用水制造；果菜汁及果菜汁饮料制造；含乳饮料和植物蛋白饮料制造；固体饮料制造；茶饮料及其他饮料制造。	食品和饮料制造业
		精制茶制造企业	指对毛茶或半成品原料茶进行筛分、轧切、风选、干燥、匀堆、拼配等精制加工茶叶的生产活动。	食品和饮料制造业
		烟草制品企业	包括：烟叶复烤；卷烟制造；其他烟草制品制造。	烟草制品业
		纺织企业	包括：棉纺织及印染精加工；毛纺织和染整精加工；麻纺织及染整精加工；丝绢纺织及印染精加工；化纤织造及印染精加工；针织或钩针编织物及其制品制造；家用纺织制成品制造；非家用纺织制成品制造。	纺织企业
		纺织服装服饰企业	包括：机织服装制造；针织或钩针编织服装制造；服饰制造。	纺织企业
		皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋企业	包括：皮革鞣制加工；皮革制品制造；毛皮鞣制及制品加工；羽毛（绒）加工及制品制造；制鞋业。	其他制造业
3	制造业（C）	木材加工和木、竹、藤、棕、草制品企业	包括：木材加工；人造板制造；木制品制造；竹、藤、棕、草等制品制造。	木材加工和家具制造业
		家具制造企业	包括：木质家具制造；竹、藤家具制造；金属家具制造；塑料家具制造；其他家具制造。	木材加工和家具制造业
		造纸和纸制品企业	包括：纸浆制造；造纸；纸制品制造。	造纸和纸制品业
		印刷记录媒介复制企业	包括：印刷；装订及其他印刷服务活动；记录媒介复制。	印刷企业
		文教、工美、体育和娱乐用品制造企业	包括：文教办公用品制造；乐器制造；体育用品制造；工艺美术品制造；玩具制造；游艺器材及娱乐用品制造。	其他制造业
		石油加工企业	包括：原油加工及石油制品制造；人造原油制造。	石油加工业
		炼焦企业	指主要从硬煤和褐煤中生产焦炭、干馏炭及煤焦油或沥青等副产品的炼焦炉的操作活动。	炼焦业
		核燃料加工企业	指从沥青铀矿或其他含铀矿石中提取铀、浓缩铀的生产，对铀金属的冶炼、加工，以及其他放射性元素、同位素标记、核反应堆燃料元件的制造，还包括与核燃料加工有关的核废物处置活动。	核燃料加工业
		化学原料和制品制造企业	包括：基础化学原料制造；肥料制造；涂料、油墨、颜料及类似产品制造；合成材料制造；专用化学品制造；日用化学产品制造等危化品的生产制造。	危险化学品生产企业
		农药制造企业	包括：化学农药制造；生物化学农药及微生物农药制造。	药品生产企业
		炸药及火工产品制造企业	指各种军用和生产用炸药、雷管及类似的火工产品的制造。	炸药及火工产品制造企业
		烟花爆竹生产企业	包括：焰火、鞭炮产品制造。	烟花爆竹生产企业
		医药制造企业	包括：化学药品原料药制造；化学药品制剂制造；中药饮片加工；中成药生产；生物药品制造；卫生材料及医药用品制造。	药品生产企业
3	制造业（C）	化学纤维制造企业	包括：纤维素纤维原料及纤维制造；合成纤维制造。	其他制造业
		橡胶和塑料制品企业	包括：橡胶制品业；塑料制品业。	其他制造业
		水泥、石灰和石膏及相关制品制造企业	包括：水泥、石灰及石膏制品制造；石膏、水泥制品及类似制品制造。	建材企业
		砖瓦、石材等建筑材料制造企业	包括：粘土砖瓦及建筑砌块制造；建筑陶瓷制品制造；建筑用石加工；防水建筑材料制造；隔热和隔音材料制造；其他建筑材料制造。	建材企业
		玻璃及玻璃制品制造企业	包括：玻璃制造；玻璃制品制造；玻璃纤维和玻璃纤维增强塑料制品制造。	建材企业
		陶瓷制品制造企业	包括：卫生陶瓷制品制造；特种陶瓷制品制造；日用陶瓷制品制造；园林、陈设艺术及其他陶瓷制品制造。	建材企业
		耐火材料制品制造企业	包括：石棉制品制造；云母制品制造；耐火陶瓷制品及其他耐火材料制造。	建材企业
		石墨及其他非金属矿物制品制造企业	包括：石墨及碳素制品制造；其他非金属矿物制品制造。	建材企业
		炼铁企业	指用高炉法、直接还原法、熔融还原法等，将铁从矿石等含铁化合物中还原出来的生产活动。	冶金企业
		炼钢企业	指利用不同来源的氧（如空气、氧气）来氧化炉料（主要是生铁）所含杂质的金属提纯活动。	冶金企业
		黑色金属铸造企业	指铸铁件、铸钢件等各种成品、半成品的制造。	冶金企业
		钢压延加工企业	指通过热轧、冷加工、锻压和挤压等塑性加工使连铸坯、钢锭产生塑性变形，制成具有一定形状尺寸的钢材产品的生产活动。	冶金企业
		铁合金冶炼企业	指铁与其他一种或一种以上的金属或非金属元素组成的合金生产活动。	冶金企业
		有色金属冶炼企业	包括：常用有色金属冶炼；贵金属冶炼；稀有稀土金属冶炼。	有色企业
33	制造业（C）	有色金属铸造企业	包括：有色金属合金制造；有色金属铸造。	有色企业
		有色金属压延加工企业	包括：铜压延加工；铝压延加工；贵金属压延加工；稀有稀土金属压延加工；其他有色金属压延加工。	有色企业
		金属制品企业	包括：结构性金属制品制造；金属工具制造；集装箱及金属包装容器制造；金属丝绳及其制品的制造；建筑、安全用金属制品制造；金属表面处理及热处理加工；搪瓷制品制造；金属制日用品制造；其他金属制品制造，除建筑预制品工地。	机械企业
		通用设备制造企业	包括：锅炉及原动设备制造；金属加工机械制造；物料搬运设备制造；泵、阀门、压缩机及类似机械的制造；轴承、齿轮和传动部件制造；烘炉、风机、衡器、包装等设备制造；文化、办公用机械制造；通用零部件制造；其他通用设备制造业。	机械企业
		专用设备制造企业	包括：采矿、冶金、建筑专用设备制造；化工、木材、非金属加工专用设备制造；食品、饮料、烟草及饲料生产专用设备制造；印刷、制药、日化及日用品生产专用设备制造；纺织、服装和皮革加工专用设备制造；电子和电工机械专用设备制造；农、林、牧、渔专用机械制造；环保、社会公共服务及其他专用设备制造。	机械企业
		汽车制造企业	包括：汽车整车制造；改装汽车制造；低速载货汽车制造；电车制造；汽车车身、挂车制造；汽车零部件及其配件制造。	机械企业
		铁路运输及城市轨道交通设备制造企业	包括：铁路运输设备制造及修理；城市轨道交通设备制造及修理。	机械企业
		船舶及相关装置制造企业	包括：金属船舶制造及修理；非金属船舶制造及修理；娱乐船和运动船制造及修理；船用配套设备制造及修理；船舶改装与拆除；航标器材及其他相关装置制造及修理。	机械企业
3	制造业（C）	航空航天器及设备制造企业	包括：飞机制造及修理；航天器制造及修理；航空、航天相关设备制造及修理；其他航空航天器制造及修理。	机械企业
		其他交通运输设备制造企业	包括：摩托车制造；自行车制造；非公路休闲车及零配件制造及其他交通运输设备制造。	机械企业
		电气机械和器材制造企业	包括：电机制造；输配电及控制设备制造；电线、电缆、光缆及电工器材制造；电池制造；家用电力器具制造；非电力家用器具制造；照明器具制造；其他电气机械及器材制造。	机械企业
		计算机、通信及其他电子设备制造企业	包含：计算机制造；通信设备制造；雷达及配套设备制造；广播电视设备制造；电子计算机制造；电子器件制造；电子元件制造；视听设备制造；其他电子设备制造。	机械企业
		仪器仪表制造企业	包括：通用仪器仪表制造；专业仪器仪表制造；钟表与计时仪器制造；光学仪器及眼镜制造；其他仪器仪表制造业。	机械企业
		金属制品、机械和设备修理企业	指一般家用电器、仪器修理。包括：金属制品修理业；通用设备修理；专用设备修理；电气设备修理；仪器仪表修理；其他机械和设备修理业。	机械企业
		核辐射加工企业	指核技术与同位素技术的应用，由核辐照站利用核技术对原有产品改良、改变性质并使其增值的加工活动。	核辐射加工企业
		废弃资源综合利用企业	包括：金属废料和碎屑加工处理；非金属废料和碎屑加工处理。	废弃资源综合利用业
4	电力、燃气及水的生产和供应业（D）	电力生产企业	包括：火力发电；水力发电；核电发电；风力发电；太阳能发电；其他电力生产。	电力生产和供应业
		电力供应企业	用电网出售给用户电能的输送与分配活动，以及供电局的供电活动。	电力生产和供应业
		热力生产和供应企业	指利用煤炭、油、燃气等能源，通过锅炉等装置生产蒸汽和热水，或外购蒸汽、热水进行供应销售、供热设施的维护和管理的活动。	热力生产和供应业
		燃气生产和供应企业	指利用煤炭、油、燃气等能源生产燃气，或利用畜禽粪便和秸秆等农业、农村废弃物生产沼气，或外购液化石油气、天然气等燃气，并进行输配，向用户销售燃气的活动，以及对煤气、液化石油气、天然气输配及使用过程中的维修和管理活动。	燃气生产和供应业
		水的生产和供应企业	包括：自来水的生产和供应；污水处理及其再生利用；其他水的处理、利用与分配。	水的生产和供应业
5	建筑业（E）	建筑施工企业	包括：房屋建筑业；土木工程建筑业。	建筑施工企业
		建筑安装企业	包括：电气安装；管道和设备安装；其他建筑安装业。	建筑安装企业
		建筑装饰企业	指对建筑工程后期的装饰、装修和清理活动，以及对居室的装修活动。	建筑装饰企业
		建筑物拆除企业	建筑物拆除活动。	建筑物拆除企业
		劳务承包企业	指为建筑工程提供配有操作人员的施工设备的服务。	服务企业
		工程勘察、设计企业	工程勘察和工程测量等专业及其设计咨询服务。	服务企业
		工程监理企业	从事建设工程监理活动，申请工程监理企业资质，实施对工程监理企业资质监督管理。	服务企业
		建筑工程机械与设备租赁企业	不配备操作人员的建筑工程机械与设备的租赁服务。	服务企业
6	批发和零售业（F）	加油站	包括：汽油加油站。	加油站
		油库、气库	包括：汽油库、液化石油气库。	油库、气库
		瓶装经营企业	包括：氧气、乙炔、氦气等经营企业。	瓶装经营企业
		化工经营企业	包括：酸、碱、易制毒等化工产品经营企业。	化工经营企业
		烟花爆竹经营企业	指烟花爆竹的存储、经营和销售场所。	烟花爆竹经营企业
		商业零售经营企业	批发商向批发、零售单位批量销售生活用品和生产资料的活动，还包括各类商品批发市场中固定摊位的批发活动。包括：综合零售；食品、饮料及烟草制品专门零售；纺织、服装及日用品专门零售；文化、体育用品及器材专门零售；汽车、摩托车、燃料及零配件专门零售；家用电器及电子产品专门零售；五金、家具及室内装修材料专门零售。	商业零售经营企业（1000㎡以上）；商业零售经营企业（100-1000 m2）
		烟草商店	烟草制品批发和零售	服务企业
		市场	包括：农、林、牧产品批发；食品、饮料及烟草制品批发；纺织、服装及家庭用品批发；文化、体育用品及器材批发；医药及医疗器材批发；矿产品、建材及化工产品批发；机械设备、五金产品及电子产品批发；贸易经纪与代理；其他批发业。	市场
7	交通运输、仓储和邮政业（G）	铁路运输企业	包括：铁路旅客运输；铁路货物运输；铁路运输辅助活动。	铁路运输业
		城市公共交通运输企业	包括：公共电汽车客运；城市轨道交通；出租车客运；其他城市公共交通运输。	客运企业
		公路旅客运输企业	指城市以外道路的旅客运输活动。	客运企业
		道路运输企业	包括：道路货物运输；道路运输辅助活动。	道路运输企业
		水上运输企业	包括：水上旅客运输；水上货物运输；水上运输辅助活动	水上运输业
		航空运输企业	包括：航空客货运输；通用航空服务；航空运输辅助活动	航空运输业
		管道运输企业	指通过管道对气体、液体等的运输活动	其他运输业
		谷物、棉花等农产品仓储企业	包括：谷物仓储；棉花仓储；其他农产品仓储。	仓储企业
		仓储公司	除农产品之外的其他仓储业。	仓储企业
		邮政企业	包括：邮政基本服务；快递服务；运输代理业。	其他运输业
		公路管理与养护企业	公路管理与养护。	公路管理与养护业
8	住宿和餐饮业（H）	一般性旅馆	包括：旅游饭店；一般旅馆；其他住宿业。	一般性旅馆
		星级饭店	取得由国家（省级）旅游局评定的星级饭店。	星级饭店
		餐饮企业	包括：正餐服务；快餐服务；饮料及冷饮服务；路边小饭馆、农家饭馆、流动餐饮和单一小吃等餐饮服务。	餐饮企业
9	信息传输、软件和信息技术服务业（I）	电信企业	包括：固定电信服务；移动电信服务；其他电信服务。	服务企业
		通讯企业	包括：广播电视传输服务；卫星传输服务；互联网和相关服务。	服务企业
		软件和信息技术服务企业	包括：软件开发；软件系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成电路设计；其他信息技术服务业。	服务企业
10	金融业（J）	资本市场服务企业	包括：证券市场服务；期货市场服务；证券期货监管服务；资本投资服务；其他资本市场服务。	服务企业
		金融服务企业	包括：货币金融服务；保险业；其他金融业。	服务企业
11	房地产业（K）	物业管理公司	指物业服务企业按照合同约定，对房屋及配套的设施设备和相关场地进行维修、养护、管理，维护环境卫生和相关秩序的活动。	物业管理公司
		房地产经营企业	包括：房地产开发经营（指指房地产开发企业进行的房屋、基础设施建设等开发，以及转让房地产开发项目或者销售、出租房屋等活动）。	房地产公司
		房地产中介	房地产中介（指房地产咨询、房地产价格评估、房地产经纪等活动）。	服务企业
12	租赁和商务服务业（L）	机械设备交易市场	包括：汽车租赁；计算机及通讯设备租赁；其他机械与设备租赁。	市场
		农机租赁企业	农业机械租赁。	农业、林业、城市绿化及服务企业
		文化及日用品出租企业	包括：娱乐及体育设备出租；图书出租；音像制品出租；其他文化及日用品出租。	服务企业
		商务服务企业	包括：企业管理服务；法律服务；咨询与调查；广告业；知识产权服务；人力资源服务；安全保护服务等。	服务企业
		会议及展览服务企业	指为商品流通、促销、展示、经贸洽谈、民间交流、企业沟通、国际往来而举办的展览和会议等活动。	服务企业
		旅行社及相关服务企业	包括：旅行社服务；旅游管理服务；其他旅行社相关服务。	服务企业
13	科学研究和技术服务业（M）	科学研究和推广应用企业	包括：研究和试验发展；科技推广和应用服务业。	服务企业
		地质勘查企业	包括：能源矿产地质勘查；固体矿产地质勘查；水、二氧化碳等矿产地质勘查；基础地质勘查；地质勘查技术服务。	服务企业
		专业技术服务企业	包括：气象服务；地震服务；海洋服务；测绘服务；质检技术服务；环境与生态监测；工程技术；其他专业技术服务业。	服务企业
14	水利、环境和公共设施管理业（N）	水利、环境和公共设施管理企业	包括：水利管理业；生态保护和环境治理业；公共设施管理业（绿化管理和公园旅游区管理除外）。	服务企业
		公园和游览景区管理企业	包括：公园管理；旅游景区管理。	服务企业
		城市绿化企业	城市园林绿化管理活动。	农业、林业、城市绿化及服务企业
		垃圾处理企业	包括：城市生活垃圾，工业垃圾，餐厨垃圾，粪便垃圾，医疗垃圾，危废垃圾的处理。	垃圾处理企业
15	居民服务、修理和其他服务业（O）	洗浴服务企业	指专业洗浴室以及在宾馆、饭店或娱乐场所常设的独立（或相对独立）洗浴、温泉、SPA等服务。	洗浴企业
		机动车、电子产品和日用产品修理企业	包括：汽车、摩托车修理与维护；计算机和办公设备维修；家用电器修理；其他日用产品修理业。	服务企业
		居民服务企业	包括：家庭服务、婚姻服务、殡葬服务、洗染服务、理发及美容服务、保健服务；其他清洁服务；其他居民服务。	服务企业
16	教育（P）	大专院校	高等教育学校。	学校及幼儿园
		中小学校	学前、初等、中等教育学校。	学校及幼儿园
		幼儿园	指社会、街道、个人办的面向不足三岁幼儿的看护服务。看护服务可分为全托、日托、半托，或计时服务。	学校及幼儿园
		文化教育培训学校	包括：文化艺术培训；教育辅助服务。	学校及幼儿园
		职业技能培训学校	指由教育部门、劳动部门或其他政府部门批准举办，或由社会机构举办的为提高就业人员就业技能的就业前的培训和其他技能培训活动，不包括社会上办的各类培训班、速成班、讲座等。	学校及幼儿园
		体校及体育培训学校	指各类、各级体校培训，以及其他各类体育运动培训活动，不包括学校教育制度范围内的体育大学、学院、学校的体育专业教育。	学校及幼儿园
17	卫生和社会工作（Q）	医院	包括：综合医院；中医医院；中西医结合医院；民族医院；专科医院。	营业性医疗卫生单位
		其他卫生单位	包括：医疗院；社区医疗及卫生院；门诊部；计划生育技术服务活动；妇幼保健院（所、站）；疾病预防控制中心；其他卫生活动。	营业性医疗卫生单位
		收容所、敬老院	包括：干部休养所、收养收容服务等提供住宿社会工作；不提供住宿的社会工作。	服务企业
18	文化、体育和娱乐业（R）	新闻和出版企业	包括：新闻业；出版业。	服务企业
		广播、电视、电影和影视录音制作企业	包括：广播；电视；电影和影视节目制作；电影和影视节目发行；录音制作。	服务企业
		电影院	指专业电影院以及设在娱乐场所独立（或相对独立）的电影放映等活动。	文化娱乐场所
		艺术表演场馆	指有观众席、舞台、灯光设备，专供文艺团体演出的场所管理活动。	文化娱乐场所
		图书馆	包括：图书馆。	服务企业
		档案馆	包括：档案馆。	服务企业
		展览馆、博物馆	指收藏、研究、展示文物和标本的博物馆的活动，以及展示人类文化、艺术、科技、文明的美术馆、艺术馆、展览馆、科技馆、天文馆等管理活动。	服务企业
		其他文化艺术企业	包括：文艺创作与表演；文物及非物质文化遗产保护；烈士陵园、纪念馆；群众文化活动及其他文化艺术业。	服务企业
		体育场馆	指可供观赏比赛的场馆和专供运动员训练用的场地管理活动。	体育运动场所
		网吧、歌厅、歌舞娱乐场所	网吧、歌厅、歌舞娱乐场所。	文化娱乐场所
		游乐园	指配有大型娱乐设施的室外娱乐活动及以娱乐为主的活动。	文化娱乐场所
		福利彩票	福利彩票。	服务企业
19	公共管理、社会保障和社会组织（S）	体育彩票	体育彩票。	服务企业
		机关组织	包括：中国共产党机关；国家行政机构；国家权利机构等国际机构；人民政协、民主党派；依据国家有关规定开展的各种社会保障活动；群众团体；社会团体；基金会；社区自治组织；村民自治组织。	服务企业
20	国际组织（T）	宗教组织	指在民政部门登记的宗教团体的活动和在政府宗教事务部门登记的宗教活动场所的活动。	服务企业
		国际组织	指联合国和其他国际组织驻我国境内机构等的活动。	服务企业

注：1. 尾矿库由于其特殊要求，从采矿业中单独提出来，作为一类企业。

2. 商业零售经营企业在编制隐患标准检查表时可按面积分为1000㎡以上、100-1000 m²及100m²以下三种，其中100m²以下的用服务企业检查表。

3. 餐饮企业在编制检查表时也可按面积分为500m²以上、100-500m²和100m²以下，其中100m²以下的用服务企业检查表。

4. 宾馆、饭店等餐饮场所，商场、市场、金融和证券交易厅等商业场所，歌舞厅、影剧院、夜总会、游艺厅、网吧、洗浴等公共娱乐休闲场所，医院，学校、幼儿园，养老院、福利院等公共服务场所，体育场馆、展览馆、博物馆、图书馆、会堂等人员集中场所等人员密集场所在企业分类中尽可能体现。

5. 危险化学品企业包含危险化学品生产企业和危险化学品经营企业，其中危险化学品生产企业为取得危险化学品生产许可证的企业，危险化学品经营企业为取得危险化学品经营许可证，并储存危险化学品的企业。

表4-2 管理分类对应表

监管行业类别	企业类型名称	监管行业类别	企业类型名称
煤矿	煤炭开采企业	卫生和社会工作	医院
	煤炭洗选企业		其他卫生单位
非煤矿矿山（含地质勘探）	黑色金属矿采选企业		收容所、敬老院
	有色金属矿采选企业		福利彩票
	非金属矿山采选企业	建材	水泥、石灰和石膏及相关制品制造企业
	尾矿库		砖瓦、石材等建筑材料制造企业
	其他采矿企业		玻璃及玻璃制品制造企业
	石油和天然气开采企业		陶瓷制品制造企业
	地质勘查企业		耐火材料制品制造企业
化工（含石油化工）	石油加工企业		石墨及其他非金属矿物制品制造企业
	炼焦企业	农、林、牧、渔及其服务业	农业及其服务企业
	核燃料加工企业		林业及其服务企业
	农药制造企业		畜牧业及其服务企业
	化学纤维制造企业		渔业及其服务企业
	化学原料和制品制造企业		农业机械服务企业
医药制造	医药制造企业	建筑业	建筑施工企业
危险化学品经营	炸药及火工产品制造企业		建筑安装企业
	加油站		建筑装饰企业
	油库、气库		建筑物拆除企业
	瓶装经营企业		劳务承包企业
	化工经营企业		工程勘察、设计企业
烟花爆竹	烟花爆竹生产企业		工程监理企业
	烟花爆竹经营企业		建筑工程机械与设备租赁企业
冶金	炼铁企业	交通运输、仓储和邮政业	铁路运输企业
	炼钢企业		道路运输企业
	黑色金属铸造企业		城市公共交通运输企业
	钢压延加工企业		客运企业
	铁合金冶炼企业		公路管理与养护企业
机械	通用设备制造企业		水上运输业
	专用设备制造企业		航空运输业
	汽车制造企业		管道运输业
	铁路运输及城市轨道交通设备制造企业		仓储公司
	船舶及相关装置制造企业		邮政企业
	航空航天器及设备制造企业	信息传输、软件和信息技术服务	电信企业
	电气机械和器材制造企业		通讯企业
	仪器仪表制造企业		软件和信息技术服务企业
	计算机、通信及其他电子设备制造企业	教育	大专院校
	金属制品、机械和设备修理企业		中小学校
	金属制品企业		幼儿园
轻工	橡胶和塑料制品企业		职业技能培训学校
	造纸和纸制品企业		体育技能训练学校
	文教、工美、体育和娱乐用品制造企业		文化教育培训学校
	印刷和记录媒介复制企业	电力、燃气及水的生产和供应	电力生产企业
	食品制造企业		电力供应企业
	造酒企业		热力生产和供应企业
	饮料制造企业		燃气生产和供应企业
	精制茶制造企业		水的生产和供应企业
	木材加工和木、竹、藤、棕、草制品企业	文化、体育和娱乐业	新闻和出版企业
	家具制造企业		广播、电视、电影和影视录音制作业
	其他交通运输设备制造企业		艺术表演场馆
	皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋企业		体育场馆
商贸	商业零售经营企业		游乐园
	市场		网吧、歌厅、歌舞娱乐场所
	机械设备交易市场		体育彩票
	谷物、棉花等农产品仓储企业		电影院
	仓储公司		图书馆
	一般性旅馆		档案馆
	星级饭店		展览馆、博物馆
	餐饮企业		其他文化艺术企业
	农机租赁企业	旅游业	旅行社及相关服务企业
	文化及日用品出租企业		公园和游览景区管理企业
	商务服务企业	其他	农副食品加工企业
	会议及展览服务企业		屠宰及肉类加工企业
	洗浴服务企业		饲料加工企业
	机动车、电子产品和日用产品修理企业		核辐射加工企业
	居民服务企业		资本市场服务企业
烟草	烟草制品企业		金融服务企业
	烟草商店		物业管理公司
工贸行业其他	废弃资源综合利用企业		房地产经营企业
有色	有色金属冶炼企业		房地产中介
	有色金属铸造企业		城市绿化企业
	有色金属压延加工企业		垃圾处理企业
纺织	纺织企业		机关组织
	纺织服装服饰企业		宗教组织
科学研究和技术服务业（M）	科学研究和推广应用企业		国际组织
	专业技术服务企业

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

表4-3事故隐患自查标准分类明细表

隐患标准检查表	适用的企业类型	隐患标准检查表	适用的企业类型
农业、林业、城市绿化及服务业	农业及其服务企业	建筑施工业	建筑施工企业
	林业及其服务企业	建筑安装业	建筑安装企业
	农业机械服务企业	建筑装饰业	建筑装饰企业
	农机租赁企业	建筑物拆除业	建筑物拆除企业
	城市绿化企业	商业零售经营企业（1000 m2以上）	商业零售经营企业
畜牧业、渔业及服务业	畜牧业及其服务企业	商业零售经营企业（100-1000 m2）
	渔业及其服务企业	市场	市场
煤炭开采业	煤炭开采企业		机动车交易市场
煤炭洗选业	煤炭洗选企业	加油站	加油站
石油和天然气开采业	石油和天然气开采企业	油库、气库	油库、气库
金属矿山	黑色金属矿采选企业	瓶装经营企业	瓶装经营企业
	有色金属矿采选企业	化工经营企业	化工经营企业
尾矿库	尾矿库	客运企业	城市公共交通运输企业
非金属矿山	非金属矿山采选企业		公路旅客运输企业
	其他采矿企业	道路运输企业	道路运输企业
食品和饮料制造业	食品制造企业	铁路运输业	铁路运输企业
	造酒企业	水上运输业	水上运输业
	饮料制造企业	航空运输业	航空运输业
	精制茶制造企业	其他运输业	管道运输业
	农副食品加工企业		邮政企业
	屠宰及肉类加工企业	仓储企业	谷物、棉花等农产品仓储企业
	饲料加工企业		仓储公司
烟草制品业	烟草制品企业	星级饭店	星级饭店
公路管理与养护业	公路管理与养护企业	一般性旅馆	一般性旅馆
纺织企业	纺织企业	餐饮企业（500 m2以上）	餐饮企业
	纺织服装服饰企业	餐饮企业（100-500 m2）
木材加工和家具制造业	木材加工和木、竹、藤、综、草制品企业	房地产公司	房地产经营企业
	家具制造企业	物业管理公司	物业管理公司
建材企业	水泥、石灰和石膏及相关制品制造企业	垃圾处理企业	垃圾处理企业
	砖瓦、石材等建筑材料制造企业	洗浴企业	洗浴企业
	玻璃及玻璃制品制造企业	学校及幼儿园	大专院校
	陶瓷制品制造企业		中小学校
	耐火材料制品制造企业		幼儿园
	石墨及其他非金属矿物制品制造企业		文化教育培训学校
其他制造业	医疗器械制造企业		职业技能培训学校
	橡胶和塑料制品企业		体校及体育培训学校
	文教、工美、体育和娱乐用品制造企业	营业性医疗卫生单位	医院
	化学纤维制造企业		其他卫生单位
	皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋企业	文化娱乐场所	电影院
印刷业	印刷企业		艺术表演场馆
石油加工业	石油加工企业		网吧、歌厅、歌舞娱乐场所
炼焦业	炼焦企业		游乐园
核燃料加工业	核燃料加工企业	体育运动场所	体育运动场馆
危险化学品生产业	化学原料和制品制造企业	服务企业	科学研究和推广应用企业
炸药及火工产品制造业	炸药及火工产品制造企业		专业技术服务企业
烟花爆竹生产企业	烟花爆竹生产企业		烟草商店
烟花爆竹经营企业	烟花爆竹经营企业		资本市场服务企业
药品生产企业	医药制造企业		金融服务企业
	农药制造企业		房地产中介
冶金企业	炼铁企业		文化及日用品出租企业
	炼钢企业		商务服务企业
	黑色金属铸造企业		会议及展览服务企业
	钢压延加工企业		旅行社及相关服务企业
	铁合金冶炼企业		地质勘查企业
有色企业	有色金属冶炼企业		水利、环境和公共设施管理企业
	有色金属铸造企业		机动车、电子产品和日用产品修理企业
	有色金属压延加工企业		居民服务企业
机械企业	汽车制造及配件制造企业		收容所、敬老院
	铁路运输及城市轨道交通设备制造企业		新闻和出版企业
	船舶及相关装置制造企业		广播、电视、电影和影视录音制作企业
	航空航天器及设备制造企业		图书馆
	其他交通运输设备制造企业		档案馆
	金属制品企业		展览管、博物馆
	通用设备制造企业		其他文化艺术企业
	专用设备制造企业		福利彩票
	电气机械和器材制造企业		体育彩票
	计算机、通信及其他电子设备制造企业		机关组织
	仪器仪表制造企业		宗教组织
	金属制品、机械和设备修理企业		国际组织
废弃资源综合利用业	废弃资源综合利用企业		劳务承包企业
核辐射加工企业	核辐射加工企业		工程勘察、设计企业
电力生产和供应业	电力生产企业		工程监理企业
	电力供应企业		建筑工程机械与设备租赁企业
热力生产和供应业	热力生产和供应企业		电信企业
燃气生产和供应业	燃气生产和供应企业		通讯企业
水的生产和供应业	水的生产和供应企业		软件和信息技术服务企业
造纸和纸制品业	造纸及纸制品企业		公园和游览景区管理企业
印刷企业	印刷记录媒介复制企业

 

二、隐患排查治理标准主要内容

（一）隐患排查治理标准概述

隐患自查自报是指生产经营单位按照本单位隐患排查制度组织相关人员排查本单位的事故隐患；对排查出的事故隐患进行登记，定期对事故隐患排查治理情况向相关部门上报。自查自报解决企业主体责任落实载体的问题，明确了企业“管什么、怎么管”和政府部门“查什么、怎么查”，实现了隐患排查治理监管工作的全覆盖、全过程管理。

隐患排查治理标准是依据安全生产相关的法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度，结合生产经营单位的行业特点，摘录出违反上述法律、法规、标准、规章等条款的，且在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，通过隐患列举描述项实现对特定类型生产经营单位隐患的归纳。

作为隐患排查治理标准的核心内容，首先需要对隐患排查的主要内容进行合理划分，划分既是对分散于众多法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度中隐患描述项的归纳、提炼，又是隐患排查治理标准核心内容组织的关键。对隐患排查主要内容的划分，既方便于生产经营单位开展隐患自查自报工作，又有利于政府部门对生产经营单位的隐患分布进行统计分析。

相对于安全生产标准化评定标准而言，隐患排查治理标准是其内容的具体化，在安全生产标准化评定标准中，在隐患排查和治理方面只提出了基本要求和原则性规定，而在隐患排查治理标准中，隐患描述项更加详实、细致、可操作性强。由此可见，隐患排查治理标准是安全生产标准化评定标准的进一步细化和深化，能够为企业开展隐患自查自报工作提供详细的指导。

（二）隐患排查主要内容划分的原则

隐患排查主要内容的划分是做好隐患排查、整改的基础工作，是编制隐患排查治理标准的核心。隐患排查主要内容的划分应遵循以下基本原则。

（1）唯一性原则。即一种隐患的特征只能用一种分类来解释，而不能既属于这一类别，又属于那一类别，以至在不同的类别中重复出现。这是隐患排查主要内容划分最基本的原则，也是隐患排查主要内容划分必须遵循的原则。

（2）通用性原则。即任何一种隐患都要有所归属，按其主要标志划归于相应的类型之中，分类的结果必须把全部安全生产事故隐患包括进去，没有遗漏。

（3）稳定性原则。即隐患排查主要内容的划分应满足今后一段时期内安全生产监督管理的需要，不能因为安全生产监管方式的改变而改变。

（4）可扩展性原则

在隐患排查主要内容划分类别的扩展上预留空间，保证划分体系有一定弹性，可在本划分体系上进行延拓细化。在保持划分体系的前提下，允许在最后一级划分下制定适用的划分细则。

（三）隐患排查的主要内容

根据隐患排查主要内容的划分原则，结合隐患排查实际工作情况，从现场操作方面对隐患排查的主要内容进行划分，分为基础管理和现场管理两部分，这种划分方法比较适用于企业自查自报工作的开展，如基础管理类的隐患，企业自查时主要通过在安全管理部门查阅资料的方法获得，现场管理类隐患则需要企业对作业现场进行实地检查。同时为了兼顾隐患的统计分析工作，了解隐患的分布情况，以便更有针对性的开展安全生产管理工作，制定相应的对策措施，将基础管理和现场管理又细分为24小类，见表4-4。

表4-4 隐患排查主要内容划分表

隐患大类	隐患中类
基础管理	资质证照
	安全生产管理机构及人员
	安全生产责任制
	安全生产管理制度
	安全操作规程
	教育培训
	安全生产管理档案
	安全生产投入
	应急管理
	特种设备基础管理
	职业卫生基础管理
	相关方基础管理
	其他基础管理
现场管理	特种设备现场管理
	生产设备设施及工艺
	场所环境
	从业人员操作行为
	消防安全
	用电安全
	职业卫生现场安全
	有限空间现场安全
	辅助动力系统
	相关方现场管理
	其他现场管理

 

1.基础管理类

基础管理类隐患主要是针对生产经营单位资质证照、安全生产管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救援、特种设备基础管理、职业卫生基础管理、相关方基础管理、其他基础管理等方面存在的缺陷。

（1）生产经营单位资质证照类隐患

生产经营单位资质证照类隐患主要是指生产经营单位在安全生产许可证、消防验收报告、安全评价报告等方面存在的不符合法律法规的问题和缺陷。如危险化学品经营单位未取得危险化学品经营许可证或危险化学品经营许可证过期等。

（2）安全生产管理机构及人员类隐患

安全生产管理机构及人员类隐患主要是指生产经营单位未根据自身生产经营的特点，依据相关法律法规或标准要求，设置安全生产管理机构或者配备专（兼）职安全生产管理人员。如危险物品的生产、经营、储存单位，未设置安全生产管理机构，且仅配备兼职安全生产管理人员。

（3）安全生产责任制类隐患

根据生产经营单位的规模，安全生产责任制涵盖单位主要负责人、安全生产负责人、安全生产管理人员、车间主任、班组长、岗位员工等层级的安全生产职责。其中，生产经营单位至少应包括单位主要负责人、安全生产管理人员和岗位员工三级人员的安全生产责任制。未建立安全生产责任制或责任制建立不完善的，属于此类隐患。

（4）安全生产管理制度类隐患

根据生产经营单位的特点，安全生产管理制度主要包括：安全生产教育和培训制度，安全生产检查制度，具有较大危险因素的生产经营场所、设备和设施的安全管理制度，危险作业管理制度，劳动防护用品配备和管理制度，安全生产奖励和惩罚制度，生产安全事故报告和处理制度，隐患排查制度、有限空间作业安全管理制度、其他保障安全生产和职业健康的规章制度。

生产经营单位缺少某类安全生产管理制度或是某类制度制定不完善时，则称其为安全生产管理制度类隐患。

（5）安全操作规程类隐患

生产经营单位缺少岗位操作规程或是岗位操作规程制定不完善的，则称其为安全操作规程类隐患。

（6）教育培训类隐患

生产经营单位教育培训包括对单位主要负责人、安全管理人员、从业人员以及特殊作业人员的教育培训（如有限空间作业），生产经营单位应根据相关法律法规，满足培训时间、培训内容的要求。生产经营单位未开展安全生产教育培训或是在培训时间、培训内容不达标的，称其为教育培训类隐患。

（7）安全生产管理档案类隐患

安全生产记录档案主要包括：教育培训记录档案、安全检查记录档案、危险场所/设备设施安全管理记录档案；危险作业管理记录档案（如动火证审批）、劳动防护用品配备和管理记录档案、安全生产奖惩记录档案、安全生产会议记录档案、事故管理记录档案、变配电室值班记录、检查及巡查记录、职业危害申报档案、职业危害因素检测与评价档案、工伤社会保险缴费记录、安全费用台帐等。

生产经营单位未建立安全生产管理档案或档案建立不完善的，属于安全生产管理档案类隐患。

（8）安全生产投入类隐患

生产经营单位应结合本单位实际情况，建立安全生产资金保障制度，安全生产资金投入（或称安全费用），应当专项用于下列安全生产事项，主要包括：安全技术措施工程建设；安全设备、设施的更新和维护；安全生产宣传、教育和培训；劳动防护用品配备；其他保障安全生产的事项。生产经营单位在安全生产投入方面存在的问题和缺陷，称为安全生产投入类隐患。

（9）应急管理类隐患应急管理包括应急机构和队伍、应急预案和演练、应急设施设备及物资、事故救援等方面的内容。应急机构和队伍方面的内容应包括：制定应急管理制度，按要求和标准建立应急救援队伍，未建立专职救援队伍的要与邻近相关专业专职应急救援队伍签订救援协议、建立救援协作关系，规范开展救援队伍训练和演练。应急预案和演练方面的内容应包括：按规定编制安全生产应急预案，重点作业岗位有应急处置方案或措施，并按规定报当地主管部门备案、通报相关应急协作单位，定期与不定期相结合组织开展应急演练，演练后进行评估总结，根据评估总结对应急预案等工作进行改进。应急设施装备和物资方面的内容应包括：按相关规定和要求建设应急设施、配备应急装备、储备应急物资，并进行经常性检查、维护保养，确保其完好可靠。事故救援方面的内容应包括：事故发生后，立即启动相应应急预案，积极开展救援工作；事故救援结束后进行分析总结，编制救援报告，并对应急工作进行改进。

生产经营单位在应急救援方面存在的问题和缺陷，称为应急救援类隐患。

（10）特种设备基础管理类隐患

特种设备属于专项管理，在安全生产事故隐患分类中，为了将专项加以区分，将专项分别分为基础管理和现场管理两部分。

凡涉及生产经营单位在特种设备相关管理方面不符合法律法规的内容，均归于特种设备基础管理类隐患。这类隐患主要包括特种设备管理机构和人员、特种设备管理制度、特种设备事故应急救援、特种设备档案记录、特种设备的检验报告、特种设备保养记录、特种作业人员证件、特种作业人员培训等内容。

（11）职业卫生基础管理类隐患

与特种设备类似，职业卫生也属于专项管理。凡涉及生产经营单位在职业卫生相关管理方面不符合法律法规的内容，均归于职业卫生基础管理类隐患。这类隐患主要包括职业危害申报、变更申报、职业病防治计划及实施方案、职业卫生管理制度或操作规程、危害因素检测报告、职业危害因素监测及评价、危害告知、设备/化学品材料中文说明书、职业健康监护档案、职业卫生档案、职业卫生机构及人员、职业卫生教育培训、职业卫生应急救援预案等内容。

（12）相关方基础管理类隐患

相关方是指本单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给的其他生产经营单位。生产经营单位涉及相关方方面的管理问题，属于相关方基础管理类隐患。

（13）其他基础管理类隐患

不属于上述十二种隐患分类的安全生产基础管理类的不符合项，属于其他基础管理类隐患。

2.现场管理类

现场管理类隐患主要是针对特种设备现场管理、生产设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、用电安全、职业卫生现场安全、有限空间现场安全、辅助动力系统、相关方现场管理、其他现场管理等方面存在的缺陷。

（1）特种设备现场管理类隐患

特种设备包括锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆，这类设备自身及其现场管理方面存在的缺陷，属于特种设备现场管理类隐患。

（2）生产设备设施及工艺类隐患

生产经营单位生产设备设施及工艺方面存在的缺陷，称为生产设备设施及工艺类隐患，该类隐患中包括重大危险源使用和管理存在的问题和缺陷。此处的生产设备设施不包括特种设备、电力设备设施、消防设备设施、应急救援设施装备以及辅助动力系统涉及到的设备设施。

（3）场所环境类隐患

生产经营单位场所环境类隐患主要包括厂内环境、车间作业、仓库作业、危险化学品作业场所等方面存在的问题和缺陷。

（4）从业人员操作行为类隐患

从业人员“三违”主要包括：从业人员违反操作规程进行作业、违反劳动纪律进行作业、负责人违反操作规程指挥从业人员进行作业。从业人员操作行为类隐患包括“三违”行为和个人防护用品佩戴两方面。

（5）消防安全类隐患

生产经营单位消防方面存在的缺陷，称为消防安全类隐患，主要包括应急照明、消防设施与器材等内容。

（6）用电安全类隐患

生产经营单位涉及用电安全方面的问题和缺陷，称为用电安全类隐患，主要包括配电室，配电箱、柜，电气线路敷设，固定用电设备，插座，临时用电，潮湿作业场所用电，安全电压使用等内容。

（7）职业卫生现场安全类隐患

职业卫生专项管理中，涉及生产经营单位在职业卫生现场安全方面不符合法律法规的内容，均归于职业卫生现场安全类隐患。这类隐患主要包括禁止超标作业，检、维修要求，防护设施，公告栏，警示标识，生产布局，防护设施和个人防护用品等方面存在的问题和缺陷。

（8）有限空间现场安全类隐患

有限空间现场安全类隐患主要包括：有限空间作业审批、危害告知、先检测后作业、危害评估、现场监督管理、通风、防护设备、呼吸防护用品、应急救援装备、临时作业等方面存在的问题和缺陷。

（9）辅助动力系统类隐患

辅助系统主要包括压缩空气站、乙炔站、煤气站、天然气配气站、氧气站等为生产经营活动提供动力或其他辅助生产经营活动的系统。其中涉及特种设备的部分归于特种设备现场管理类隐患。

（10）相关方现场管理类隐患

涉及相关方现场管理方面的缺陷和问题，属于相关方现场管理类隐患。

（11）其他现场管理类隐患

不属于上述十种隐患分类的安全生产现场管理类的项，属于其他现场管理类隐患。

三、标准编制流程

（一）隐患排查治理标准编制依据

根据隐患定义，隐患的核心即为违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定。因此，隐患排查治理标准编制的法律依据为与安全生产相关的各类法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度，包括国际、国内两个层次。

国际层面的法律法规是指国际条约，即：两个或两个以上国家或国际组织之间缔结的，确定其相互关系中权利和义务的各种协议。不仅包括以条约为名称的协议，也包括国际法主体间形成的宪章、公约、盟约、规约、专约、协定、议定书、换文、公报、联合宣言、最后决议书等。

国内层面的法律法规是指包括宪法、全国人民代表大会及其常委会制定的法律、国务院制定的行政法规和地方人民代表大会制定的地方性法规在内的一切规范性文件。

（1）宪法

宪法是国家法律体系的基础和核心，集中体现统计阶级意志、确定国家制度和社会制度的基本原则、规定公民基本权利和义务，具有最高法律效力。宪法是其他法律的立法依据和基础，其他法律、法规和规范性法律文件的制度都必须服从宪法，不得同宪法相抵触。

（2）法律

即狭义的法律，是指全国人民代表大会及其常委会按照法定程序制定的规范性文件。法律在全国范围内施行，其法律地位和效力仅次于宪法，法律是行政法规、地方性法规、行政规章的立法依据或者基础，如《安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》等。

全国人民代表大会及其常委会作出的具有规范性的决议、决定、规定、办法等，也属于“法律”类。

（3）行政法规

行政法规是指由最高国家行政机关——国务院在法定职权范围内，根据并且为实施宪法和法律而制定和修订的有关国家行政管理活动方面的规定性文件的总称。从法律效力上讲，行政法规的效力仅次于宪法和法律。

根据国务院《行政法规制定程序暂行条例》的规定，行政法规的名称为条例、规定和决定等，如《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》、《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》等。

（4）地方性法规

地方性法规包括以下两个层次：

① 省、自治区、直辖市的人民大包大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不与宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，制定的仅适用于本行政区域内的规范性法律文件，应报全国人大常务委员会备案。

② 较大的市（指省、自治区的人民政府所在地的市、经济特区所在地的市和经国务院批准的较大的市）的人民代表大会及其常务委员会根据本事的具体情况和实际需要，在不与宪法、法律、行政法规和本省、自治区的地方性法规相抵触的前提下，制度的仅适用于本行政区域内的规范性法律文件，必须报省、自治区的人民代表大会常委委员会批准后施行，并由省、自治区人大常委会报全国人大常委委员会和国务院备案。

地方性法规一般采用条例、规则、规定、办法等名称，如《北京市安全生产条例》等。

（5）规章

规章按照制定主体的不同可分为行政规章和地方性规则。

① 行政规章。行政规章是指国务院所属部委根据法律和国务院行政法规、决定、命令，在本部门的权限内，所发布的各种行政性的规范性法律文件，也称部门规章。其法律低位和效力低于宪法、法律、行政法规，如《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》。

② 地方性规章。地方性规章指省、自治区、直辖市的人民政府，省、自治区人民政府所在地的市的人民政府和经国务院批准的较大的市的人民政府，根据法律、行政法规和本行政区的地方性法规制定的规范性法律文件，其法律地位和效力低于宪法、法律、行政法规和地方性法规。如《北京市人民政府办公厅关于进一步加强小型煤矿安全生产专项整治工作的通知》（京政办[2004]51号公布）。

（二）隐患排查治理标准编制程序概述

隐患排查治理标准由省、自治区、直辖市组织统一制定。有条件的地、市以省、自治区、直辖市制定的企业隐患排查治理标准为基础，补充细化本地区的标准细则。原则上不建议编写县级、乡镇级企业隐患排查治理标准。政府部门制定的隐患排查治理标准是生产经营单位开展隐患自查自报工作的基础要求，企业分类和隐患分类是为了便于统计分析工作的开展，后文给出的标准示例仅作为参考，各省、自治区、直辖市可根据自身特点进行完善细化。考虑到企业生产经营和安全管理的自身特点，企业在实际应用标准进行隐患自查自报工作时，在保证隐患分类和本省（自治区、直辖市）制定的标准条款不变的基础上、可不限于该标准，根据自身企业特点，进行完善细化，如对于规模较大的企业，对于复杂设备、复杂工艺的隐患自查条款，应予以补充；又如，可根据企业内部管理制度，明确企业日常记录的类别及要求。

隐患排查治理标准的编制过程分为成立标准编写小组、编写起草、征求意见、试运行、修订更新共五个阶段，各个阶段周而复始形成闭环，以实现标准的持续改进。

图4-1 隐患排查治理标准的编制过程

1.成立标准编写小组

各省市结合自身情况，由相关单位成立标准编写小组，组织有关单位共同开展隐患排查治理标准编写工作。对于安全监管局直接监管的企业类别，建议由安全监管局牵头组织标准编写工作，对于专业性较强的企业类别（如交通运输企业等），建议由行业主管部门牵头组织标准编写工作。为了各类企业隐患排查治理标准格式的统一，建议由安全监管局对标准编写格式、主要涵盖内容等进行详细规定。

2.编写起草阶段

标准编写小组组织有关专家和相关单位共同开展标准编写工作，起草阶段应广泛收集标准的起草依据，认真听取各有关方面的意见，多次召开专家讨论会，反复修改后提出隐患排查治理标准征求意见稿。

3.征求意见阶段

隐患排查治理标准征求意见稿编写完成后，建议通过会议、函审等方式广泛征求标准涉及行业管理部门、安全监管局等相关单位的意见，根据各部门提出的建议与意见进行修改完善。

4.标准试运行阶段

隐患排查治理标准编写完成后，应在生产经营单位中进行实际应用。安全监管局和行业管理部门组织相关企业根据隐患排查治理标准开展自查自报工作，在试运行工作中，发现标准中存在的问题，逐一修改完善。

5.修订更新阶段

结合标准实际应用情况，适时对标准内容进行修订更新，以确保标准的内容满足安全生产实际工作的需要。

第二节 隐患排查治理标准介绍

隐患排查治理标准应结合生产经营单位制造工艺特点、生产经营特性，主要风险点及其可能产生的隐患类别，逐项梳理隐患列举描述项。考虑到生产经营单位部分隐患具有通用性，如绝大多数的基础管理类隐患以及现场管理类隐患中的特种设备现场管理、消防安全、用电安全等，建议对这类通用性隐患，编写隐患排查治理标准的通用模块，该模块适用于各种类型的生产经营单位。而对于具有行业特色的隐患自查项，建议针对生产经营单位生产经营特性，编制符合自身的隐患排查治理标准专用模块。这种编写方式即减少了标准编写的工作量，又能够体现出行业企业特性。

一、隐患排查治理标准通用模块示例

（一）基础管理类

基础管理类隐患主要是针对企业在安全生产基础管理方面存在的问题和缺陷。由于安全生产相关法律、法规、规章、标准、规程等对于各类企业在安全生产基础管理方面的要求和规定具有一定的通用性，因此，各类企业在基础管理方面的隐患自查项具有一定共性。

1.资质证照类隐患

资质证照主要包括营业执照和消防验收报告，其资质证照类隐患排查治理标准示例见表4-5。

表4-5 资质证照类隐患排查治理标准示例

隐患小类	自查标准项具体描述
营业执照	1、企业应取得《营业执照》。
	2、企业名称、地址、法定代表人或负责人、经济类型、经营范围等事项发生变更的，应依法申请变更登记。
	3、企业应在规定的时间内接受年度检验。
消防验收文件	建设工程（包括二次装修建设工程）应当进行消防验收，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用。
安全生产许可证	1、矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业应取得危险化学品安全生产许可证。
	2、企业名称、地址、负责人、经济类型、许可范围、隶属关系等事项发生变更的，应及时申领新的生产许可证。
	3、安全生产许可证不得超期使用。
危险化学品经营许可证	1、危险化学品经营企业应取得危险化学品经营许可证。
	2、企业名称、地址、负责人、经济类型、许可范围、隶属关系等事项发生变更的，应及时申领新的经营许可证。
	3、经营许可证不得超期使用。
食品生产许可证	1、从事食品生产活动的企业应取得食品生产许可证。
	2、企业应在规定的时间内接受年度检验。

2. 应急救援类隐患

应急救援类隐患排查治理标准示例见表4-6。

表4-6 应急管理类隐患排查治理标准示例

隐患小类		自查标准项具体描述
应急机构和队伍		1、按要求和标准制定专兼职应急救援队伍，未建立专职救援队伍的企业要与邻近专业专职应急救援队伍签订救援协议、建立救援协作关系。
		2、规范开展救援队伍训练和演练。
应急预案和演练	应急预案	1、按规定编制安全生产应急预案，制定重点作业岗位应急处置方案或措施，并按规定报当地主管部门备案、通报相关应急协作单位。
		2、应急预案按规定定期修订；当生产工艺、生产技术、周围环境、指挥体系发生变化，或演练评估报告要求修订的，应及时进行修订。 预案修订情况应有记录并归档。
	应急演练	定期与不定期相结合组织开展应急演练，演练后进行评估总结，撰写演练评估报告。根据评估总结对应急预案等工作进行改进。
应急设施设备及物资		按相关规定和要求建设应急设施，配备应急装备、储备应急物资，并进行经常性检查、维护、保养，确保正常使用。
事故应急救援		1、事故发生后，立即启动相应应急预案，积极开展救援工作。
		2、事故救援结束后进行总结分析，编制救援报告，并对应急工作进行改进。

尽管基础管理类隐患多具有通用性，但也不排除相关规定中对于一些具体行业的生产经营单位设定了特殊要求。对于这类生产经营单位，建议结合具有行业特色的相关法律法规标准要求，补充企业特有的内容。如对于冶金企业，根据《冶金企业安全生产监督管理规定》第7条：“从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构，配备不少于从业人员3‰比例的专职安全生产管理人员；从业人员在300人以下的，应当配备专职或者兼职安全生产管理人员。”在安全生产管理机构及人员类隐患自查项中，补充对于专职安全生产管理人员比例的内容。

（二）现场管理类

现场管理类隐患多具有行业特性，但对于一些通用性设备设施，可采用通用模块。

1.特种设备现场管理类隐患

特种设备现场管理类隐患排查治理标准示例见表4-7。

表4-7 特种设备类安全生产事故隐患排查治理标准示例

隐患小类		自查标准项具体描述
	电梯		1、电梯及自动扶梯操作人员应持有质检总局核发的统一格式的特种设备作业人员证书。
			2、电梯及自动扶梯应有使用登记证。
			3、应有在检验有效期内检验合格标志，并按规定固定在电梯及自动扶梯的显著位置。
			4、安全注意事项和警示标志应置于易于乘客注意的显著位置。
			5、建筑电梯门不得采用栅栏门。
			6、电梯及自动扶梯内设置的报警装置应可靠，联系应畅通。
			7、应有有效的维保合同和维保记录。
	压力容器		1、简易空压机、储气罐的安全附件如安全阀、压力表等应按规定定期检验合格。
			2、空压机配套的压缩空气管道无腐蚀，管内无积存杂物，管道漆色符合要求，并标有流向箭头，支架牢固可靠，附件完整可靠。
	压力管道		1、压力管道作业人员应持有质检总局核发的统一格式的特种设备作业人员证书。
			2、压力管道应有使用登记证。
			3、压力管道应有检验合格标志并在有效期范围内。
			4、安全阀应有有效的校验报告和铅封标记。
			5、压力表应有有效的检定证书或标记。
			6、应及时填写运行记录；不应存在介质泄漏现象；压力管道不应有肉眼可见的变形及损坏。
	场（厂）内专用机动车辆		1、场（厂）内专用机动车辆操作人员应持有质检总局核发的统一格式的特种设备作业人员证书。
			2、场（厂）内专用机动车辆应有使用登记证和有效牌照。
			3、场（厂）内专用机动车辆应有检验合格标志并在有效期范围内。
	锅炉		1、产品合格证、使用登记证、年度检验报告齐全。
			2、安全附件完好，安全阀、水位表、压力表齐全、灵敏、可靠。
			3、按规定合理设置水位、温度和压力报警和联锁保护装置。
			4、炉墙无严重漏风、漏气；油、气、煤粉炉防爆式装置安全可靠。
			5、水质处理应能达到指标要求。
	起重机械		1、产品合格证、使用登记证、年度检验报告齐全。
			2、接地连接可靠，电气设备完好有效。
			3、紧停开关、缓冲器和终端止挡器等停车保护装置使用有效。
			4、制动器工作可靠，连接件无超标使用，安装与制动力矩符合要求。
			5、钢丝绳的短丝数、腐蚀（磨损）量、变形量、使用长度和固定状态符合国标规定。
			6、滑轮的护罩完好，转动灵活。
			7、吊钩取物装置无裂纹、明显变形或磨损超标等缺陷，紧固装置完好。
			8、设备上应悬挂安全操作规程、交接班记录和安全检查记录。
	客运索道		1、产品合格证、使用登记证、年度检验报告齐全。
			2、《安全检验合格》标志在有效期内，并固定在醒目位置。
			3、客运索道的注意事项（乘客须知）和警示标志应置于易于乘客注意的显著位置。
			4、游乐设施每日投入使用前应进行试运行和例行安全检查，并做好记录。
			5、应结合实际配备营救装备和急救物品。
	大型游乐设施		1、产品合格证、使用登记证、年度检验报告齐全。
			2、《安全检验合格》标志在有效期内，并固定在醒目位置。
			3、游乐设施的游乐规则、注意事项（乘客须知）和警示标志应置于易于乘客注意的显著位置。
			4、游乐设施每日投入使用前应进行试运行和例行安全检查，并做好记录。
			5、应结合实际配备营救装备和急救物品。
			6、水上游乐设施的游泳池应取得卫生许可证，配备足够的救生人员和救生设备，设有高位救生监护哨，并对水质进行定期检测。

2. 消防安全类隐患

消防安全类隐患排查治理标准示例见表4-8。

表4-8 消防安全类安全生产事故隐患排查治理标准示例

隐患小类		自查标准项具体描述
	灭火器材		1、车间和仓库应按规定配备足够的灭火器。
			2、灭火器的安装设置应便于取用，且不得影响安全疏散。
			3、灭火器必须定期校验，过期必须及时更换。
			4、对有视线障碍的灭火器设置点，应设置指示其位置的发光标志。
			5、每次送修的灭火器数量不得超过计算配置单元的四分之一。如超出时，应选用相同类型和操作方法的灭火器替代。
	消防设施		消防设施完好有效，保持正常运行。
	场所消防安全		1、员工宿舍与生产车间或仓库不得设在同一建筑内，并与之保持安全距离。
			2、建筑四周不得搭建违章建筑,安全距离符合规范要求。
			3、建筑内货物分类分堆储存，标识明确。
			4、堆放无倒置，无歪垛，不阻门，不阻路。灯具垂直下方不得堆放物品。
	消防通道与疏散		1、消防通道及通道两侧不得堆放可能妨碍疏散的货物，保持畅通。
			2、建筑面积大于50m2以上的厂房宜设置两个安全出口，且应分散布置，相邻两个出口最近边缘之间的水平距离宜大于5m。
			3、厂房内的疏散楼梯、走道、用门设置合理。
			4、建筑内疏散门应向疏散方向开启，并应确保人员在火灾时易于从内部打开，且不得上锁。
			5、建筑的疏散用门应采用平开门，不应采用推拉门、卷帘门、吊门、转门。
			6、防火门应具有自闭功能，常开式防火门在火灾时应能自行关闭。
	消防电气		1、按要求设置应急照明灯。
			2、甲、乙、丙类厂房应沿疏散走道设置灯光疏散指示标志；在人员密集场所的疏散门、安全出口的正上方设置灯光疏散指示标志。
			3、消防用电设备应采用专用的供电回路，当生产、生活用电被切断时，应仍能保证消防用电。其配电设备应有明显标志。
			4、开关、插座和照明灯具靠近可燃物时，应采取隔热、散热等防火保护措施。
	建筑构件及装修		1、建筑防火分区之间应采用防火墙分隔，且防火墙上不应开设洞口，也不得设易燃易爆管道穿越。
			2、建筑装修时不得采用可燃、易燃、有毒的建筑材料。
			3、建筑内部装饰时不得妨碍消防设施的正常识别及使用。

二、汽车制造企业事故隐患排查治理标准专用模块示例

汽车制造企业是指由动力装置驱动，具有四个以上车轮的非轨道、无架线的车辆，并主要用于载送人员和（或）货物，牵引输送人员和（或）货物的车辆制造的企业，包括汽车发动机制造企业。

汽车制造企业事故隐患排查治理标准应结合汽车企业制造工艺特点、主要风险点及其可能产生的隐患类别，除通用条款外，在专用模块中侧重体现具有行业特色的隐患自查项。

如生产设施设备及工艺类隐患排查治理标准示例见表4-9。

表4-9 汽车制造企业生产设施设备及工艺类安全生产事故隐患排查治理标准示例

隐患小类			自查标准项具体描述
基本要求				1、禁止使用“淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录”规定的内容。
				2、严禁使用含铅白的涂料。
				3、严禁采用火焰法除旧漆；严格限制使用干喷砂除锈。
涂装作业	静电喷漆	通风与净化		静电喷漆室应安装机械通风装置。
				使用自动静电喷漆设备时，该设备的操作控制应与通风装置有联锁保护。
		涂料贮存和输送		静电喷漆区允许存放一定量的涂料，但不应超过一个作业班的用量。
		防火		静电喷漆室应安装(防爆型探测器)可燃气体浓度和火灾报警装置，该装置应与自动停止供料、切断电源装置、自动灭火装置等相联锁。
		静电接地		静电喷漆区中对电气设备体外露导电部分及装置外可导电部分做等电位连接，并应可靠接地。
	浸涂作业	浸涂设备		有罩壳的浸徐设备，其照明应采用防爆灯具或隔板照明。
				浸涂槽容积超过0.6m，或槽液表面积超过1 m2，槽体应设置泄放多余涂料的隘流管。
		电气设备		布置在浸涂区的电气设备及布线应符合爆炸性气体环境危险区域1区的要求。
		通风		1、浸涂区应采用机械通风，使距蒸气源超过1.5m的区域的有机溶剂蒸气浓度不超过其爆炸下限浓度的25%。通风系统内有机溶剂蒸气浓度应不超过其姆炸下限浓度的25%。
				2、排风管应以最便捷路线到达排放口，但不能横穿防火墙。
		涂料的贮存、管理和输送		1、在邻近浸涂区的贮漆间里存放的涂料和溶剂数量应不超过一天的使用量，而且贮漆间要与浸涂区隔开，其耐火极限应不低于2 h。
				2、只有在连接管、容器或浸涂槽良好接地时，可燃涂料及有机溶剂才能注人金属容器或浸涂槽中。在注人的过程中，用电阻不大于1×105Ω的导电体保持金属容器接地。
				3、浸涂槽液位应有限位装置，如滋流管等设施，防止对浸涂槽过量加料。
		警示标志		“严禁烟火”警示牌应挂在靠近浸涂区最醒目的位置上。

第五章 隐患排查治理信息系统

第一节 系统概述

一、适用范围

本信息系统建设指南是在对安全生产监管工作进行业务梳理和调查分析，并广泛收集国内外有关安全生产监管业务资料的基础上，参考北京顺义区、广东珠海市等地典型隐患排查治理信息系统建设内容、经验，综合考虑与“金安”工程和安全生产标准化系统共建共享的基础上制订的。可作为国家、省、市（地）、部分具备条件县（区）安全生产隐患排查治理信息系统建设和应用，以及系统之间业务信息交换的指南。

二、建设原则

为使信息系统能够满足各级安全监管部门开展隐患排查治理工作的需要，保证系统的灵活性、适应性、可靠性和可扩展性，实现隐患信息的交换与共享，信息系统建设指南的制定遵循以下原则：

（1）遵循国家电子政务及“金安”工程技术标准要求

隐患排查治理信息系统作为安全生产监管监察领域电子政务组成部分，基于投资共用、数据共享的考虑，依托“金安”工程已建基础支撑环境建设，同时遵循国家电子政务相关建设标准要求。

（2）科学合理性

科学性是标准化的最基本原则，是采用所述标准的系统安全、可靠、稳定运行的根本保障。要充分体现安全生产监管业务信息化的发展方向，保持与安全生产监管业务信息化发展阶段的一致性和兼容性。

（3）灵活性适应性

将安全生产监管业务信息化发展中所涉及的标准协调一致、相互融通，保证标准的通用性。交换标准中技术指标和技术性能应该不限定于具体计算机厂商的产品和平台。

（4）发展预见性

信息系统建设会随着安全生产隐患排查治理业务的发展而发展。隐患排查治理信息系统的建设，一方面要依据目前的安全生产监管业务信息化水平，另一方面又要对安全生产监管业务信息化发展方向有所预见，预留恰当的空间和位置，以利于未来进行及时调整，满足隐患排查治理工作需要。

三、建设内容

隐患排查治理信息系统围绕隐患排查治理和监管业务需求，依托国家安全生产信息系统（“金安”工程）业务专网、国家电子政务网以及互联网资源，建设政府端和企业端隐患排查治理的业务功能模块、数据库和信息共享交换系统。

四、编制依据

本章内容的编制参考了《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）、《信息分类和编码的基本原则与方法》（GB/T 7027）、《中华人民共和国行政区划代码》（GB/T 2260-2006）、《全国组织机构代码编制规则》（GB 11714）、《国家安全生产信息系统（“金安”工程）一期初步设计）》、《国家安全生产信息系统（“金安”工程）一期标准规范》等标准和规范。

第二节 政府端信息系统建设

安全生产事故隐患排查治理政府端信息系统，部署于国家级、省级、市（地）级安全生产监管部门（安委会办公室），以及部分具备条件的县（区）安全监管部门。市（地）级及以下各级安委会成员单位通过市（地）安全监管局（或具备条件的县（区）安全监管局）部署在互联网上的信息系统，实现对所监管企业报送或交换到系统中的隐患信息的管理；省煤监局通过“金安”工程业务专网访问部署在省级安全监管局的信息系统。

国家安全生产信息系统（“金安”工程）是安全生产领域全国性的政务信息系统，“金安”工程建设的基于国家电子政务外网的安全生产业务专网，连通了国家安全监管总局、省级安全监管局和煤矿安全监察局、部分省的市（地）和县（区）安全监管局、所有煤矿监察分局，基于“金安”业务专网建设了煤矿安全监察及行政执法系统等应用系统和数据库，国家和省级隐患排查治理信息系统主要依托“金安”工程业务专网及其数据交换共享系统进行建设。

安全生产标准化达标信息管理系统是国家安全监管总局建设的企业安全生产标准化达标申请、受理、评审、发证、公告、信息查询展现的综合业务平台，该系统依托“金安”业务专网和互联网进行建设，隐患排查治理信息系统中企业基本情况和企业隐患信息通过共享与交换系统与安全生产标准化达标信息系统进行同步和共享。

本节提出了政府端系统包含的典型应用，以及各级隐患监管部门之间、监管部门与企业之间进行隐患信息报送和共享的基础网络环境、数据库指标项等内容，作为各级隐患监管部门建设相应信息系统的参考。

为保证隐患排查治理信息系统在全国各级机构间的数据交换与共享，同时保证信息系统的安全合规性，政府端信息系统建设完成后，需要由国家安全监管总局指定的系统验证认定实验室对系统功能和安全性进行认定后再投入使用。

一、基础网络环境

根据各级隐患监管应用运行的需求，信息系统依托的网络需要支持隐患数据的报送、存储、交换的需求，支持国家、省、市（地）、部分具备条件县（区）安全生产监管部门上下级间数据的交换，支持已经建设隐患信息系统的生产经营单位与隐患监管系统进行数据交换的需求。

为保证全国隐患排查治理信息系统的正常运行，对信息系统使用的网络环境提出总体部署架构：国家、省级两级安全监管部门依托国家安全生产信息系统（“金安”工程）已经建设的专网进行系统部署和使用，实现隐患治理的综合监管和统计功能；在市（地）、具备条件的县（区）级监管部门系统部署于公众互联网上。系统整体的网络结构如下图所示：

图5-1 隐患排查治理系统部署访问结构图

1、国家级部署信息系统

国家级节点用户包括国家安全监管总局、国家煤矿安全监管局，国家级隐患排查治理信息系统主要依托国家安全生产信息系统业务专网（“金安”工程专网）环境进行部署，通过“金安”专网实现与省级安全监管局、省级煤监局隐患数据的共享交换。

国家级隐患排查治理信息系统遵循国家信息安全等级保护制度的要求，在充分利用服务器、数据备份系统、信息安全设备等“金安”工程设备的基础上，省级安全监管局进行必要的补充，以满足系统正常运行的需求。

2、省级部署信息系统

省级节点用户包括省级安全监管局、省煤矿安全监察局。省级隐患排查治理信息系统部署在省级安全监管局，主要依托国家安全生产信息系统业务专网（“金安”工程专网）环境进行部署，省级煤监局通过“金安”工程专网访问部署在省安全监管局（省安委会办公室）的信息系统。信息系统通过“金安”专网信息交换系统实现与国家安全监管总局隐患数据的交换，通过互联网数据交换系统实现与市（地）级安全监管机构的隐患数据的交换。

省级隐患排查治理信息系统需要遵循国家信息安全等级保护制度的要求，系统使用的服务器、数据备份系统、信息安全设备应充分利用已有设备，省级安全监管局将在“金安”工程设备基础上进行必要的补充，以满足系统正常运行的需求。

3、市（地）级部署信息系统：

市（地）级节点用户包括市（地）级安全监管局、市（地）安委会成员单位、煤矿监察分局、县（区）安全监管局、县（区）安委会成员单位、乡（镇街道）安全监管站、乡（镇街道）安委会成员单位、企业。市（地）级隐患排查治理信息系统部署在市（地）级安全监管局的互联网环境，市（地）安委会成员单位、煤监分局通过互联网访问隐患排查治理信息系统，市辖县（区）中不具备建设隐患系统条件的，县（区）及下属乡（镇、街道）、属地企业通过互联网访问市级隐患排查治理信息系统。市（地）隐患排查治理系统通过互联网上的信息交换系统实现与省级监管局、具备建设条件的下属县（区）级监管局、已经建设隐患系统的企业隐患数据的交换。

市（地）级隐患自查自报信息系统需要遵循国家信息安全等级保护制度的要求，系统使用的服务器、数据备份系统、信息安全设备应充分利用已有设备，对于不满足网络互通条件的需要根据业务系统对设备性能和数量的需求对现有的网络设备进行升级、调整。

4、具备条件的县（区）级部署信息系统：

对于具备建设条件的县（区）可建设部署隐患排查治理信息系统，县（区）级节点用户包括县（区）安全监管局、县（区）安委会成员单位、乡（镇街道）安全监管站、乡（镇街道）安委会成员单位、企业。县（区）隐患排查治理信息系统部署在县（区）级安全监管局互联网环境，县（区）安委会成员单位、乡（镇街道）安全监管站、乡（镇街道）安委会成员单位、县属地管理的企业通过互联网访问县（区）级隐患排查治理信息系统。具备建设条件的县（区）隐患排查治理系统通过互联网上的信息交换系统实现与市（地）级安全监管局、自建隐患管理系统企业的隐患数据交换。

具备建设条件的县（区）级隐患自查自报信息系统需要遵循国家信息安全等级保护制度的要求，系统使用的服务器、数据备份系统、信息安全设备应充分利用已有设备，对于不满足网络互通条件的需要根据业务系统对设备性能和数量的需求对现有的网络设备进行升级、调整。

5、乡（镇、街道）级访问信息系统：

乡（镇、街道）节点不建设信息系统，乡（镇、街道）安全监管站及安委会成员单位通过部署在互联网上的市（地）级隐患排查治理系统或县（区）级隐患排查治理信息系统，实现对所监管企业隐患自查自报信息的管理。

6、企业（集团）部署结构：

企业（集团）公司未建设隐患系统的，通过互联网访问属市（地）（地）或县（区）级隐患排查治理信息系统录入上报隐患排查治理信息，企业（集团）公司自行建设隐患系统的，通过部署在互联网上的市（地）或县（区）数据共享系统将数据交换到安全监管部门。

二、数据共享交换系统

隐患排查治理数据的使用者包括国家安全监管总局、国家煤矿监察局、省级安全监管局、省级煤矿安全监察局及所属分局、市（地）级及以下安全监管局、市（地）级及以下安委会成员单位以及企业。为实现不同层级、不同部门基于不同操作平台或不同数据库类型的信息资源能够实现快速安全地进行数据交换，需要制订和使用统一的数据交换标准。

隐患排查治理信息数据交换模型结构如下图所示。

图5-2 隐患综合监管数据交换系统

隐患排查治理信息数据交换功能将覆盖国家级、省级、市（地）级、县（区）级的四级数据交换与共享体系，实现底层业务数据在不同层级交换与共享，企业以及基层监管部门形成的基础业务数据，在“企业-乡（镇、街道）-县（区）-市（地）-省-国家”五级六层间完成数据的采集和交换。

对于“金安”工程已经涵盖的国家安全监管局、省级安全监管局和省级煤矿安全监察局，将充分利用“金安”工程已经建设的数据交换体系实现国家、省级安全监管监察部门间的隐患数据交换，未涵盖“金安”工程的安全监管部门（包括地市、县（区）级安全监管部门）、生产经营企业，安全生产隐患综合监管系统之间的数据交换采用互联网数据交换方式进行交换。

（1）“金安”工程交换模型

国家安全生产信息系统（“金安”工程）覆盖了从国家到省、地市、企业的信息上传下达业务，系统采用国家、省两级物理部署，为了使多个系统进行信息/数据的传输及共享，最大范围提高信息资源的利用率。保证分布、系统之间互联互通，建设了数据交换平台。“金安”工程数据交换平台是金安工程应用支撑平台的中枢环节，提供底层的数据交换和共享支持，使用统一的数据交换标准，实现了上下级数据资源的实时快速的数据共享和交换功能。

数据交换平台实现应用系统之间业务和数据的交换、路由、转储、发布、订阅、连接等功能，实现部门对部门之间的无缝连接，具有简洁统一的数据交换标准，不需对原有业务系统进行改造，不需要对已有的业务流程重新开发，从而最大限度地保护了投资。同时，数据交换平台通过完善的安全机制进行严格的身份认证、权限管理和数据加密，基于国家信息安全基础设施，充分保证系统运行和数据的安全。

数据交换与共享体系可以从逻辑上分为三个层次：网络传输层、核心功能层、应用接口层，如下图所示。

图5-3 金安工程数据交换与共享平台逻辑架构

1）网络传输层：基于消息中间件，在全网络范围内建立起数据传输的通道，实现数据从任何源节点到任何目标节点的可靠的数据传输。主要功能有异步通讯、点到点的消息传送（PTP）、订阅/发布的消息传送（Pub/Sub）、传输的可靠性、信息的安全性、负载均衡，容错性能。

2）功能层：提供信息交换平台的管理功能和主要业务逻辑，包括数据交换引擎、通过适配器实现对异质异构数据库的连接、实现不同数据库之间的数据迁移和数据同步、实现下级部门向上级部门的数据上传上报、数据格式转换、配置管理等功能。

3）接口层：为业务系统提供数据交换服务的接口。应用系统可以通过数据交换平台提供的接口在全局所有的数据源上实现自己的业务功能，应用系统在各自授权范围内访问信息交换平台上的所有数据源。

（2）互联网数据交换模型

对于“金安”工程网络未覆盖的监管部门，隐患自查自报系统可能建设在互联网或其它自建网络中，为了实现上下级监管部门进行数据上报交换，解决已经建设或遗留的多种多样、异构复杂的系统间的数据交换，可采用基于互联网完成数据交换系统的建设，基于目前技术条件考虑，可以采用前置机方式或SOA服务架构模式进行建设。以下仅以前置机方式介绍一种典型的数据交换技术。

前置机采用信息资源目录格式存储上下级之间共享的信息，采用XML格式描述交换的业务信息。端交换结点是交换体系中信息资源交换的起点或终点，完成业务信息与交换信息之间的转换，并通过交换服务实现信息资源的接收和发送。交换服务是支持交换结点间执行交换信息资源的操作集合，通过不同交换服务的组合支持业务协同。

图5-4 前置机数据交换传输结构图

前置机的数据交换操作包括上传数据、查询请求、查询响应、订阅请求、订阅响应。上传数据是指下级节点向上级节点传输数据，传输数据可以是一个或多个数据对象；查询请求是指上级节点向下级节点发出的数据传输请求；查询响应是指下级节点对查询请求的应答。安全生产基础业务数据交换的操作可以根据实际需要在现有基础上进行扩展。

数据交换的错误信息包括操作错误信息和数据错误信息。操作错误是指数据交换过程中发生的操作错误信息，包括操作错误编码和操作错误描述。数据错误是指数据内容相关的错误信息，如接收方接收到一个格式不正确的数据包，则需要向发送方返回数据错误信息，同样包括数据错误编码和数据错误描述信息。错误信息同样可以根据实际需要扩展。

三、隐患排查治理应用模块

依据属地管理、分级负责的原则，全国各级监管机构的隐患排查治理信息系统，应该以安全生产管理委员会、行业管理部门和属地管理部门需求为中心，以企业分类分级管理为基础，实现属地企业隐患自查自报、企业分级分类管理、隐患监督检查、统计分析、绩效考核管理等核心业务模块，以明确政府安全生产监管职能，落实企业安全生产主体责任，促进安全生产综合监管、行业监管、属地监管职责的落实。以下是政府端信息系统需要具备的典型功能，供各级监管部门及行业管理部门参考使用。

政府端信息系统典型功能结构如下图所示：

图5-5 政府端信息系统功能结构图

（1）企业分类分级

安全生产分类管理是指将20个国民经济行业的生产经营单位，按照行业安全生产管理的特点进行类别划分，根据各地企业类别分布状况及安全管理特点，将生产经营单位划分出具体企业类型，按照“行业监管不交叉，企业监管无盲区”的原则，将企业类型与行业监管部门进行对应，保证所有企业有相应的行业管理部门。

安全生产分级管理是根据安全生产管理水平对每一类型企业进行级别划分，科学设置安全生产评级标准，利用信息系统对企业进行评级打分，同时，针对不同级别企业设置相应监管规则和级别复评制度，从而建立按类分级、按级监管的安全生产监管体系。该系统需要构建生产经营单位动态信息库，充分利用属地及行业管理部门监管职能职责，保证企业信息的及时更新，实现企业动态监管。

企业分类分级功能模块结构如下图所示：

图5-6 企业分类分级功能模块结构图

（2）隐患自查自报

安全生产事故隐患自查自报是指生产经营单位应当按照本单位隐患排查制度组织相关人员排查本单位的事故隐患；对排查出的事故隐患进行登记，每季度、每年度对事故隐患排查治理情况通过隐患自查自报系统向县（区）级或乡（镇、街道）监管部门上报，通过系统实现企业隐患的上报、跟踪、标准维护等功能。县（区）级、或乡（镇、街道）属地管理部门、行业监管（管理）部门、综合监管部门以及煤矿安全监察局应当指导、监督生产经营单位按照有关法律、法规、规章、标准和规程的要求开展事故隐患自查自报工作。

企业自查自报流程如下图所示：

图5-7 隐患自查自报流程图

隐患排查治理流程涉及企业用户和监管部门用户。企业用户登陆企业自查自报系统按照管理部门规定使用的自查标准进行日常隐患自查，并形成隐患自查记录。同时，企业每季度、每年度将自查汇总记录上报到县（区）或乡镇街道监管部门或煤监分局；管理部门包括县（区）或乡镇街道、行业管理部门、安全监管部门，各部门都对企业隐患自查工作有督促和指导职责。同时，安全监管局负责督促属地管理部门和行业管理部门完成其管辖企业的隐患自查上报工作。企业上报隐患自查信息后，各监管部门要对其所监管企业上报的隐患进行核查，并将核查记录、核查结果录入系统。

隐患自查自报功能模块如下图所示：

图5-8 自查自报功能结构图

（3）监督检查

通过建立安全生产法律法规、技术标准库和执法检查项库，实现隐患检查项目与适用法律法规的匹配。通过系统可实现综合监管部门，行业管理部门对生产经营单位上报的隐患的整改情况的核查，并将核查记录及时的录入系统中，能够依据隐患检查对象、检查内容确定执法检查项目，督促企业完成隐患的整改。

监督检查功能模块组成如下图所示：

图5-9 监督检查功能结构图

（4）统计分析

依靠企业信息统计、事故隐患统计、监督检查统计、绩效考核统计等模块的运行，量化安全生产各项管理工作，建立覆盖区域范围的事故隐患排查数据库，并与上级信息系统进行有效的对接，实现数据的全面、系统、科学的统计和分析。

系统自动对信息进行数据采集，根据要求生成和展现各类统计数据综合报表、综合图形，为全面掌握隐患自查自报工作动态、评价安全监管形势、探索隐患发生的特点和规律以及安全监管决策提供数据支持。

统计分析功能模块如下图所示：

图5-10 统计分析功能结构图

（5）绩效考核

结合各部门履行安全监管职责的工作要求，制定了各部门安全生产工作考核细则，将任务指标工作情况、自查自报工作情况作为日常考核指标，安全生产基础工作和生产安全事故控制指标的情况作为年终考核指标，突出工作过程和结果量化，明确有针对性的具体量化的考核要求。由系统根据被考核单位对各项任务完成情况每月进行绩效量化考核，并形成年终安全生产工作考核。通过量化的安全生产工作考核机制，提高安全生产工作考核的约束力和公信力，有效促进安全监管职责的落实。

绩效考核功能模块如下图所示：

图5-11 绩效考核功能结构图

四、数据库系统

隐患排查治理数据以国家、省、市（地）、县（区）级监管机构进行企业隐患监管业务为基础，定义了基础性业务数据，使得各信息资源能够支持各节点隐患监管业务的开展和不同层级隐患数据共享交换和维护更新的需要。为保证标准的通用性和可操作性，本标准定义的数据表只用于指导各级自查自报系统进行数据交换必要数据，各地在建设信息系统时，可根据实际需要进行信息项扩展。数据库主要包括企业基本情况、隐患自查自报管理、监督检查、绩效考核和信息交换代码表五个部分。

（1）企业基本情况

1）企业基本信息表

 

2）企业人员表

 

（2）隐患自查自报管理

1）隐患表

2）隐患记录单表

3）隐患汇总单表

 

4）隐患核查结果表

5）隐患自查标准表

注：见隐患自查标准编码。

6）隐患自查项类型表

注：该表用于对隐患自查项进行分类管理，见隐患自查项编码。

7）隐患自查内容表

注：该表用于对隐患自查项内容进行管理，见隐患自查项编码。

8）重大隐患基本信息

 

（3）监督检查

1）检查记录表

 

2）检查隐患表

（4）绩效考核

1）绩效考核指标表

2）绩效考核打分表

3）绩效考核各项得分表

（4）信息交换代码表

1）行政区域编码

参照国标GB/T2260-2006进行了扩展，行政区域代码由12位字符码组成，从左至右依次为：2位省编码、2位市（地）编码、2位县（区）编码、3行乡（镇、街道）编码、3位村（居委会）编码。其中省编码由国家安全监管总局定义维护、市编码由省级安全监管局定义维护、县编码由市级安全监管局定义维护、乡级编码由县级安全监管局定义维护、村级编码由乡安全监管站定义维护，如果乡镇、村级单位不进行编码，用“000”作为编码。具体表示形式如下图所示。

如本级下属地区行政区划发生变化时，在进行隐患数据交换时，需要同时向上级单位提交变化后的行政区划编码表。

2）企业类型编码

企业类型代码由7位字符码组成，从左至右依次为：1位行业门类编码、3位企业类型编码、3位企业类型扩展码。其中企业类型扩展编码可根据情况对企业类型进行细分扩展。具体表示形式如下图所示。

备注：企业类型编码可进行扩展，扩展后编码按照A001000的格式，不使用扩展编码时，扩展编码为000，如A001000。对于部分企业类型对应两个标准表，如商业零售经营企业、餐饮企业各对应两个标准表。

3）隐患自查标准编码

隐患自查标准编码由2位字符码组成，用以对隐患自查标准进行编码。

4）隐患自查项编码

隐患自查项编码对隐患自查标准中的隐患自查项进行编码，由6位字符码组成，从左至右依次为：1位一级类型编码、2位二级类型编码、3位扩展编码。具体表示形式如下图所示。

备注：扩展类型编码为根据实际需要可自行扩展的类型编码

第三节 企业端信息系统建设

企业安全生产事故隐患排查治理信息系统主要实现生产经营单位按照本单位隐患排查制度组织相关人员排查本单位的事故隐患，对排查出的事故隐患信息进行登记，每季度、每年将事故隐患排查治理情况进行汇总，以季报和年报的形式，通过县（区）安全监管部门建设的隐患自查自报系统向相关部门上报，或通过企业自建隐患管理系统通过数据交换系统上报县（区）监管部门；对于重大隐患信息则报送相关安全监管部门进行挂牌监督，由安全监管部门指导、监督生产经营单位对事故隐患进行及时有效的整改。

一、企业隐患排查治理应用模块

依据国家隐患监管相关法律法规，企业应该建立企业隐患排查治理体系，向安全监管部门报送隐患排查治理情况，落实企业安全生产主体责任。建设企业端隐患排查治理信息系统，是企业建立高效隐患排查治理体系的有效手段，企业实现隐患信息管理和上报有两个途径：一个是企业自建信息系统；另一个是使用安全监管部门或行业管理部门统一筹建的信息系统。

（1）对于具备条件的企业，可按照隐患监管的信息化要求，自行建设隐患排查治理信息系统，构建科学的隐患排查治理系统，依托企业信息系统，实现企业隐患自查自报、企业重大隐患上报、隐患统计分析及预警等核心业务模块。为确保企业信息中的隐患信息能够报送到企业属地县（区）安全监管部门和行业管理部门，需要通过企业与政府监管部门或行业管理部门之间的数据共享与交换系统进行隐患信息的上报。

（2）对于不具备建设信息系统的企业，可通过企业所属区（县）安全监管部门或行业管理部门部署于互联网上的企业隐患自查自报系统录入上报企业隐患信息。

企业自建隐患排查治理信息系统具备的典型应用如下，供企业建设隐患排查治理信息系统时参考使用：

Ø 企业基本信息管理：构建企业基本信息管理功能，可与政府端系统企业基本信息进行数据交换。

Ø 企业隐患自查自报：生产经营单位按照本单位隐患排查制度并结合安全监管机构制定的隐患排查标准组织相关人员排查本单位的事故隐患；对排查出的事故隐患进行日常登记，每季度、每年度对事故隐患排查治理情况通过数据交换将数据提交到属地县（区）监管部门；对于排查出的重大隐患，随时通过数据交换系统报送属地县（区）监管部门或行业管理部门。

二、数据共享交换系统

企业要实现安全生产事故隐患排查治理信息，一种是通过安全监管机构统一筹建，企业通过该平台上报隐患数据；另一种是企业自建安全生产事故隐患排查治理信息系统，需要将该系统中的隐患信息，尤其是重大隐患信息上报属地安全监管部门或行业管理部门。

前一种只要求安全监管机构在筹建企业安全生产事故隐患自查自报平台时根据本实施指南的数据库字段设计规范和安全监管部门的隐患监管业务需求进行系统设计，确保企业必须上报的数据信息符合数据上报的要求。

第二种对企业已建安全生产事故隐患排查治理信息系统，则需要各企业结合本实施指南的要求，通过数据交换接口，向属地区（县）隐患监管治理信息系统平台或各地（市）级隐患综合监管治理信息系统平台上报数据，完成数据上报工作。

企业自建隐患排查治理信息系统时，需要向监管部门报送的基础数据项包括：

（1）  企业基本信息

参见“政府端信息系统建设”中“企业基本情况”中表格。

（2）隐患自查自报信息

参见“政府端信息系统建设”中“隐患自查自报管理”中表格。

（3）信息交换代码表

参见“政府端信息系统建设”一节中的信息交换代码表。